投資銀行理論與實務（簡體書）

《投資銀行理論與實務》包含了六大篇，第一篇是投資銀行概論，從投資銀行概念辨析、發展過程的角度認識投資銀行；第二篇以“廣義資產證券化理論”為基礎，主要從籌資主體的角度來理解投資銀行；第三篇則從交易場所的角度來理解投資銀行；第四篇則是從資金供給者角度理解投資銀行，即在投資的過程中，單個投資者基於知識和信息的稀缺性，委托機構投資者進行專業化投資；第五篇從組織重構的角度來理解投資銀行，當將企業作為財富載體的時候，經濟主體將會圍繞企業控制權調整企業結構以獲得財富最大化效應。

第一篇 投資銀行概論
第一章 投資銀行概念辨析
第一節 投資銀行的內涵
第二節 投資銀行的外延
第三節 投資銀行的行業特徵與人才需求
思考題

第二章 投資銀行的歷史與發展趨勢
第一節 投資銀行發展的歷史
第二節 投資銀行發展的趨勢
思考題

第二篇 從資金需求者角度理解投資銀行
第三章 企業(或者政府)籌資
第一節 融資的工具和種類
第二節 股票首次公開發行
第三節 債券融資
思考題

第四章 項目融資
第一節 項目融資概述
第二節 項目評估
第三節 項目融資組織結構的設計
第四節 融資關聯方合作模式選擇
第五節 融資結構安排
第六節 項目擔保的安排
思考題

第五章 資產證券化
第一節 資產證券化概述
第二節 資產證券化的運作
第三節 資產證券化的特徵和動因
第四節 基於交易結構的資產證券化分類
第五節 資產證券化在國內外的實踐
第六節 投資銀行在資產證券化中的作用
思考題

第三篇 從交易市場角度理解投資銀行
第六章 證券交易市場的多層次性
第一節 多層市場的一般分類
第二節 多層次資本市場的實踐
思考題

第七章 股票與企業的上市交易
第一節 股票的上市與交易
第二節 企業上市操作技巧
思考題

第八章 投資銀行的四大業務
第一節 投資銀行的證券經紀業務
第二節 證券自營業務
第三節 證券做市商業務
第四節 投資銀行的融資融券業務
思考題

第四篇 從資金供給者角度理解投資銀行
第九章 證券投資基金
第一節 投資基金概述
思考題

第十章 股權投資基金
第一節 股權投資基金的概述
第二節 私募股權投資基金的組織形態及其治理
第三節 股權投資基金的實務操作流程
第四節 股權投資基金的退出
第五節 私募股權投資基金的優點和風險
思考題

第十一章 對沖基金
第一節 對沖基金概論
第二節 對沖基金的結構
第三節 對沖基金的類型
第四節 對沖基金與證券投資基金的區別
思考題

第五篇 從組織重構角度理解投資銀行
第十二章 併購
第一節 併購概論
第二節 併購歷史回顧
第三節 併購流程
第四節 併購支付手段的選擇
第五節 併購融資：融資收購
思考題

第十三章 反併購
第一節 含義與動因
第二節 反收購的手段
思考題

第十四章 收縮型企業重構
第一節 企業收縮概述
第二節 企業收縮的操作程序
第三節 企業收縮對企業價值的影響
思考題

第十五章 幾種典型的企業重構
第一節 企業股權調整
第二節 企業流程再造與持續再造
第三節 投資銀行在企業重構中的作用
思考題

第六篇 投資銀行內控與外管
第十六章 投資銀行的組織結構
第一節 投資銀行的組織形態選擇
第二節 投資銀行的組織架構
思考題

第十七章 投資銀行風險內控
第一節 概念及分類
第二節 投資銀行風險管理概述
第三節 投資銀行風險管理方法
思考題

第十八章 投資銀行的外部監管
第一節 市場準入和經營活動監管
第二節 業務活動監管
第三節 投資銀行的自律監管
第四節 次貸危機與美國投資銀行監管模式的變革
思考題
參考文獻