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本書介紹中國大陸證券、期貨、債券、基金等發展過程及現況，可助讀者對其市場架構及現行規定有一基礎認識。為儘量追求內容之及時與正確，特邀北京觀韜律師事務所律師張洁女士擔任審訂者。書後並附兩岸證券期貨用語對照，誠屬讀者瞭解中國大陸證券、期貨投資環境最佳入門書籍。

本書內容分為四大篇，就期貨市場之理念基礎與實務應用加以介紹。第一篇為期貨市場導論，介紹期貨市場的功能與架構，以及國內外期貨市場的沿革與最近發展概況。第二篇為期貨交易實務，以期貨交易之理論為基礎，介紹股價指數、個股期貨以及差價合約(CFD)之交易實務，並進一步介紹IT在期貨市場的運用以及期貨基金之現況與未來發展。第三篇為選擇權交易實務，除介紹選擇權之重要基本概念，並說明股價及衍生性商品價格變動模型以

「PA 資產管理期刊」邀請本會共同辦理「第一屆白文正 ETF 金文獎」徵 文，本人深表榮幸，除了全力支持本活動，期望藉由本活動之舉辦，有助未來 推展日益重要之 ETF 金融商品外，也藉此紀念已故寶來金融集團總裁 白文正 先生在資本市場的卓越貢獻。 本次論文徵選活動，採理論組、市場組及實務組分別接受論文投稿，其 中，本會負責理論組與市場組之評選任務。首先，敦請學界及業界專家組成評 審委員會，

證券商高級業務員執照測驗專用,95年版主要係配合94年10月以前法規之修訂以及制度之推動增修相關內容,新增庫藏股制度,公開收購公開發行公司有價證券管理辦法,有價證券集中保管帳簿劃撥作業辦法等主題與相關題目,並刪除不適用題目,異動題目約250題.

債券人員專業能力測驗必備參考書! 作者以實務界的專業知識，與多年的教學經驗，以及對此領域的管理經驗編排本書，因此本書的正確性與及時性，首屈一指，且讀者亦可藉此活學活用，不僅可知其然更可知其所以然。

證券商高級業務員執照測驗專用,本會參考美國STC(Securities Training Corporation)出版之測驗叢書,於90年版之題庫叢書中,提供學習指南及題庫逐題解析,深獲好評.90年8月起,重新檢討學習指南與題庫叢書之架構,刪除不合時宜及艱澀冷癖之題目,期使測驗內容更能符合業者之實際需求,提高題庫叢書之易讀性.94年配合證券交易法,公司法等多項法規進行修定.95年版配合法規修正新增

本基金會自88年開始辦理國內證券投資分析人員考試，原本考題型態均為申論題，但因證券投資分析人員考試所涉範圍較廣、深度較高，為滿足產業需要，自89第1季開始，接獲主管機關建議檢討證券投資分析人員考試之深度，並將考題形式由全部申論題，改為70%申論題、30%選擇題。90年起，證券投資分析人員考題形式又再度變更為申論與選擇題型各佔50%。另外，依96年2月「辦理證券投資信託事業證券投資顧問事業業務人員資

證券投資分析人員資格測驗，原則上於每年3、6、9及12月之第一個週日定期舉行筆試測驗。依｢辦理證券投資信託事業證券投資顧問事業業務人員資格測驗及認可辦法」修正條文，自96年第2季起，改為選擇題佔70分，申論題佔30分。本書使用需知如下：一、 本書共分為四篇：第一篇、證券交易相關法規與實務(含投信投顧相關法規及自律規範)；第二篇、投資學；第三篇、會計及財務分析；第四篇、總體經濟及金融市場，

證券商業務員執照測驗專用,本會參考美國STC(Securities Training Corporation)出版之測驗叢書,於90年版之題庫叢書中,提供學習指南及題庫逐題解析,深獲好評.90年8月起,重新檢討學習指南與題庫叢書之架構,刪除不合時宜及艱澀冷癖之題目,期使測驗內容更能符合業者之實際需求,提高題庫叢書之易讀性.94年配合證券交易法,公司法等多項法規進行修定.95年版配合法規修正變動題數

期貨商業務員執照測驗專用,配合以下法規修改,修訂95年版學習指南以及題庫與解析內容:期貨顧問事業設置標準(93.10.20)修正發布全文18條,期貨顧問事業管理規則(93.10.20)修正第2,6,7,11,13,20~25條條文並增訂第15-1,23-1條條文,期貨商管理規則(94.09.16)修正第3條條文並增訂第三章之一章名及第56-1~56-8條條文.此外,配合日本於2005年7月修訂發布

期貨商業務員執照測驗專用,95年版重新調整架構,以方便閱讀與學習,另為配合相關制度的實施及臺灣期貨交易所新商品---電子選擇權及金融選擇權的推出等,新增題目約40題,期望以更貼近實務的導讀協助讀者一窺期貨市場全貌,從根本上協助以志證券暨期貨工作之人員取得資格證照.

本書分為總論、證券發行、證券商管理、證券交易、民刑事責任及仲裁，投信顧 （資產管理）、國際證券管理等七章。總論包括各國立法類別與演進、公司治理（包括各國治理模式、委託書管理、股份公開收購制度等）問題等。第二至第六章均係以台灣之證券交易法（投信顧法）為經，各國（尤其是美國與歐盟）之制度為緯，以對比分析，加以説明，以增強讀者之國際視野與整體了解。第七章概説部分説明國際金融市場整合、證券管理之同質化與跨境管理之模式等。其餘分別對美國及台灣之涉外證券管理加以説明。 本書最大之特色為比較法部分説明詳細，如美國法相關之行政規章、判例法之演進、歐盟法最新一波的指令與條例，如MiFID及2014 market abuse Regulation等，均有詳盡之説明與分析。此外第六章資產管理規範、第七章涉外證券管理均就其他證券交易法教科書較為忽略部分，以專章説明。 由於內容較多，如作為教科書使用，建議以第一至第五章為主，並選擇性重點説 明與討論。如作為研究生及法律與證券從業人員之參考書，自極適宜。