三民網路書店 中國圖書館分類法 / 經濟 / 財政、金融 / 金融、銀行 / 金融市場

本書主要立足於我國西部地區資本市場，重點研究資本市場與“一帶一路”經濟建設的關係和作用。“一帶一路”倡議為西部地區資本市場的發展帶來了機遇。資本市場的發展狀況是衡量一個地區經濟發展水平的重要指標，而且資本市場對區域經濟的影響也越來越大。因此，西部地區要以共建“一帶一路”為引領，大力發展資本市場，充分發揮資本市場的融資功能，促進西部地區的經濟建設。

全書分十二章，分別闡述了證券投資主體、證券投資物件、證券投資基本分析方法、證券投資理論，證券市場監管，證券投資收益、風險及其測量等內容。處於全球第二大證券市場的中國，在面對當今複雜多變的政治經濟形勢時，廣大投資者如何進行證券投資決策、優化家庭資產配置、提高投資收益和風險管控能力已成為社會普遍關注的熱點問題。本書嘗試結合當下中國資本市場實際，引入典型案例、知識連結和應用訓練，探討適合中國證券市場的投資理念和投資方法。

《金融(超)高頻資料建模與分析》從金融衍生品市場微觀結構的基礎實證研究出發，利用市場資料實證的結論探究金融衍生品市場的特徵與運行的客觀規律，以期對市場投資者的投資決策進行指導，提升投資者的風險管理能力；針對金融衍生品市場的特徵，制定行之有效的監管措施，進而為我國未來金融衍生品市場的健康有序發展提供幫助。 《金融(超)高頻資料建模與分析》學術性專業性較強，對研究中國衍生品市場發展的專業人員具有較高的參考價值。

深化金融體制改革，增強金融服務實體經濟能力，健全金融監管體系，守住不發生系統性金融風險的底線，促進多層次資本市場健康發展，是十九大以來我國金融市場發展和改革的目標。 本書分兩大部分，第一部分探討我國資本市場的治理，主要針對資本市場的現狀與問題，以及境內外市場新股發行註冊制的比較研究和經驗，提出建立有活力有韌性的資本市場，並為我國金融體系結構優化調整提供路徑選擇。 第二部分是資本市場的開放。重點闡述了我國資本市場開放的原則、目標與監管措施，以及在資本市場治理與開放過程中如何預警和防範系統性金融風險。 本書結合最近兩年科創板、註冊制等資本市場的新動作新政策進行解讀，反映了中國資本市場改革的最新動向。

本書所述的合規管理，切入角度與傳統的合規管理著述有所區別。傳統著述的合規管理傾 向於合規基礎理論（概念、原則、價值、意義、目標、體系等）、行業合規歷史沿革和現狀、 合規組織架構體系、合規事務具體工作內容、合規信息系統建設、合規考核、問責與評估等、 合規監管等，核心內容均圍繞著合規本身的理論與合規事務本身的操作和自洽進行介紹和搭 建，不太涉及其他譬如企業文化、行政、人力、財務、知識產權保護、投資決策、運營管理 等領域的公司管理和業務運營合規事宜。本書則緊緊貼合私募基金管理人的組織結構、日常 管理和業務運營的內容，從私募基金展業要求和業務活動的角度出發，並結合外部監管機構 和自律組織的監管規定與公司內部的章程、組織體系、制度流程，詳細闡述了私募基金管理人展業要求中的基金管理人登記、重大變更、年度信息更新、私募投資基金管理人入會管理、 從業人員資格的合規管理、關於經營異常的情形、外資私募投資基金管理人登記、私募投資 基金備案、基金重大變更、基金產品季度更新（AMBERS 系統）、私募投資基金清算、私募投 資基金信息披露（信息披露系統）、內部控制（側重於組織體系、運營體系及內控制度流程） 的合規管理事宜（側重於外部監管合規），以及私募投資基金業務運營活動中的基金募集（側 重於外部監管合規）、投資管理、投後管理、投資退出（側重於內部控制合規）中的合規管 理事宜，並在各章明確指出上述活動中應注意的合規檢查重點，力求全面、系統的涵蓋私募 基金管理人展業和運營過程中各個管理和業務環節的合規具體內容、操作規範以及示範文本。

區塊鏈技術應用已延伸到數字金融、物聯網、智能製造、供應鏈管理、數字資產交易等多個領域。在數字化技術的手段下，基於區塊鏈的新型金融市場基礎設施不僅可行而且可控，監管也可以做到更加精準，符合“規範、透明、開放、有活力、有韌性”五大標準，潛力無限，前景可期。 本書具有很強的前瞻性和創新性，深入研究和探索了區塊鏈技術在金融基礎設施的應用及其監管，並在分析的基礎上形成多條建議，可為政策制定者和市場從業者提供創新視角，推動我國新一代金融基礎設施建設進一步發展。

本書利用現代金融理論、大數據分析和深度學習的神經網絡方法等現代金融科技方法對中國信用債市場的宏觀效應，微觀結構，地方政府債市場、企業債市場和信用衍生品市場的發展，市場定價機制，風險防範機制和市場監管機制等領域展開深入的理論和實證研究，以揭示中國信用債市場運行和發展的基本規律和特點，希望能為中國信用債市場的進一步發展完善提供有益的參考。

本書依託市場運行核心要素、市場運行機制及其管理的研究邏輯展開，力圖揭示碳金融交易市場的內在運行規律和管理機制。本書的理論貢獻在於：其一，基於對碳金融交易市場參與主體和交易客體及其形成的供求機制的研究，對由供求決定的碳金融交易價格形成機制、運行機制與管理機制進行了系統的研究；其二，針對碳金融交易市場的運行風險及度量問題進行了研究，並就風險管控提出了政策建議；其三，對碳金融交易市場的效能，從碳金融交易的效率及其溢出效應兩個維度進行了評估。本書的研究結論及相關政策建議有助於中國統一碳交易市場的科學管理、決策和平穩、健康發展。