為生存而戰：引領中國科創的新高度和新使命（簡體書）

深圳先進院吸收國際先進新型科研機構的管理方案和科研體系，采取理事會下的院長負責制，建立了以市場需求為導向的組織架構，充分激發了機構活力，形成了開放包容、敢想敢幹的創新文化。該院根據國家和深圳發展的不同需求，在高端醫療器械、腦科學、合成生物學、生物醫藥、機器人、新能源與新材料、大數據與智能城市等科研領域充分布局，還根據實際情況突出學科間的交叉，強化了集成創新與協同創新的科研機制。不但為原始創新策源、關鍵技術突破、高水平人才培育、科技成果高效轉化的聚變反應提供了內核動力，還探索了全過程創新生態鏈的新科研範式，為國內蓬勃發展中的新型科研機構提供“深圳經驗”和“深

圳模式”。

楊柳，深圳本土作家，從事經濟、科技、創業類題材創作十余年。創作的《創客志：中國創業經典案例研究》系列被列入“十三五”國家重點規劃項目；《為創新而生》獲得 2016 年度全國城市出版社優秀圖書二等獎。還參與主編了《華為創新三十年：解密華為成功基因叢書》《深圳創業故事》《粵港澳大灣區戰略性新興產業研究》等多部科技創新類書籍，受到讀者廣泛好評。

中國科學院深圳先進技術研究院是全國科研體制改革過程中新型科研機構的縮影。經過多年發展，該院已成為深圳吸引高端人才、提升創新能力、促進成果產業化、推廣新技術應用的重要平臺，走出了一條獨具特色的創新之路，為我國新型科研機構提供了一種建設範式，其發展經驗值得我們研究和借鑒。

先進院：探索新型科研機構的建設範式

樊綱 中國經濟體制改革研究會副會長，中國改革研究基金會理事長，國民經濟研究所所長，中國（深圳）綜合開發研究院院長。

新一輪科技革命和產業變革正在重構全球創新版圖、重塑全球經濟結構，全世界的科技鴻溝仍然巨大，發達國家和發展中國家之間的差距也在加速擴大。發展中國家面臨的問題，不是自己有多大進步，而是要加快縮小與發達國家之間的差距，尤其是創新能力、科技水平、科研體系等方面，否則會一直在國際競爭中處於“處處受壓”的情境。2018年中美經貿摩擦之後，美國多次通過戰略、經濟、外交、科技等手段同中國開展競爭，以打壓中國的發展勢頭。《美國創新與競爭法案》的出臺，再次使得科技成為中美競爭的一個主戰場。

發展中國家要想在科技創新能力上追上發達國家，需要漫長的過程。從引進模仿到自主創新是一個必經過程。目前我們已經進入繼續學習模仿，發揮後發優勢，同時也要加大自主創新的階段。未來再高的一個發展階段，是我們成為世界創新體系的重要部分。經過多年努力，我國基礎研究水平大大提升，人才隊伍不斷壯大，重大成果不斷涌現，高質量論文已升至全球第一，研發人員總量連續9年穩居世界首位，“嫦娥五號”等科技研發取得突破，全球創新排名從2015年第29位升至2021年第12位。2021年我國研發經費投入總量達27956.3億元，同比增長14.6%，穩居世界第二。可以說，當前我們處在科技自立自強、進入世界創新體系這一階段的開始。大量產業存在關鍵核心技術“卡脖子”問題，關鍵材料、零部件的自給率較低，在許多知識和技術領域裡仍落後於發達國家。

發展中國家遇到的困難符合邏輯和規律，要突破發達國家對我們的技術封鎖，提升自主創新能力，實現科技自立自強，關鍵是加快科技體制改革，形成支持全面創新的基礎制度，創造激勵創新的體制環境。新型科研機構是承擔這一使命和任務的新載體，在我國實現自主創新和科技自立自強的過程中發揮越來越重要的作用。

新型科研機構是我國科技創新實踐中的新事物，始於深圳的“先行先試”。深圳作為在改革開放中走在前列的經濟特區，已成長為全國乃至全球的創新高地，發展能量不斷向周邊輻射。自全國第一個新型科研機構——深圳清華大學研究院出現之後，深圳涌現出了大批聚焦成果轉化、應用基礎研究的新型科研機構，尤其是近年來深圳持續推進新型科研機構建設，已逐漸發展成為全國深化科技體制改革的試驗田，開創了深化科技體制改革的新路徑。

中國科學院深圳先進技術研究院是全國科研體制改革過程中新型科研機構的縮影。經過多年發展，深圳先進院已成為深圳吸引高端人才、提升創新能力、促進成果產業化、應用推廣新技術的重要平臺，走出了一條獨具特色的創新之路，為我國新型科研機構提供了一種建設範式，其發展經驗值得我們研究、推廣和借鑒。

深圳先進院借鑒國際先進新型科研機構治理結構和科研體系，采取了理事會下院長負責制，建立了市場需求導向的組織架構，充分激發了機構活力，形成了開放包容、敢想敢幹的創新文化。深圳先進院根據國家和深圳發展的不同需求，布局了高端醫療器械、腦科學、合成生物學、生物醫藥、機器人、新能源與新材料、大數據與智能城市等科研領域，還根據實際情況突出學科間的交叉，強化了集成創新與協同創新的科研機制。

科學研究與成果的產業化相結合是新型科研機構的重要優勢，深圳先進院聚焦於工業技術開發，通過發展技術科學，實現關鍵技術開發與推進基礎研究的雙重目的，並加強與社會資本合作，推動產業化發展，不斷完善與科技創新硬實力相適應相匹配的科技創新體系。深圳先進院開展了“0—1—10—∞”的創新鏈、產業鏈、人才鏈、教育鏈有效銜接與深度融合的體系化探索和系統化實踐：建設了9個研究所，113個創新載體；打造了醫療器械領域唯一的國家級創新平臺——國家高性能醫療器械創新中心；組建了深圳合成生物研究重大科技基礎設施、深圳腦解析與腦模擬重大科技基礎設施這兩個重大科技基礎設施和合成院、腦院、材料院這三個基礎研究機構；國內首創“樓上樓下”創新創業綜合體——深圳市工程生物產業創新中心；瞄準粵港澳大灣區創新發展、面向未來產業科技與人才需求，籌建了新型研究型大學——深圳理工大學，為原始創新策源、關鍵技術突破、高水平人才培育、科技成果高效轉化的聚變反應提供了內核動力，探索了全過程創新生態鏈的新科研範式——“蝴蝶模式”，為國內蓬勃發展中的新型科研機構提供“深圳經驗”和“深圳模式”。

面對國際複雜環境和產業現實需求，深圳需要進一步發展兼顧技術創新和產業化的新型科研機構，提升前沿領域的科技創新能力和科技成果轉化能力，推動一批重要科研成果就地轉化，打造現代化國際化創新型城市。同時，還要以市場化發展為導向，把握並放大自身民營科技企業的優勢，強化民營企業的創新主體地位。未來，期待深圳先進院更加注重應用牽引、突破瓶頸，從產業發展的實際問題中凝練科學問題，破解“卡脖子”技術的基礎理論和技術原理，努力實現更多“0—1”的原始創新，勇敢地踏入“無人區”，找到創新發展的下一個方向，為建設創新型國家做出更大貢獻。

上篇　成　就

第一章　從 5 個“第一”說起 / 003

支撐區域產業發展，PCT 國際專利申請量領跑全球 / 003

借力港澳科技合作走向國際化 / 005

博士後：建設人才“蓄水池” / 009

科研項目數量質量雙雙攀升 / 011

成為大灣區科技創新的強大引擎 / 013

深圳先進院做對了什麼？ / 015

深圳先進院發揮國家科研機構的示範引領作用 / 019

第二章　加速成果轉化 助力大灣區發展 / 027

高端醫療影像團隊斬獲國家科技進步獎一等獎 / 027

機器人產業碩果累累，形成規模 / 034

瞄準腫瘤研發原創新藥 / 042

智能城市的“幕後英雄” / 049

元宇宙帶來的新商機 / 055

引領人工智能產業發展 / 058

第三章　建成大灣區高端科研人才重地 / 068

面向海外招攬一流人才 / 069

眺望科技前沿 布局新學科 / 072

創新團隊成員成長為中流砥柱 / 074

疫情阻擋不了大咖來華的腳步 / 076

“元宇宙 直播”全球攬才 / 079

深理工為高水平引才再築新平臺 / 080

中篇　管　理

第四章　理事會治理制度是進步的標志 / 089

深圳先進院采取理事會治理制度 / 090

理事會制度促進先進院快速發展 / 091

理事會制度是一種更先進的制度 / 093

第五章　科研布局與團隊建設特色鮮明 / 096

從管理上看深圳先進院更多是“因事引人” / 096

深圳先進院為何又能因人設事？ / 098

科研布局原則是“7 ∶ 3” / 100

全鏈條的科研支撐服務 / 101

第六章　人力資源管理：人才保持流動性 / 103

深圳先進院究竟需要什麼樣的人才？ / 103

采取末位淘汰制 保持流動性 / 104

促進人才良性流動的內在邏輯 / 105

人才流動了平臺才有活力 / 106

第七章　財務管理：集中力量辦大事 / 114

“大河管理”：為深圳先進院儲備發展資金 / 114

財務管理：管理費比例合理嗎？ / 116

財務精細化管理促進業務協同發展 / 117

服務在管理之前，管理在服務之中 / 118

第八章　設施平臺高效運轉的秘訣 / 121

設備平臺建設分為三個階段 / 121

打造一流動物實驗室 / 123

揭開神秘“造物工廠”的面紗 / 126

合成生物大設施突破“卡脖子”技術 / 129

強化大設施國產供應鏈 / 131

高端自研設備成最大亮點 / 132

開放共享，服務大灣區的科研和產業 / 134

第九章　環境建設：不遺余力築巢引鳳 / 137

“秘書橋”制度的由來 / 137

出發點都是為了做好服務 / 139

一邊學習，一邊蓋大樓 / 141

“3H 工程”提供全面支撐 / 142

用區塊鏈技術賦能檔案管理 / 144

下篇　抉　擇

第十章　科研方向的抉擇 / 151

如何定位“先進技術”？ / 152

從 IT 起步，到 IBT 融合發展 / 153

深圳先進院 IBT 融合發展的新優勢 / 155

從 IBT 再向 BT 傾斜發展 / 156

第十一章　建設海歸青年人才隊伍 / 159

海歸博士憑實力勇挑大梁 / 159

只要展示出能力，你的才華就會被看見 / 162

加盟深圳先進院，很有歸屬感 / 165

讓年輕人才安心科研，無後顧之憂 / 167

深圳是一座相信年輕人的城市 / 169

作為“先鋒者”成為國際知名學者 / 171

堅持海外引才，尤其瞄準青年人才 / 173

為人才提供“四步曲”申報支撐服務 / 174

第十二章　幹部隊伍：空降還是自主培養 / 176

“非常感激先進院給予鍛煉的機會” / 177

深圳先進院幹部是在槍林彈雨中成長起來的 / 178

帶隊伍極大地鍛煉了自身的能力 / 179

當好頭雁，才能形成雁陣 / 180

不論空降還是自主培養，幹部都要能打硬仗 / 183

加強黨建工作，注重幹部選拔和培養 / 185

第十三章　研究院把控產業化的邊界 / 189

深圳先進院的產業化分三個階段 / 189

牢牢把握好產業化的邊界 / 191

聯合實驗室：實現技術創新的產業價值 / 192

“雙螺旋”協同創新轉化機制活力十足 / 195

順應股權投資新變化，探索集約式投資模式 / 196

定向培育高價值專利，助力“知產”變“資產” / 197

資本圍著專利轉，高價值專利受投資商青睞 / 198

“率先杯”吹響顛覆性技術集結號，創客學院探索孵化新生態 / 199

第十四章　學術頂天、產業落地 / 210

充分發揮科研“國家隊”使命 / 210

瞄準國家重大戰略需求，勇敢出擊 / 212

從解決“卡脖子”問題到保障糧食安全 / 214

深圳先進院與城市發展同頻共振 / 217

布局覆蓋 9 區的成果轉移轉化軸帶 / 220

深圳先進院與兄弟研究院所緊密合作 / 221

外溢機構釋放轉化新動能 / 223

第十五章　科教融合，打造新型研究型大學 / 239

深理工的四大特色 / 239

以“深圳速度”啟動大學校園的建設 / 241

攻堅克難，“搶”來的光明明珠過渡校區 / 242

進行前瞻性學科布局，人才成了“香餑餑” / 244

擔當新一輪高等教育改革的先鋒 / 245

後　記 / 248

第一章　從5個“第一”說起

2021年是中國科學院深圳先進技術研究院成立第 15 年。這一年裡，先進院以工業研究院的使命擔當，深入踐行“心系國家事，肩扛國家責”。在中國科學院、深圳市人民政府、香港中文大學共建方的支持下，扎實推進中科院“率先行動”計劃第二階段，搶抓深圳“雙區”驅動、“雙區”疊加的歷史機遇，積極面向國家和區域發展戰略需求，在承擔重大科技任務、重大成果產出、國際合作成效、人才隊伍建設等方面取得了長足進步。

盤點當年的成績，有 5 個“第一”格外令人矚目：PCT 國際專利申請量在全球高校及科研機構中排名第一；國家自然科學基金獲批項目數在中科院研究所中排名第一；國家自然科學基金港澳合作項目獲批數居全國第一；中國博士後基金資助量居全國科研院所第一；深圳市科學技術獎一等獎數量居全市第一。

這份亮眼的成績單，恰恰反映了先進院知識產權創新能力強、國際科技合作活躍、後備人才隊伍不斷壯大、科研實力愈加雄厚的幾大突出特點，深圳第一支科研“國家隊”通過發揚堅持不懈和頑強拼搏的精神，眾志成城為生存而戰，已經成長為粵港澳大灣區科技創新的強大引擎。

支撐區域產業發展，PCT國際專利申請量領跑全球

我國一直在全社會普及一個認知——“科學技術是第一生產力”，而且創新是引領發展的第一動力，是建設現代經濟體系的戰略支撐。這種動力和支撐都可以體現在以知識產權為載體的核心技術的權屬上。毫不夸張地說，當今世界的競爭就是科學技術的競爭。在科技飛速發展的時代，布局具備核心技術、高價值的專利，已經成為衡量一個現代組織競爭實力的重要標志，強有力的創新實力能證明該組織機構蓬勃發展的現狀。

根據世界知識產權組織（WIPO）公布的 2021 年全球國際專利報告，深圳先進院新增 PCT 國際專利申請 598 件，連續三年在全球教育機構中排名第一，領跑國內外知名高校。截至 2022 年年底，深圳先進院已累計申請專利 14289 件，累計授權專利 5647 件，累計申請 PCT 國際專利 2716 件。

備受矚目的是，深圳先進院重視布局高價值專利，專利呈現量質齊升的特點，發明專利授權率高於全平均水平。根據國家知識產權局公布的最新數據，2020 年國內發明專利授權率為 47.3%，而 2021 年深圳先進院發明專利授權率達到 70.6%，遠高於國內平均水平。根據律商聯訊（LexisNexis）數據平臺的報告，從全球專利競爭力值上看，深圳先進院70.4% 的專利競爭力值處在高分段位，競爭實力強。

深圳先進院院地合作與成果轉化處處長吳小麗介紹，深圳先進院申請的專利主要集中在知識產權密集型的前沿科技領域與戰略性新興產業，具有覆蓋面廣、交叉性強等特點。其中，“3D 打印方法”獲得第二十一屆中國專利銀獎，“一種磁共振化學位移編碼成像方法、裝置及設備”獲得第七屆廣東省專利獎金獎。2020 年，深圳先進院 PCT 國際專利申請數為 567件，同比增長 54.5%，領跑國內外知名高校，專利申請量和授權量居中科院前列。

“不同於傳統高校和院所單一的學科布局，深圳先進院堅持科研與產業一體化推進，學科建設根據社會經濟發展的需要動態調整，讓優勢資源、服務能力、產業需求等要素有效整合，以滿足成果轉化的必要條件。”吳小麗表示，“在舉措上，深圳先進院不斷創新專利轉移轉化的做法，在專利布局等方面對具備轉化前景的科研成果進行資金專項扶持；在技術需求、專利布局、成果轉化、資本參與、宣傳渠道等方面進行統籌配置，以縮短成果轉化的周期，突破原有的線性模式。”

隨著我國大力實施創新驅動發展戰略與知識產權戰略，相關國際影響力進一步提升。深圳先進院下一步將圍繞國家政策導向和產業需求，引進高水平人才，提升前沿學科能力，加強國際專利布局建設。