歷史的巨鏡：探索現代社會的起源

※現代社會為甚麼起源於西方？其中又有什麼奧秘值得探討？在歷史巨鏡的殷鑑中破開迷霧，培養軸心文明的泱泱大歷史觀！
※人類的文明從混沌到制度分明，其中的發展是如何演變的？從歷史的巨鏡中，可以照出人類存在的意義和方向；更可將過去的認識轉化為超級的歷史意識！且看作者如何帶領我們了解現代社會起源的奧秘。

◆現代社會為甚麼最早起源於西方？
◆為什麼資本主義社會首先在西歐確立？
◆從古羅馬看社會組織的秘密！
◆影響資本主義確立過程的三種因素是什麼？
◆什麼是馬克思主義？從馬克思到韋伯！

在人類享有民主制度與現代化設施的同時，
你是否思考過現代社會為何會起源於西方？
所謂的民族認同與現代價值又是從何而來？
馬克思主義與法西斯主義的真相與觀點為何？
傳統社會到現代社會的轉型歷經過哪些階段？
本書作者花費二十年時間苦心鑽研，
以系統論史觀，
全面闡述甚麼是現代社會，
認識全球化給人類帶來的處境。

追溯西方社會結構的演變
探索現代社會思想的起源

歷史的進程猶如人生，叉道中又有叉道。
我常常捫心自問，應到哪裡去尋找通向真理的大路。
──金觀濤

以史為鏡，可以知興替；從歷史的巨鏡中，我們得以了解現代社會為甚麼起源於西方，在人類認識自身的歷史上，便常存在著「現代社會為甚麼起源於西方？」的問題。從十九世紀到今天，無論社會思潮如何變換，這個問題每隔一段時間總會在學術界以不同的面目出現，面對今日這個危機重重卻又思想消退的時代，本書作者花費二十年時間苦心鑽研，以系統論史觀，全面闡述甚麼是現代社會，認識全球化給人類帶來的處境，尋找問題邏輯原點，對現代社會的起源不再迷茫。

金觀濤，當代著名思想家與理論家，對歷史哲學、現代化理論、科學哲學及中國思想史，有深入的研究及創新的論述。研究範圍橫跨科學與哲學領域，兼攻自然科學與社會科學，為學術界難得之奇才。曾任中國科學院研究員，《走向未來》叢書、雜誌主編，香港中文大學中國文化研究所研究講座教授，現任國立政治大學講座教授。代表作有《系統的哲學》，《興盛與危機》（和劉青峰合著），《開放中的變遷》（和劉青峰合著），《中國現代思想的起源》（和劉青峰合著），《觀念史研究》（和劉青峰合著）等。

序
第一章 從馬克思到韋伯
第二章 現代性的兩大要素：工具理性和個人權利
第三章 現代性的第三要素：立足於個人的民族認同
第四章 系統論的綜合：現代社會的基本結構
第五章 追溯西方現代價值的起源
第六章 價值和社會的互動：系統演化論的史觀
第七章 現代社會第二個層面的建立：民族主義和民族國家
第八章 傳統社會的現代轉型：學習、立憲與內部整合
第九章 什麼是馬克思主義？
第十章 在俄國革命的背後
第十一章 現代價值的危機和第一次全球化的終結
第十二章 否定個人權利以及種族主義的畸形發展：法西斯主義
第十三章 現代社會結構的自我修正
第十四章 告別二十世紀：軸心文明與大歷史觀
後記
【附錄】西方社會結構的演變：從古羅馬到英國資產階級革命 金觀濤、唐若昕


第一章 從古羅馬看社會組織的秘密
一．一 羅馬帝國奇特的商品經濟
一．二 城市生活和羅馬帝國的政治與意識形態
一．三 羅馬、中國、印度──不同的社會結構
一．四 社會組織的結構功能分析
一．五 羅馬共和國怎樣演變為羅馬帝國
第二章 古代社會的衰落
二．一 是什麼因素侵蝕了羅馬共和國的小農經濟
二．二 羅馬帝國滅亡之謎
二．三 沒有萬古長存的帝國
二．四 互相維繫的狀態破壞的原因：功能異化
二．五 一個比喻：赫胥黎之桶
第三章 新社會結構的誕生：西歐封建社會和拜占庭帝國
三．一 潛組織的成長和取代
三．二 查理曼帝國和西歐封建制的確立
三．三 東羅馬帝國：斯拉夫人入侵和君士坦丁堡
第四章 為什麼資本主義社會首先在西歐確立
四．一 中世紀城市和古希臘羅馬城市、東方古代城市的差別
四．二 影響資本主義確立過程的三種因素
四．三 議會和三角形均勢：英國捷足先登
四．四 官僚機構的阻礙和法國疾風暴雨式的大革命
四．五 王權衰落和再版農奴制：德國的道路
第五章 結構取代和社會進步？

第一章　從馬克思到韋伯

現代性社會為甚麼最早起源於西方──現代性的本質──市場經濟說的局限──民主制度和科技進步說──博蘭尼論市場社會──哈耶克的自發秩序──布羅岱爾的全球貿易──現代社會是一個科技和經濟可以無限制增長的社會──擴大了的馬克思典範的局限──回到價值系統──韋伯典範

要理解現代社會為甚麼起源於西方，首先要回答何為現代社會？用今日話講，這就是界定現代性的本質。所謂現代性無非是指那些把現代社會在經濟、政治和文化思想上與傳統社會區分開來的特點。人們一般用經濟形態和生產方式作為傳統與現代的分野，把農業社會看成傳統社會，現代社會是實行市場經濟的工商業社會。但是一旦把這種常識性的見解放到歷史研究中去，立即發現它不符合事實。
就以羅馬帝國為例，自從羅馬皇帝圖拉真（Trajan, Marcus Ulpius Nerva Traianus 九八—一一七年）完成帝國歷史上最後一次遠征後，帝國疆土差不多等同於今日美國，人口達一億以上。它基本不是自給自足的小農經濟，而是一個市場主導的商業社會。當時，僅西班牙一省，重要城市就有四百座。羅馬本土糧食主要靠外部地區供應。「愛色斯」號是穿梭於埃及與羅馬之間的運糧船，它一次可載貨一千五百七十五噸，平均價值一萬五千美元。羅馬帝國是一個商業帝國，但它不是一個現代社會。那麼，我們能否用生產方式來界定現代社會呢？表面上看，古羅馬不算現代社會，似乎基於其奴隸制度的生產方式，但美國在南北戰爭以前，生產方式中奴隸制度也佔重要地位，它卻是一個現代社會。
那麼，現代社會與傳統社會的本質不同，是不是可以用民主制度以及生產力發達程度來表達呢？我們知道，古希臘城邦曾實行過民主制度，但它並不屬於現代社會。甚麼是生產力？如果我們剝離了市場經濟，那麼它是指生產工具和生產組織規模。不要忘記，古羅馬的奴隸生產勞動也是大規模集體式的，如果一定要用生產力來代表現代性，那就只能將一切歸為現代科學技術了。但這立即發生了一個新問題，這就是何為現代科技？如果把現代性等同於現代科學，西方現代科學和第一個現代社會應是同步出現的。如果我們講的是技術，技術進步在人類歷史上是一個連續的過程，今日電腦、互聯網和蒸氣機、郵局的差別遠大於十七世紀蒸氣機和風車、驛站的不同，我們有甚麼理由要將蒸氣機的出現視為現代呢？事實上，把蒸氣機和工業革命作為現代性的標誌也是經不起認真檢驗的，工業革命開始於一七八○年代，當時荷蘭和英國早已是一個典型的現代社會了。
而且在十六世紀前中國的技術水準遠高於西方。如果把技術進步視為傳統社會演化到現代社會的關鍵，那麼為甚麼現代社會沒有在中國最早起源呢？總之，雖然我們可以把現代社會看作在各方面大量應用科技的社會，但是，並不能以科技水準和科技在生產中應用的程度作為傳統和現代的分界。實際上，無論是從銀行、會計學上的記帳的方式還是金融制度上，都無法找到現代與傳統的劃界。正如保爾．格魯賽（Paul Grousset）所說：「當代資本主義沒有絲毫發明」。阿爾芒多‧薩波利（Armando Sapori）進一步指出：「直到今天，人們不能找到任何東西，包括所得稅在內，在天才的意大利共和國沒有先例」。
自二十世紀中葉開始，社會學家和歷史學家從另一個角度把握現代性。這就是把現代化視為全球化，從市場經濟發展的無限制和生產力水準的超增長來界定現代化的本質。博蘭尼（Karl Polany）指出現代市場經濟的本質特點在於為「賣」而「買」。他認為：「就一般而言（在傳統社會），人類的經濟是附屬於其社會關係之下的」，而現代社會是市場關係無限擴充以至於占領所有領域的社會，故他亦將現代社會稱為市場社會。哈耶克（F.A.Hayek）把現代市場經濟定義為人類可以不斷擴展的自發合作秩序。布羅代爾（Fernand Braudel）則進一步把現代資本主義與全球化的經濟關聯起來，並從全球市場的形成特別是遠程貿易的興起來追溯現代社會的起源。馬克思早就用勞動力作為商品來定義資本主義經濟的本質，它同博蘭尼所謂為賣而買，即社會成員「為稻粱謀的動機被圖利的動機取代了」異曲同工。《共產黨宣言》在刻劃資本主義時，曾一針見血地指出其生產力超增長和全球化的特徵。因此在某種意義上，博蘭尼和布羅代爾的學說都可以歸為擴大了的馬克思典範。
從科學技術無限運用於人類生活和市場機制無限制擴張導致經濟（生產力）的超增長，來界定現代社會無疑是正確的。市場經濟和科技運用雖然古已有之，但在社會現代轉型之前，人類在傳統社會中生活了幾千年，都沒有發生科學技術無限制地運用和市場經濟不斷擴展導致超增長的情況。然而，擴大了的馬克思典範最大的問題，在於它只給出現象的描述，而不能回答超增長的本質。為何在傳統社會科技應用和市場組織不能無限制地擴大到一切領域而導致全球化，以至人類改造世界的能力和生產水準呈現出不受限制的超增長呢？哈耶克把現代社會視為自發合作秩序不斷擴張無疑也是正確的，但同樣沒有解決有關機制問題。
人的任何行動都是在某種價值觀支配下發生的，並受到道德和正當性框架限定；當某種社會行動缺乏價值動力或不存在道德上終極的正當性時，其充分展開是不可能的。在傳統社會，除了天災、疾病等自然因素造成生產力停滯外，經濟不能超增長的主要原因，是因為市場經濟的發展及科技的應用缺乏價值動力和道德上的終極正當性，它發展到一定程度就會和社會制度及主流價值系統發生衝突，不得不停頓下來。現代社會完成了價值系統的轉化，科技的無限運用以及市場機制無限擴張，獲得了史無前例的正當性和制度保障。故為了理解現代性的本質，還必須回到人的價值系統、特別是社會制度及其正當性根據上來。或者說，離開價值系統社會行動正當性標準，是不可能認識現代性本質的。這時，我們必須從擴大的馬克斯典範轉向廣義的韋伯（Max Weber）典範和自由主義政治哲學。

第二章　現代性的兩大要素：工具理性和個人權利
現代性的兩個基本要素——何謂工具理性——幾何式的思維模式——理性化——科技無限制地運用到社會生活的可能性——何謂個人權利——市場經濟和民主制度為甚麼是正當的——現代社會的組織原則——社會契約論——僅僅用工具理性和個人權利不足以理解現代性的全貌——尋找第三要素

如果從文化價值系統來看，是可以非常容易地界定「現代」和「傳統」的差別。「現代性」意味著以下兩種全新價值在人類社會中湧現：第一為「工具理性」成為社會行動正當性最終根據；第二是個人權利觀念的興起。
韋伯把現代化稱為工具理性的擴張。人們通常把工具理性理解為對達到目標的手段的精密計算，它是達到目標的手段和過程的理性化，似乎工具理性與目標無關。這是對工具理性嚴重的誤解。例如，我要去某地，如何坐車最方便、最經濟，這種理性考慮是工具理性，但我為甚麼要去這個地方，難道就不是理性的嗎？我如何評價並反思這一行為的種種方法，難道又不是理性的嗎？實際上，理性包含三個層面的要素：目的、手段（工具）、評價方式。所謂工具理性不包含目的，並不是指一般的目標，而是指人生的終極目的和意義。也就是說，工具理性是指終極關懷（例如對上帝的信仰）與理性（ratio）表現出二元分裂的狀態。在二元分裂的結構中，人的終極關懷與他的理性思考互不干擾。
眾所周知，理性精神在古希臘和羅馬時代已經出現。羅馬人把法律背後的精神視為理性，古希臘也講人是理性的，但理性是神的一種表現。也就是說，在古希臘和羅馬思想中，神和理性並沒有呈二元分裂的狀態。為甚麼二元分裂是如此重要呢？人是有終極關懷、有信仰的，同時又有理性的。假定一個人的理性是由信仰推出來的，那麼，當信仰發生變化的時候，理性也會隨之變化，變成不穩定的。同樣，當社會制度理性化（理性的不斷擴張）的時候，理性對信仰（它往往是道德的基礎）就會具有顛覆性。這樣一來，信仰對理性便構成限制，使理性不能貫徹到一切社會行動中去，從而妨礙了理性（包括科學技術）在社會生活和公共事務中的無限制地應用。換言之，只有到十七世紀，西方發生終極關懷和理性的二元分裂，兩者呈互不相干的狀態，理性才可以穩定地成為科學、技術、政治、經濟和文化發展的基礎，不會對信仰和道德造成顛覆。
這一點在古希臘羅馬社會表現得十分突出。翻開希臘史，我們可以看到理性的發展與古代信仰（古代神話、城邦的精神）發生巨大衝突，最後限制了理性化進程。蘇格拉底之死，正是古代希臘人對理性的擴張感到恐懼並最後扼殺理性的最具象徵性的事件。這一切正如基托（H.D.F.Kitto）所說：「前六世紀和五世紀早期的伊奧尼亞哲學家們的大膽哲學思考，激發了人們對許多方面的問題進行系統追問，其結果使許多公認的道德觀念發生嚴重動搖。……蘇格拉底及其熱心的年輕追隨者們發現，傳統道德體系在邏輯上沒有基礎。」因此，理性精神雖起源於希臘，但古希臘羅馬社會沒有實現理性化，故不可能是現代社會。
十七世紀的科學革命，可以視為工具理性為科學無限制地發展提供前提最有力的證明。近代科學的產生，雖然可以追溯到古希臘和經院哲學很長的傳統；但牛頓（Isaac Newton，1642—1727）力學建立的過程，卻和工具理性在西歐的孕育同步。科學史表明，工具理性在新教精神中形成之前，無論是古希臘還是經院哲學，甚至是文藝復興的意大利，科學無限制地發展都會和信仰衝突。否則我們不能解釋為何以牛頓力學為象徵的近代科學革命恰恰發生在英國。
工具理性的另一個特點是幾何式的思維方式。笛卡爾和斯賓諾莎都把自然界看作服從幾何定律的大機器，運用理性是強調清晰的思考，用幾何公理體系式的理論結構來論證法律並使社會行動理性化。了解工具理性的特點後，自然會明白為甚麼社會制度和行動的理性化表現為工具理性的擴張了。社會行動分兩類，一類是個人行動，二是群體組織的行動。個人行動的工具理性化包括以下幾方面：選擇哪個目標最有利於行動者？行動者有哪些手段可以達到這個目標？理性的個人會把這些目標和相應的手段科學地列舉出來，從中選擇最有效率的付諸實行。群體組織和制度的工具理性化則是韋伯所講的官僚化、科層化。例如把社會組織看成是一部機器，社會管理機構的目標被層層分解，使其效率最大化，以及整體行動不取決於個人等等。
群體組織行動理性化最典型的例子是歐洲現代軍隊的興起。現代軍隊最早產生於荷蘭，其創立者莫里斯親王（Maurice of Nassau 1567—1625）強調了三件事。一是鐵鏟，用來掘防禦溝，在此以前，挖溝被認為是膽怯。二是將火繩槍的裝彈和射擊分解為四十二個單一的連續動作，給每個動作定出名稱和發令詞，迫使士兵們練習火繩槍的裝彈和射擊動作。三是訓練士兵步伐整齊，把訓練變成軍事行動必不可少的部份。這些步驟體現了用工具理性組織軍隊，將其改造為不依賴個人的最有效達到目標之機器。
軍事行動的理性化使當時的荷蘭可以戰勝西班牙。十六世紀如日中天的鄂圖曼帝國亦從此受到遏制，並開始走向衰亡。正是從那時候起，現代軍隊建制出現，一營為五百五十人，營分為連，連分為排。從此以後軍隊不再是個人的勇敢行動，而是像一部接收指令而行動的機器。事實上，人類今日之軍隊，其武器和高科技運用雖遠遠超出十七世紀，但就其組織背後的精神而言，以導彈裝備軍隊的結構與當時是一樣的。
西方中世紀時，理性作為自然法的基礎，本是與上帝連在一起的。工具理性精神最早出現在新教之中，新教徒把對上帝的信仰視為與理性無關。這樣，隨著基督教的入世轉向，一個新教徒可以信仰上帝，以基督教為終極關懷，同時也可以以理性作為行動的原則，用科學技術改造世界。十七世紀的著名小說《魯濱遜漂流記》十分傳神地描繪了具有這樣一種心靈狀態的個人。工具理性的形成意味著理性就可以相當穩定地成為政治經濟文化發展的基礎，而不會對信仰和道德造成顛覆；從此以後理性貫徹到所有社會領域（當然包括了科學技術的應用）才是可能的。正因為如此，韋伯把現代化歸為理性化，即工具理性貫穿於一切社會行動，成為社會制度正當性基礎之一。
僅僅用理性化還不足以把握現代社會在價值和制度上的全部特點。例如，它不能說明為甚麼現代社會主張價值多元和法制，大多都實行民主制度，以及為甚麼市場經濟是現代社會的主流經濟形態。所以，現代性還包含第二個核心：即個人權利為正當性的最終根據。甚麼是個人權利？權利（right）這個字在西方古已有之，指合法的利益與權力。從九世紀開始，英語中「權利」一詞的含義是指符合尺度，如直線、直角等。它逐漸轉化為應當、理應的意思。簡單而言，個人權利可以定義為個人的自主性為正當，它可以細分為兩層含義：第一，個人是指具有理性的個人，人有權在法律限定下去做他想做的事情；第二，正當並不等同於道德，但卻具有道德含義。這裏的正當不等於好，也不是善，而是一個嶄新的概念。一個成年人有權利去看三級片、逛紅燈區，但是不是因此就可以斷定這些行為都是好的呢？顯然，這些行為並不能被視作一種好的行為，但是，成年人完全有權做這事。個人自主性為正當這種觀念，在十七世紀之前是不存在的，它是代表現代性的重要價值。正是基於這個基本價值，產生許多只在現代社會才有的理念。比如說，正因為個人權利是現代價值核心，那麼一個符合正義的社會應該是保障每個人的個人權利的社會。由於每個人追求的價值可能不同，它們都具有正當性，故現代社會主張價值多元。在價值多元化的社會中為了維護社會秩序，必須區別價值與事實，社會秩序由超越個人價值的形式法規來維持，即實行法制（rule of law）和法治（rule by law），強調公共事務程序優先。
必須注意，在某種程度上被默認的個人權利（亦可以稱之為個人自由）自古以來就存在著，正如市場經濟廣泛存在於傳統社會一樣。現代社會以個人權利為核心價值的準確意思是：除了它凸現出來成為主要公共價值外，更重要的是它成為論證社會制度正當性的最終根據。為甚麼個人追求利潤是正當的？為甚麼私人財產神聖不可侵犯？為甚麼市場經濟是合理的？中國人通常都用它能促使生產力的進步為理由。但社會制度正當性論證是一種道德論證，道德論證中應然（應該如何或甚麼是對的）不能用實然（事實上如何以及它可以增加我們的利益）來證明。私有產權和市場經濟在道德上的正當性，只能從個人權利導出。事實上，正因為個人權利是社會制度正當性的最終根據，那麼每個人把自己的東西自願地與其他人交換，以增加彼此的利益，當然也是正當的。於是保證交換和分工的市場制度亦是正當的。這就是市場經濟為正當與合理的根據。此外，為避免自主的個人發生衝突，每個人交出部分的權利形成公共權力，以管理公共事務。由於公共權力來自每個個人之委託，故人民在不滿意時有權更換這種委託。這是民主政治的根據。
工具理性和個人權利這兩個現代性的核心價值互相結合，形成了現代社會的組織原則，這就是社會契約論。所謂社會契約論即把所有社會組織看作個人之間契約的產物。今天人們一談起現代政治和社會組織藍圖的起源，不約而同地想到馬基維利（Niccolo Machiaveli 1469—1527）的《君王論》和《論李維》。事實上，前者只是將政治建立在理性之上，而後者則用對古羅馬共和政治的緬懷來表明文藝復興後期政治和公共事務從君王私人家事中分離出來。
在十七世紀工具理性和個人權利結合的不可抗拒的潮流中，早期理性主義和共和主義理想迅速被社會契約論取代。為甚麼基於現代基本價值的社會組織原則只能是契約論？根據個人自主性為正當這一基本價值，社會制度的正當性只能由它推出，這意味著任何一種制度的建立必須基於每一個個人（至少是多數人）的同意之上。再加上工具理性把社會視為達到個人目的的工具（甚至於是服從幾何定理理性之機器）這一限定，只能推出由人與人關係構成之社會是由個人之間契約組成的圖畫。
由此，我們得到現代社會組織原則和傳統社會的本質差別：組成現代社會的最基本單元是個人，組織機制是契約（法律也可以歸為契約）；而傳統社會是有機體，為認同某種共同價值（例如宗教或某種終極關懷）的社群，文化和血緣等天然有機的聯繫比契約在社群結合上起著更大的作用。也就是說，一旦把個人權利作為正當性最終根據，正當的社會組織再也不是高於個人的有機體，而是為個人服務的大機器，甚至家庭和國家亦變成了一個契約共同體。例如康德（Immanuel Kant）把婚姻界定為「兩個不同性別的人，為了終身互相佔有對方的性器官能而產生結合體」，並從契約論推出家庭義務。
契約關係在人類社會一直存在著，自古以來它就是市場交易和組織之基礎，但在傳統社會契約關係只是寄居在社會有機體內部，它不是佔主導地位的人際關係。正因為如此，市場經濟的擴張是有限度的，當它和社會有機體衝突時，發展就停了下來。現代社會組織藍圖把家庭、社會、國家以至全人類組織都看作契約共同體，就造成市場經濟無限擴張的可能性。那麼，這是不是說，只要肯定工具理性和個人權利，接受現代社會組織藍圖，就能保證了市場經濟無限止地擴張導致生產力的超增長呢？又不能這樣認定。人類社會要真正成為一個契約共同體，僅僅有上述現代價值是不夠的。現代價值系統還必須包含第三個基本要素，我們稱之為作為民族國家基礎的現代認同。為了理解這一點，我們就必須分析擁有工具理性、個人權利觀念的個人如何才能建立起契約共同體。