合同起草審查指南：三觀四步法(第三版‧2021)（簡體書）

這本書成體系地提出合同審查的理念和方法，以理念為指導，對合同的宏觀、中觀、微觀三個層面進行審查的思路，對交易結構篇、各類合同形式、合同條款、合同語言等合同的各個層面審查進行了系統的梳理和總結，提出四步審查方法，是一套讀完就能使用的方法。同時，嵌入合同審查的工具與方法，書中提供了一些配套的合同及文書模板、合同條款模板均列有數字編號，讀者可通過中國合同庫進一步使用，立竿見影地提高合同起草審查的效率。
第三版修訂進一步完善了“三觀四步法”，特別是“三觀”每一個層面的通用的起草審查指引。同時根據*高人民法院公布的一系列配套《民法典》的司法解釋，作了相應更新。

本套叢書體系化地提出合同起草審查的標準方法——三觀四步法。
其含義是：在理念的指導下，對合同的宏觀、中觀、微觀三個層面進行全面分析的、標準的合同起草審查流程方法。
《合同起草審查指南：三觀四步法》系統講授該方法，並歸納一般合同通用的起草審查要點；《合同起草審查指南：常用合同卷、勞動用工卷》《合同起草審查指南：公司卷》則利用“三觀分析法”系統歸納具體合同類型的起草審查要點。

總序·讓中國合同庫成為標準
法治社會離不開合同。
英國歷史學家梅因的《古代法》中有一句法律人耳熟能詳的名言：“我們可以說，所有進步社會的運動，到此處為止，是一個‘從身份到契約’的運動。”確實，在現代社會中，方方面面都離不開契約與契約精神。除市場交易外，大到國家治理、國際條約，小到婚姻家庭、交通出行各個領域，無所不在契約或契約精神的籠罩之下。可以說，一個現代人，無時無刻能與合同脫離幹系。
在具體生活層面，我們也不難發現合同與社會經濟之間的密切關係。從普通人很少見到正式合同，到越來越多地簽訂書面合同，到合同越來越厚、條款越來越多，與之相應地，是經濟交易越來越活躍、交易金額越來越大，經濟越來越發達。如果作這麼一個判斷：“合同的質量與數量，與一個社會的經濟水平成正比”，這應該是基本成立的。
希望“中國合同庫”成為標準。
合同需要標準。國際貿易術語（Trade Terms of International Trade），就可以理解為是一套合同條款的標準術語。有了這套術語，交易各方在談判以及擬定條款時，就可以大大節省時間，減少爭議。
經濟生活中的大量交易，完全可以使用比較標準的、完備的合同範本。這些合同範本符合一般交易慣例，條款相對完善、規範，能減少不必要的合同糾紛。
當然，交易往往都有自己的特殊性。即便如此，以標準合同為基礎，合同各方在彼此關心的重點條款上談判、修訂，而對一般性問題采納標準合同的條款，這也能大大節省合同各方的精力。
在運輸領域，集裝箱標準的推出，大大提升了運輸效率、降低了物流成本，整個社會都為之受益。而如果在社會各行各業的交易、合作中，都能大力推行標準合同，無疑也將大大降低交易成本，促進交易的進行，減少爭議。這其中的社會意義是巨大的。這也是工商等政府部門不斷推出政府示範文本的目的。而現在，“中國合同庫”這一項目，更是利用互聯網技術，將合同示範文本這一工作往前推進了一大步。
標準之所以能成為標準，既需要社會各界的推動與接受，也需要標準本身能不斷完善、符合需求。我在此希望“中國合同庫”的主辦方能持之以恒地推動合同庫的建設、完善與推廣，使之成為名副其實的“中國合同庫”。
此為序。

梁慧星
中國社會科學院學部委員、教授、博士生導師

目錄
第一單元
理念篇 01
1.1　理念（一）：促進交易 / 004
1.1.1　為什麼要“促進交易”？——合同創造財富 / 004
1.1.2　為什麼要“促進交易”？——合同與交易成本 / 006
1.1.3　如何“促進交易” / 011
1.1.4　延伸討論：如何促進“合同服務”這個交易 / 015
1.2　理念（二）：全面思考 / 018
1.2.1　考慮負面與風險 / 018
●資料　人類的謎之自信 / 019
1.2.2　考慮合同各方想法，並與法律規定相對比 / 021
1.2.3　考慮合同相關方、合同履行人員可能出現的狀況 / 025
●實例　無人看守的交易 / 026
●實例　誰來控制信用額度？ / 026
1.3　理念（三）：理性決策 / 031
1.3.1　理性決策=理性預期原則+考慮風險承受能力 / 031
1.3.2　如何判斷法律事務的概率與價值？ / 036
1.3.3　運用理性決策方法給出建議 / 037
1.4　合同起草審查理念補充 / 040
第二單元
宏觀—交易結構篇 02

2.1　引言：“宏觀—交易結構”概述 / 049
2.2 “宏觀—交易結構”審查指引 / 053
2.3　“合同類型”（一）：一般知識 / 062
2.4　“合同類型”（二）：常見合同類型說明 / 068
2.5　“合同主體”：一般知識 / 081
2.6　“合同程序” / 088
2.6.1　“合同程序”類型說明 / 088
2.6.2　批準 / 090
2.6.3　登記 / 096
●資料　常見“權利登記”類型歸納 / 100
2.6.4　備案 / 105
2.6.5　主體內部程序 / 107
2.6.6　特殊交易程序 / 109
2.6.7　附加程序 / 110
2.7　違法合同的分析與應對 / 114
2.7.1　合同違法的“外部後果”+“內部後果” / 114
2.7.2　違法合同的起草審查措施 / 117
2.7.3　補充：合同部分條款違法的處理 / 119
2.8　交易結構設計（一）：擔保措施 / 120
2.8.1　擔保措施對合同的重要影響 / 120
2.8.2　典型擔保合同 / 121
2.8.3　非典型擔保措施 / 123
2.9　交易結構設計（二）：所有權還是使用權/控制權 / 128
●實例　VIE的前世今生 / 129
2.10　交易結構設計（三）：股權收購還是資產收購 / 132
2.11　交易結構設計（四）：是否設立新主體 / 134
2.12　交易結構設計（五）：直接交易還是間接交易？是否引入第三方？ / 136
2.13　交易結構設計（六）：權利的分割與組合 / 139
●實例　集資購房項目草案 / 140
●實例　如何取得30年的房產使用權？ / 141
2.14　交易結構設計（七）：法律關係的組合、選擇與拆分 / 144
第三單元
中觀—合同形式篇 03
3.1　“中觀—合同形式”審查指引 / 149
3.1.1　“中觀—合同形式”審查指引 / 150
3.1.2　延伸討論：各種表達的法律效果 / 151
●案例　電子郵件中確認是否等於合同成立？ / 152
3.2　意向書類文件 / 155
3.2.1　意向書類文件的一般知識 / 155
3.2.2　意向書的條款結構 / 157
3.2.3　意向書類文件的起草與審查 / 158
3.2.4　“缺少實質權利義務的協議”要點 / 160
3.3　預約合同 / 162
3.3.1　預約合同的一般知識 / 162
3.3.2　意向書、預約合同和本約合同的區別 / 164
3.3.3　預約合同的起草審查 / 165
3.4　格式條款、格式合同 / 170
3.4.1　格式條款、格式合同的含義與表現形式 / 170
3.4.2　格式條款相關法律法規要點 / 171
●資料　法律法規對格式條款的規定匯總 / 171
3.4.3　“格式條款、格式合同”的起草審查 / 175
3.5　陰陽合同 / 182
3.6　履行中文件、和解類文件 / 186
3.7　“合同+訂單”模式 / 191
3.7.1　“合同+訂單”模式說明 / 191
3.7.2　“合同+訂單”模式的起草審查 / 192
3.8　單方文件、單方持有的合同、空白合同 / 199
3.8.1　單方文件要點 / 199
3.8.2　單方文件、單方持有的合同、空白合同的特殊性 / 202
●案例　空白合同視為對合同內容的無限授權 / 202
3.9　合同模板 / 206
●實例　《建設工程施工合同》示範文本說明 / 208
●實例　某《商鋪租賃合同》主要結構 / 209
●資料　WORD限制編輯功能介紹 / 210
●資料　WORD“打印預覽編輯模式”的縮減頁面功能 / 211
3.10　簡單合同、複雜合同與成套合同 / 214
3.10.1　有關定義 / 214
3.10.2　合同複雜程度簡析 / 215
3.10.3　極簡版合同（訂單式、表格式） / 217
3.10.4　合同附件 / 217
3.10.5　複雜成套合同 / 222
3.11　電子合同與電子簽名 / 226
3.12　其他合同形式介紹 / 229
3.13　各類合同形式要點與應用總結 / 231
第四單元
微觀—合同條款篇 04
4.1　“微觀—合同條款”審查指引 / 237
4.1.1　“微觀—合同條款”審查指引 / 237
4.2　合同條款的一般要求 / 240
●實例　按約定提前解除合同應當賠償多少錢？ / 241
4.2.1　不同合同條款重要性不同，應區別對待 / 243
4.3　合同條款結構順序—“三點一線法” / 246
4.3.1　“三點一線法”與合同條款整體結構 / 246
4.3.2　利用“三點一線法”整理條款順序 / 250
4.4　合同首尾部樣式及合同標題 / 255
4.4.1　合同首尾部樣式 / 255
4.4.2　合同標題擬訂的一般要點 / 258
4.4.3　部分類型合同的推薦標題 / 261
4.5　合同主體 / 269
4.5.1　合同主體條款的形式審查 / 269
4.5.2　設立中公司作為合同主體的特殊處理 / 272
4.5.3　“合同加入”的特殊處理 / 274
4.6　鑒於、引言條款 / 276
4.7　合同簽名蓋章部分 / 282
4.7.1　合同簽署部分文本的審查要點 / 282
4.7.2　合同簽名蓋章手續的審查要點 / 284
4.8　合同簽訂地點時間、生效條件、生效時間 / 290
4.8.1　合同簽訂地點條款 / 290
4.8.2　合同簽訂時間條款 / 290
4.8.3　合同生效條件、生效時間 / 291
4.9　貨物標的條款 / 295
4.9.1　貨物標的條款的一般要求 / 295
4.9.2　“小型標準工業品”標的條款 / 297
4.9.3　“非標準農產品”標的條款 / 298
4.9.4　“礦產原材料”標的條款 / 299
4.9.5　其他特殊標的條款 / 299
4.10　合同價款、支付方式與發票相關條款 / 301
4.11　合同有效期（合同期限）條款 / 309
●實例　“合同有效期”帶來的爭議 / 309
4.12　合同解除終止有關條款 / 315
4.12.1　“繼續性合同”與解除終止條款 / 315
4.12.2　“一次給付合同”與解除終止條款 / 320
4.12.3　合同附解除條件 / 321
4.13　違約救濟條款（一） / 322
4.14　違約救濟條款（二） / 327
4.14.1　違約救濟條款設置的一般原則 / 327
4.14.2　違約救濟措施全面梳理 / 328
4.14.3　主要違約/履行障礙情形與相應違約救濟措施 / 333
4.14.4　一般違約救濟措施設置 / 335
4.15　仲裁與訴訟管轄、法律適用條款 / 338
4.15.1　仲裁條款的一般知識 / 338
4.15.2　法院管轄條款的一般知識 / 343
4.15.3　仲裁與法院管轄條款的起草與審查 / 344
4.15.4　法律適用條款 / 351
4.16　附錄：本單元相關知識點 / 353
第五單元
微觀—合同語言篇 05
5.1　合同語言的一般原則 / 361
5.1.1　合同語言的一般原則 / 361
5.1.2　熟練掌握“合同語言套路” / 363
5.1.3　合同語言套路，要懂得，更要練習 / 364
5.2　結構方法：金字塔式寫作 / 365
5.2.1　什麼叫“金字塔式寫作”？ / 365
5.2.2　合同語言中的“金字塔式寫作” / 366
5.2.3　合同中“金字塔式寫作”的具體運用 / 366
5.3　邏輯表達方法：正說反說+概括列舉 / 370
5.4　合同語言中的句法 / 373
5.4.1　合同中應盡量使用常規句式 / 373
5.4.2　合同典型句式的“三三制結構” / 374
5.4.3　“基本句”分析 / 376
5.4.4　常見基本句樣式示例 / 380
5.4.5　“條件成分”分析與示例 / 383
5.4.6　“補充成分”分析與示例 / 386
5.4.7　合同典型句式的簡化 / 388
5.4.8　同一成分列舉項之間的邏輯關係 / 390
5.5　合同語言中的重點詞語分析 / 395
5.5.1　第一類：有一定邏輯含義的詞語 / 395
5.5.2　第二類：含義不清的詞語 / 397
5.5.3　第三類：不太規範或容易誤用的詞語 / 398
5.5.4　第四類：其他重點詞語 / 401
第六單元
流程方法篇 06
6.1　引言：“三觀四步法”簡介 / 405
6.2　“四步工作流程”說明 / 408
6.2.1　第一步：溝通需求 / 410
6.2.2　第二步：三觀分析 / 414
6.2.3　第三步：復核 / 416
6.2.4　第四步：提交 / 417
6.3　運用“三觀分析法”分析某類合同起草審查要點 / 419
6.3.1　“三觀分析法”是一種規範做法 / 419
6.3.2　“三觀分析法”規範框架 / 421
6.3.3　“三觀分析法”的運用場景 / 425
6.4　合同起草審查相關工具方法說明 / 426
6.4.1　溝通方法 / 426
6.4.2　合同要點表 / 430
6.4.3　法律檢索 / 433
6.4.4　電子郵件使用注意事項 / 435
6.4.5　WORD技能 / 436
6.4.6　合同格式排版指南 / 438
6.4.7　合同及法律文件的命名 / 441
6.4.8　合同範本及政府示範文本的使用 / 442
6.4.9　合同起草與合同審查工作的異同 / 444
6.4.10　“中國合同庫”及“律師助手” / 446
附　錄 / 448