產品缺陷風險分析和預期召回效益評估

本書對汽車召回效益進行了綜述、提供了汽車產品的缺陷風險評估方法、介紹了汽車製造商的召回主動度分析及其指標體系、提出了缺陷汽車召回預期效益 的評估指標體系、介紹了缺陷汽車的召回決策模型、決策策略和召回政策建議。 書中還提出了家用電器產品缺陷風險和預期召回效益的評估方法、提供了消費電子產品缺陷風險和預期召回效益的評估方法。本書可以作為缺陷產品風險評估和預期效益評估的參考、從事產品缺陷相關工作的師生、政府公務員和企事業員工可以借鑑本書提供的方法。

缺陷產品管理工作成效一直是缺陷召回管理的重要工作。本書主要目標是研究缺陷產品管理工作成效問題、主要完成以下三個方面的內容：一是缺陷電子電氣產品的風險評估流程、風險評估指標體系設計、電子電氣分品類成效指標體系設計、電子電氣產品指標算法以及算例；二是典型缺陷產品案例分析、通過典型案例對比分析缺陷產品管理工作機制改善對成效的影響；三是採用多元研究方法、進行交叉驗證、使評估結果體現科學性和客觀性、項目完成後可為重慶市改善現行管理工作機制提供可行的決策依據和相關的對策建議及實施方案。

本書分為2個部分共7章。第一部分（第1-5章）提供了汽車產品的缺陷風險和預期效益評估方法。第1章對汽車召回效益進行了綜述、第2章提出了汽車產品的缺陷風險評估方法、第3章介紹了汽車製造商的召回主動度分析及其指標體系、第4章提出了缺陷汽車召回預期效益的評估指標體系、第5章介紹了缺陷汽車的召回決策模型、決策策略和召回政策建議。第二部分（第6-7章）主要介紹電子產品缺陷風險和預期召回效益的評估方法。第6章提出了家用電器產品缺陷風險和預期召回效益的評估方法、第7章提供了消費電子產品缺陷風險和預期召回效益的評估方法。

前言

隨著現代科技與社會經濟的快速發展，不斷豐富的產品在改善人們物質生活的同時，因產品缺陷使消費者遭遇人身、財產安全風險的案例也日漸增多，已成為一個重要的公共安全問題。

缺陷產品管理工作成效一直是缺陷召回管理的重要工作。本書主要目標是研究缺陷產品管理工作成效問題，主要完成以下三個方面的內容：一是缺陷電子電氣產品的風險評估流程、風險評估指標體系設計、電子電氣分品類成效指標體系設計、電子電氣產品指標算法以及算例；二是典型缺陷產品案例分析，通過典型案例對比分析缺陷產品管理工作機制改善對成效的影響；三是採用多元研究方法，進行交叉驗證，使評估結果體現科學性和客觀性，項目完成後可為重慶市改善現行管理工作機制提供可行的決策依據和相關的對策建議及實施方案。

本研究工作主要採用文獻研究、數據收集、部門座談、數據分析及交叉驗證、實地調研、專家論證等方法。一是文獻研究，通過對國內外缺陷產品對象、缺陷產品管理流程、評價指標體系等文獻的研究，對國內外缺陷產品管理機制與實踐進行總結；二是數據收集，通過缺陷產品管理部門、市統計部門、行業主管部門、行業協會、國家標準數據庫等管道收集不同領域的缺陷產品的設計、製造、警示缺陷數據；三是部門座談，邀請對口單位（手機、筆記電腦等），對項目涉及的重點數據進行專題座談；四是數據分析及交叉驗證，將數據進行匯總，綜合分析各組數據的關聯，對缺陷產品的不同數據源進行交叉驗證摸排；五是實地調研，對缺陷產品管理開展實地調研，確保缺陷產品管理數據的準確；六是專家論證，適時對項目階段性成果進行專家論證，並及時進行補充、完善。

本書所指缺陷產品召回前效益評估，是從政府角度進行的事前評價，指啓動缺陷產品召回前的經濟效益和社會效益的評價。主要針對企業作為召回主體的單個召回事件中召回實施前效益的評價，簡稱缺陷產品召回預期效益評估。缺陷產品預期效益評估，是對產品缺陷風險的評估，構建相應的指標體系，實現缺陷產品召回效益評價主要從政府和消費者角度看召回可能產生的經濟與社會效益評價，缺陷產品召回的預期效益評價定位為從預測角度進行的事前評價。評價結果提供召回該產品所產生的經濟效益、社會效益，反之，若不召回該產品，出現問題後所造成的損失，能作為缺陷召回管理決策的依據。國家缺陷產品管理中心研究員劉紅喜認為「成效評價不是進行風險分析，而是召回後的評價，評價召回結果有效。事前評估是缺陷調查」。因此需要完成產品缺陷風險評估，這個方面往往需要專家和專業實驗室來完成，需要進行缺陷調查。從預測角度評估報告要初步進行產品風險評估，分析產品的風險等級、存在的人身和財產傷害的危害，還要分析輿情情況。同時從風險信息收集角度，報告已經造成的危害情況、投訴情況、抽檢情況、認證情況及同類產品召回情況。將評價結果提供給領導，便於領導做出產品缺陷調查和產品召回的決策。召回前效益評估所處的階段，實質就是進行缺陷的綜合分析，包括缺陷信息的綜合分析、缺陷的初步技術分析、缺陷的最終調查和認定。可能要經過若干個階段，需要缺陷管理中心的工作人員和相關專家與檢測機構協同完成。為此，本書試圖提出適用各類產品的評估指標和評估方法，主要涉及汽車和摩托車產品、家用電器和消費電子產品，以便於科學地評價召回前的經濟效益和社會效益。

本書分為2個部分共7章。第一部分（第1-5章）提供了汽車產品的缺陷風險和預期效益評估方法。第1章對汽車召回效益進行了綜述，第2章提出了汽車產品的缺陷風險評估方法，第3章介紹了汽車製造商的召回主動度分析及其指標體系，第4章提出了缺陷汽車召回預期效益的評估指標體系，第5章介紹了缺陷汽車的召回決策模型、決策策略和召回政策建議。第二部分（第6-7章）主要介紹電子產品缺陷風險和預期召回效益的評估方法。第6章提出了家用電器產品缺陷風險和預期召回效益的評估方法，第7章提供了消費電子產品缺陷風險和預期召回效益的評估方法。

本書第1章和第7章由梁新元編寫（約7.2萬字），第2章和第6章由王洪建編寫（約8.2萬字），第3章由楊文秀編寫（約3.3萬字），第4章由陳雄編寫（約2.6萬字），第5章由焦昭杰編寫（約2.4萬字），全書由梁新元統稿（全書約25萬字），梁新元共編寫約8.5萬字。本書盡量做到科學性與實用性的統一，主觀評價和客觀評價結合，定性評價和定量評價結合，以定量評價為主。由於編者水準有限，書中不足之處在所難免，敬請廣大讀者批評指正。同時，歡迎政府缺陷產品管理機構和企業的缺陷召回管理部門與我們開展課題和論文合作研究，探索和解決新的問題，進一步修改和完善我們的研究成果，更好地為產品召回實踐服務。
梁新元

 

目錄

1 汽車召回效益評估的研究綜述 / 1
　1.1 缺陷產品召回的經濟效益和社會效益 / 3
1.1.1 產品召回制度的適用範圍 / 4
1.1.2 產品召回制度的經濟效益 / 4
1.1.3 產品召回制度的社會效益 / 8
　1.2 缺陷汽車產品的召回流程與效益評估 / 9
　1.3 汽車製造企業的產品召回管理 / 12
1.3.1 召回管理研究現狀 / 12
1.3.2 缺陷汽車產品召回管理和召回行政管理 / 13
1.3.3 汽車召回的原因 / 15
1.3.4 汽車召回的分類 / 16
1.3.5 召回管理的現實基礎 / 19
1.3.6 召回決策中的風險評估體系 / 20
　1.4 中國汽車召回特徵分析 / 24
1.4.1 召回的製造商群體特徵 / 25
1.4.2 主動召回與「受影響召回」對比 / 25
1.4.3 缺陷產生的原因 / 26
1.4.4 缺陷發生的系統和部件特點 / 26
1.4.5 中國與歐美國家召回率的對比分析 / 27
1.4.6 國外汽車召回率較高的原因分析 / 28
1.4.7 中國汽車召回率所反應的問題 / 28
　1.5 汽車召回成本和決策研究 / 29
1.5.1 研究進展 / 30
1.5.2 缺陷產品召回涉及的成本和損失 / 33
1.5.3 企業召回補償限額

1 汽車召回效益評估的研究綜述

由於產品安全性標準的提高，以及產品生產模塊化等，缺陷產品危害事件頻繁發生。對此，企業及相關政府部門給出一系列應對措施。本書針對如汽車、家電、兒童玩具等產品具有耐用性、可修復性等特點的行業的缺陷產品召回進行研究。例如，在2013年消費者權益日，中國中央電視臺曝光了大眾汽車中國公司（簡稱大眾汽車）新款汽車存在質量缺陷，即變速箱的安全性沒有保障。隨後，國家質量監督檢驗檢疫總局（以下簡稱國家質檢總局）要求大眾汽車中國公司針對其DSG（Direct Shift Gearbox，直接換擋變速器）變速器存在動力中斷的故障問題進行缺陷產品召回。大眾汽車中國公司此次積極配合質檢部門的安排，迅速通過官網及微博等網路方式告知消費者針對汽車變速器存在安全隱患的問題，大眾汽車將實施無條件召回。大眾缺陷汽車召回計劃在國家質檢部門備案後，開始在全國範圍內全面實施缺陷汽車召回政策，此次大眾中國缺陷汽車的召回數量共計超過38萬輛。這就是大眾DSG變速箱召回事件，這是近年來中國規模最大、影響最廣泛的一起缺陷汽車召回事件。隨著生活水準的不斷提高，人們對產品的質量水準及安全性的關注度越來越高，社會上的缺陷產品召回事件也越來越多。例如，2010年，豐田（Toyota）因「踏板門」事件在全球對850多萬輛缺陷汽車進行召回，召回量超過其前一年的總銷量。

缺陷汽車產品召回是產品生產者對其已售出的汽車產品採取措施消除缺陷的活動，政府負責對召回產品進行監督管理。中國缺陷產品召回管理制度自2004年建立以來，引起社會普遍關注，在產品質量監管和保護消費者安全方面的作用日益凸顯。國家市場監督管理總局缺陷產品管理中心（原國家質檢總局缺陷產品管理中心，以下簡稱國家缺陷產品管理中心）統計數據顯示，截至2014年年底，中國共實施兒童玩具召回231次，涉及玩具13.62萬件；實施家用電器召回28次，涉及家電684萬件。自2016年1月1日《缺陷消費品召回管理辦法》實施以來，中國缺陷消費品召回數量呈現爆發式增長，截至2016年12月25日，中國共實施消費品召回230次，涉及數量617.63萬件，召回次數較上年同期增長125％，數量較上年同期增長821％，為保障消費品安全發揮了重要作用②。中國2017年共實施消費品召回491次，召回缺陷消費品2, 702.6萬件，分別較上一年增加111.6％和337.5％。2017年召回產品涉及品種範圍廣泛，涉及電子電器、兒童用品、文教體育用品等9個大類、142個小類以及363個品牌的產品，基本覆蓋了消費者生活的方方面面。2018年上半年，中國共實施缺陷消費品召回活動352次，同比增長40％，涉及缺陷消費品數量3, 625萬件，同比增長11倍，超過去年召回總數的34.1％。截至2014年年底，中國共實施汽車召回853次，涉及汽車達1, 979萬輛，累計為消費者挽回經濟損失超過280億元；實施兒童玩具召回231次，涉及玩具13.62萬件；實施家用電器召回28次，涉及家電684萬件。國內缺陷汽車產品召回制度已實施數年。2016年7月，國家質檢總局缺陷產品召回工作專題新聞發布會通報數據顯示，自2004年《缺陷汽車產品召回管理規定》施行以來，中國已累計實施汽車召回1, 198次，涉及車輛達到3, 417.26萬輛⑦。截至2017年12月28日，中國已累計實施汽車召回1, 548次，召回缺陷汽車5, 673.8萬輛。2013—2017年，汽車召回數量快速增長，實施1, 013次召回，召回缺陷汽車4, 729.9萬輛，占14年來召回總量的83％。

隨著缺陷產品召回制度在廣度和深度上不斷推進和深化，對標準化的需求日益強烈。通過技術標準建立社會認同的缺陷分析、缺陷認定、召回效果評估等技術體系，是完善缺陷產品召回制度的內在要求。國家缺陷產品管理中心的尹彥和劉紅喜研究員從國內外背景分析缺陷產品召回標準化的必要性和迫切性，剖析缺陷產品召回流程的技術需求，初步提出缺陷產品召回標準體系框架。尹彥和劉紅喜提出了生產者召回環節包括這些內容：生產者主動或被責令召回時，必須提交召回計劃，按照召回計劃實施召回，主管部門負責對召回實施效果進行監督管理。這一過程中，涉及的技術規範包括召回指南、召回計劃格式、召回效果評估指標體系、評估方法和流程等。尹彥等提出了缺陷產品召回標準體系框架中相應的缺陷產品召回實施標準，指導企業實施召回，主管部門對實施效果進行監督管理的技術標準，主要包括這些方面的標準：缺陷產品召回報告格式規範、缺陷產品召回效果評估準則、缺陷產品召回經濟效益評估準則、缺陷產品召回社會效益評估準則。

儘管中國缺陷汽車產品召回（以下簡稱「汽車召回」）的次數、車輛數量與美國相比，還存在較大差距，但中國在汽車召回方面的研究與實踐所取得的成績有目共睹。隨著汽車保有量的遞增，缺陷汽車產品可能導致民眾受傷甚至死亡事件的發生頻次隨之增加，缺陷汽車產品召回的實際效果也引起政府監管部門的重視，構建系統的缺陷汽車產品召回預期綜合效益評價體系刻不容緩。

近年來，有不少對於汽車召回風險分析和評估方法的研究，探討了汽車召回回應率的影響因素，開展了汽車召回制度對於減少交通事故發生率的研究工作；圍繞國內外缺陷汽車召回的實際案例開展系統分析，從汽車召回的發生率、嚴重程度、技術難度和成本指數等方面評價汽車召回事件。同時，運用博弈論的方法研究汽車召回問題，針對召回發起者的認定構建了靜態博弈模型，並建議政府從加強監督監管、提高賠償金額兩方面來加強汽車生產者發起缺陷產品召回的主動性。雖然該領域的研究取得了一些成果，但多數研究為定性分析或個案研究，且研究範圍局限於召回管理及預警領域，針對召回前效益評估的研究成果極少。

1.1 缺陷產品召回的經濟效益和社會效益

陶娟比較全面地分析了缺陷產品召回的經濟效益和社會效益。

1.1.1 產品召回制度的適用範圍產品召回制度的適用範圍包括：①產品已經進入市場並分散到不同的銷售商和消費者手中；②產品存在著對消費者及社會公眾的人身、財產安全造成嚴重損害的缺陷風險；③產品存在某種系統性缺陷，所謂系統性缺陷是指由於設計、製造等方面的原因，在某一批次、同一類型或類別的產品中普遍存在的相同或相似的缺陷，這類產品引起的損害風險具有不特定性和廣泛性的特徵。另外，對於因產品生產、認證受當時的技術水準限制，當產品離開企業後，經證實產品存在損害風險時也應由企業為此承擔召回責任，這是將發展缺陷列入產品召回制度監管範圍的表現。由於發展缺陷的損害風險具有不特定性的特徵，這一原則的確立是對企業實施產品召回的最嚴厲的要求，也是對消費者和社會公眾利益的最有力的保障。

綜上所述，只有因研發、生產技術限制等非主觀的故意或由其他人為因素造成的產品存在系統性缺陷並進入市場流通環節，對消費者及社會公眾的人身、財產安全構成嚴重損害風險的產品才是產品召回制度管制的對象。對於因偶然性因素導致的個別的，或者危險發生概率極低的缺陷產品則無需啓動大規模的召回措施，通過產品侵權責任制度就可以很好地實現對個別消費者的救濟，同時可以避免社會資源的浪費。

產品召回制度作為一種先進的產品質量管制制度，對於產品市場的監管兼具經濟性管制和社會性管制的雙重性質，具有經濟效益和社會效益雙重屬性。通過以上兩種功能，召回制度有效打擊了企業的僥幸心理，減少了投機行為，克服了消費者因信息匱乏、勢單力薄或者無據可依等原因造成的「訴累」，同時，在風險控制和災難預防方面，召回制度值得企業和社會公眾稱讚。