項目融資/PPP(第3版)（簡體書）

本書主要講述了項目融資的基本概念、項目融資的組織與結構、不同融資模式和運行模式(特別對PPP項目運行模式做了詳細闡述)、項目融資的程序、項目融資中存在的風險及其防範方法,講解了項目融資擔保、項目融資的資金來源,以及項目融資的政治、經濟和法律環境等。本書的特點是納入了項目融資新的研究成果和實踐經驗總結、設置了專門的案例篇章、收集了多個典型的成功或失敗的案例,每一章後面都附有案例分析和思考題,有利於教學使用。
本書既可作為高等院校項目管理、工程管理專業本科生及研究生的教材,也可作為政府項目管理部門和從事項目開發機構的培訓教材,對致力於項目融資的實踐工作者也有一定的參考價值。

叢書序一
叢書序二
前言
第1章項目融資概述
1.1項目融資的基本概念
1.1.1項目融資的定義
1.1.2項目融資的功能
1.2項目融資與公司融資的區別
1.2.1融資主體不同
1.2.2融資基礎不同
1.2.3追索程度不同
1.2.4風險分擔程度不同
1.2.5債務比例不同
1.2.6會計處理不同
1.2.7融資成本不同
1.3項目融資的適用範圍
1.4項目融資的產生及沿革
1.4.1項目融資產生的過程
1.4.2項目融資發展的原因
1.4.3項目融資在中國的發展
1.5項目融資成功的基本條件
1.5.1科學評價項目和正確分析項目風險
1.5.2確定嚴謹的項目融資法律結構
1.5.3明確項目的主要投資者
複習思考題
1.案例分析題
2.思考題
第2章項目融資的組織與結構
2.1項目融資的參與者
2.2項目的投資結構
2.2.1股權式投資結構
2.2.2契約式投資結構
2.2.3有限合夥制投資結構
2.2.4決定項目投資結構所需考慮的因素
2.3項目的融資結構
2.4項目的資金結構
2.5項目的信用保證結構
複習思考題
1.案例分析題
2.思考題
第3章項目融資的PPP運作模式
3.1PPP項目融資模式
3.1.1PPP模式的特點
3.1.2PPP模式的具體形式
3.2PPP模式的結構分析
3.3PPP模式的操作程序
3.3.1前期階段
3.3.2實施階段
3.3.3移交（收尾）階段
3.4PPP項目合同
3.4.1PPP項目合同的主要內容
3.4.2PPP項目合同的核心條款
3.5PPP模式取得成功的關鍵因素
複習思考題
項目融資/PPP第3版目錄第4章PPP項目的其他具體運作模式
4.1BOT項目融資模式
4.1.1BOT模式的特點
4.1.2BOT模式的具體形式
4.1.3特許經營BOT模式的結構分析
4.1.4特許經營BOT模式的操作程序
4.1.5特許經營BOT模式的特許經營協議
4.1.6BOT、PFI和PPP的聯繫與區別
4.2ABS項目融資模式
4.2.1ABS模式的基本要素
4.2.2ABS模式的合約主體
4.2.3ABS模式的運作程序
4.2.4ABS模式的特點
4.2.5ABS模式的風險分析
4.2.6ABS模式的信用增級方式
4.2.7SPV的組建與運作
4.2.8ABS與BOT、PPP項目融資模式的比較
4.2.9ABS融資方式在我國的應用及其發展前景
4.3其他常用融資模式
4.3.1直接融資模式
4.3.2杠杆租賃融資模式
4.3.3項目公司融資模式
4.3.4產品支付和遠期購買融資模式
4.3.5設施使用協議融資模式
4.4選擇項目融資模式時應考慮的要素
4.4.1要素之一――如何實現有限追索
4.4.2要素之二――如何實現風險分擔
4.4.3要素之三――如何實現降低成本
4.4.4要素之四――如何實現完全融資
4.4.5要素之五――如何處理項目融資與市場安排之間的關係
4.4.6要素之六――如何保證近期融資與遠期融資相結合
4.5項目融資模式的共同特點
複習思考題
1.案例分析題
2.思考題
第5章項目融資的程序
5.1項目融資階段的劃分
5.2項目的提出與構思階段
5.2.1需求的產生
5.2.2需求的識別
5.2.3需求建議書
5.2.4項目的識別
5.2.5項目的構思
5.2.6項目方案的確定
5.3項目決策分析階段
5.3.1項目的可行性分析
5.3.2項目的可融資性分析
5.3.3項目投資結構的確定
5.4項目融資決策階段
5.4.1項目融資模式的選擇
5.4.2項目融資顧問的任命
5.4.3項目融資資金的來源和結構的選擇
5.4.4項目融資的信用保證
5.4.5項目融資風險的分析與評價
5.5項目融資談判與合同的簽訂階段
5.5.1選擇銀行及其他金融機構並發出項目融資建議書
5.5.2項目融資談判
5.5.3項目融資談判涉及的協議
5.6項目融資的實施階段
5.6.1執行項目融資計劃
5.6.2貸款銀團經理人監督並參與項目決策
5.6.3項目風險的控制與管理
複習思考題
1.案例分析題
2.思考題
第6章項目融資的風險
6.1項目融資的風險識別
6.1.1按照項目風險的階段性劃分
6.1.2按照項目風險的表現形式劃分
6.1.3按照項目的投入要素劃分
6.1.4按照項目風險的可控制性劃分
6.2項目融資的風險評估與量化
6.2.1確定項目風險收益率的CAPM模型
6.2.2項目融資的敏感性分析
6.2.3項目融資中的風險評價指標
6.3項目融資風險的防範方法和措施
6.3.1系統風險的防範
6.3.2非系統風險的防範
複習思考題
1.案例分析題
2.思考題
第7章項目融資擔保
7.1項目融資擔保概述
7.2項目融資擔保人
7.2.1項目投資者
7.2.2與項目有利益關係的第三方
7.2.3商業擔保人
7.3項目融資擔保形式
7.3.1信用擔保
7.3.2物權擔保
7.3.3其他擔保方式
7.4擔保文件
複習思考題
1.案例分析題
2.思考題
第8章項目融資的資金來源
8.1項目融資的資金構成
8.1.1股本資金
8.1.2准股本資金
8.1.3國內銀行貸款
8.1.4國外貸款
8.1.5發行債券
8.1.6租賃籌資
8.2資本市場
8.2.1股票市場融資
8.2.2債券市場融資
8.3投資銀行及其他資金提供者
8.3.1投資銀行的起源與沿革
8.3.2投資銀行的組織結構
8.3.3投資銀行服務
8.3.4投資銀行的業務
8.4資金結構分析
8.4.1確定資金結構所需考慮的因素
8.4.2資金結構優化的方法
8.5資金成本分析
8.5.1債務資本
8.5.2權益資金成本
8.5.3加權平均資金成本
複習思考題
1.案例分析題
2.思考題
第9章項目融資的外部環境
9.1法律環境
9.1.1項目融資的法律特徵
9.1.2項目融資的法律結構
9.2金融環境
9.2.1金融市場體系
9.2.2金融體制
9.3政治與經濟運行環境
9.3.1政治環境
9.3.2經濟運行環境
複習思考題
1.案例分析題
2.思考題
第10章國內外項目融資案例
10.1國內外項目融資的背景分析
10.1.1項目融資的發展歷程與現狀
10.1.2發達國家項目融資概況分析
10.1.3發展中國家項目融資概況分析
10.2項目融資的典型案例分析
10.2.1國外項目融資典型案例
案例1馬來西亞南北高速公路項目融資
案例2印度尼西亞帕塔米納液化天然氣管道項目融資
案例3澳大利亞悉尼港海底隧道工程項目融資
案例4英、法海峽隧道工程項目融資案例
10.2.2國內項目融資典型案例
案例1深圳沙角B火力發電廠項目融資
案例2北京地鐵四號線項目融資
案例3池州市主城區汙水處理及市政排水設施購買服務PPP項目
案例4北京興延高速公路PPP項目
10.3項目融資的經驗與教訓
10.3.1項目融資成功的關鍵要素
10.3.2典型項目融資的經驗與教訓
複習思考題
附錄
附錄A市政公用事業特許經營管理辦法
附錄B中國銀監會關於印發《項目融資業務指引》的通知
附錄C國務院關於鼓勵和引導民間投資健康發展的若干意見
附錄D跨境擔保外匯管理規定
附錄E國家發展改革委關於開展政府和社會資本合作的指導意見
附錄F財政部關於推廣運用政府和社會資本合作模式有關問題的
通知
附錄G財政部關於印發政府和社會資本合作模式操作指南（試行）
的通知
附錄H國務院關於創新重點領域投融資機制鼓勵社會投資的指導
意見
附錄I基礎設施和公用事業特許經營管理辦法
附錄J城市生活垃圾處理特許經營協議示範文本
附錄K項目融資術語中英對照表
參考文獻