高等院校專利價值評估及轉化實證研究（簡體書）

專利價值評估和高等院校專利轉移轉化是加快我國專利事業發展、建設知識產權強國以及實現創新驅動發展戰略的兩個重要主題。本書以這兩個主題為重點，以我國某高等院校為例，在現有研究基礎上構建專利價值評估指標體系，對該高等院校的專利進行了價值評估；並在評估結果的基礎上，探討了該高等院校專利管理和轉移轉化的現狀和問題，提出了相關的對策建議。本書數據翔實、全面客觀，其中專利價值評估指標體系不僅適用於高等院校，也對科研院所、企業、個人等創新主體有參考作用。

喬永忠，管理學博士，西南政法大學教授，入選國家知識產權專家庫專家，全國知識產權領軍人才，入選國家知識產權局“百千萬知識產權人才工程”百名高層次人才；在《管理世界》、《科研管理》、《科學學研究》等期刊或國際會議發表中英文學術論文60餘篇，出版中英文專（合）著或教材9部；獲得省級二等獎3項，主持國家自然科學基金面上項目等省部級以上項目4項，主研國家社會科學基金重大項目、國家自然科學基金重點項目和國家軟科學項目等省部級以上項目8項。主要學術方向為知識產權管理。

前言

創新是推動一個國家和民族乃至整個人類社會向前發展的重要力量。高等院校不僅是優秀人才的聚集地，還是科學技術的主要發源地，也是發明創造及其專利的產生地。有媒體報道，2017年4月20日，山東理工大學“無氯氟聚氨酯新型化學發泡劑”專利技術以5億元人民幣天價轉讓；同年5月18日，同濟大學將其物理科學與工程學院王占山教授團隊自主研發的“高性能激光薄膜器件及裝置”6項發明專利以3800萬元人民幣的價格授權轉讓給潤坤（上海）光學科技有限公司；同年9月，中南大學將其冶金與環境學院趙中偉教授團隊的“電化學脫嵌法從鹽湖鹵水提鋰”技術3件相關專利，以1.048億元人民幣許可費許可上海鄲華科技發展有限公司使用。上述事實說明高等院校可以產出一些高價值的專利，並且得到有效運用。然而，我國高等院校科研成果轉化為專利比例低，專利轉化率不容樂觀的現實不可忽視。據教育部《中國高等院校知識產權報告2010》統計，中國高等院校的專利轉化率普遍低於5%。這種現狀顯然與“大眾創業、萬眾創新”和“加快實施創新驅動發展戰略”有較大差距。為了貫徹《中共中央國務院關於深化體制機制改革加快實施創新驅動發展戰略的若干意見》，提升高等院校科技進步對經濟發展的貢獻度，需要破除制約高等院校創新的思想障礙和制度藩籬，激發高等院校的創新活力和創造潛能。為此，亟須通過實際調研結果分析和評估高等院校專利價值，摸清高等院校專利轉化率低的根源，提升其研發投入與專利產出比例，提高專利轉化率。本書以國內某高等院校產出專利作為調研對象，通過全面深入分析該高等院校研發產出，摸清其現有有效專利現狀及其專利質量，並提出提升專利轉化率的對策。主要包括以下內容：①《高等院校專利價值評估指標體系及其分解》為構建專利價值評估指標體系提供依據；②《高等院校不同技術領域專利價值計算方法》為各級評估指標賦值、確定權重以及專利價值計算提供依據；③《某高等院校技術領域專利價值評估實例報告》分析並評估了1286件發明專利價值並對其進行分類；④《高等院校專利（知識產權）轉移轉化與管理方案》為提高某高等院校專利意識和專利管理水平、提升專利轉化率提供參考。本書為集體研究成果，喬永忠（西南政法大學政治公共管理學院教授）主持編寫，姚清晨（北京大學政府管理學院博士研究生）協助統稿等。主要內容由喬永忠、姚清晨、周園（重慶理工大學知識產權學院副教授）、胡海國（深圳市世紀恒程知識產權有限公司總經理）、沈文靜（鄭州市中原區農業農村工作委員會）、杜冠甫（深圳中一專利商標事務所）、王治超（重慶海川資產清算服務有限公司）編寫。本研究成果獲得西南政法大學校級重點項目“知識產權交易過程中的專利資產評估研究”（項目編號：09XZ-ZD-08）、國家自然科學基金面上項目“專利維持機理及維持規律實證研究”（項目編號：71373221），和重慶市重點一級學科――西南政法大學公共管理學科的以下資金項目資助：中央支持地方高校改革發展資金項目“行政管理雙一流專業建設”、重慶市特色學科專業群項目“輿情傳播與風險管理”、重慶市行政管理“三特專業計劃”項目。

目錄
第一部分高等院校專利價值評估指標體系及其分解
1高等院校專利價值評估指標體系
1.1專利價值評估指標體系的構建方法
1.2專利價值評估指標體系的構建原則
1.3專利價值評估指標體系的結構
2高等院校專利價值評估指標體系分解
2.1法律價值度指標與評判標準
2.1.1法律價值度評價指標
2.1.2法律價值度二級指標與評判標準
2.2技術價值度指標與評判標準
2.2.1技術價值度評價指標
2.2.2技術價值度二級指標定義與評判標準
2.2.3技術價值度二級指標的賦值
2.3經濟價值度指標定義與評判標準以及賦值標準
2.3.1經濟價值度評價指標
2.3.2經濟價值度二級指標的定義與評判標準
2.3.3經濟價值度二級指標的賦值標準
第二部分高等院校不同技術領域專利價值計算方法
3高等院校專利價值計算方法
3.1法律價值
3.1.1專利保護寬度
3.1.2代理機構能力
3.1.3穩定性
3.1.4維持時間
3.1.5多國申請
3.2技術價值度
3.2.1行業發展趨勢
3.2.2發明人數量
3.2.3第一發明人能力
3.2.4技術覆蓋範圍
3.2.5技術關聯度
3.2.6審查時間
3.3經濟價值度
3.3.1專利許可狀態
3.3.2同類專利數量
3.3.3同族專利數
3.3.4剩餘經濟壽命
3.3.5專利權利轉移
4高等院校農業（A部）技術領域專利價值計算方法
4.1農業（A部）技術領域專利價值評估指標權重確定方法
4.2農業（A部）技術領域專利價值評估指標及其權重
4.3農業（A部）技術領域專利價值評估指標賦值簡單方法
4.3.1技術價值度0324.3.2經濟價值度
4.3.3法律價值度
4.4農業（A部）技術領域專利價值計算方法
5高等院校作業運輸（B部）技術領域專利價值計算方法
5.1作業運輸（B部）技術領域專利價值評估指標權重確定方法
5.2作業運輸（B部）技術領域專利價值評估指標及其權重
5.3作業運輸（B部）技術領域專利價值評估指標賦值簡單方法
5.4作業運輸（B部）技術領域專利價值計算方法
6高等院校固定建築物（E部）技術領域專利價值計算方法
6.1固定建築物（E部）技術領域專利價值評估指標權重確定方法
6.2固定建築物（E部）技術領域專利價值評估指標及其權重
6.3固定建築物（E部）技術領域專利價值評估指標賦值簡單方法
6.4固定建築物（E部）技術領域專利價值計算方法
7高等院校機械工程（F部）技術領域專利價值計算方法
7.1機械工程（F部）技術領域專利價值評估指標權重確定方法
7.2機械工程（F部）技術領域專利價值評估指標及其權重
7.3機械工程（F部）技術領域專利價值評估指標賦值簡單方法
7.4機械工程（F部）技術領域專利價值計算方法
8高等院校物理（G部）技術領域專利價值計算方法
8.1物理（G部）技術領域專利價值評估指標權重確定方法
8.2物理（G部）技術領域專利價值評估指標及其權重
8.3物理（G部）技術領域專利價值評估指標賦值簡單方法
8.4物理（G部）技術領域專利價值計算方法
9專利數據檢索方法
第三部分某高等院校不同技術領域專利價值影響因素分析及價值評估
10發明專利價值的影響因素分析
10.1不同技術領域完成每件發明專利的發明人數分佈
10.1.1農業、林業和畜牧業等（A01）技術領域完成每件發明專利的發明人數分佈
10.1.2作業運輸類（B部）技術領域完成每件專利發明的發明人數分佈
10.1.3固定建築物（E部）技術領域完成每件發明專利的發明人數分佈
10.1.4機械工程、照明和加熱等（F部）技術領域每件發明專利的發明人數分佈
10.1.5物理（G部）技術領域完成每件發明專利的發明人數分佈
10.2不同技術領域發明專利第一發明人分佈052
10.2.1人類生活必需（A部）技術領域完成發明專利的第一發明人分佈
10.2.2作業運輸（B部）技術領域完成發明專利的第一發明人分佈
10.2.3固定建築物（E部）技術領域完成發明專利的第一發明人分佈
10.2.4機械工程、照明和加熱等（F部）技術領域完成發明專利的第一發明人分佈
10.2.5物理（G部）技術領域完成發明專利的第一發明人分佈
10.3不同技術領域發明專利第一申請人分佈
10.3.1某高等院校為第一申請人的發明專利分佈
10.3.2其他權利人為第一申請人的發明專利分佈
10.3.3作業運輸（B部）技術領域某高等院校及其他權利人為第一申請人的發明專利分佈
10.3.4固定建築（E部）物技術領域某高等院校及其他權利人為第一申請人的發明專利分佈
10.3.5機械工程、照明、加熱等（F部）技術領域某高等院校及其他權利人為第一申請人的發明專利分佈10.3.6物理（G部）技術領域某高等院校為第一申請人的發明專利分佈
10.4不同技術領域發明專利申請日分佈
10.4.1人類生活必需（A部）技術領域發明專利申請日期分佈
10.4.2作業運輸（B部）技術領域獲得授權發明專利的申請日期分佈
10.4.3固定建築物（E部）技術領域獲得授權發明專利的申請日期分佈
10.4.4機械工程、照明和加熱等（F部）技術領域獲得授權發明專利的申請日期分佈
10.4.5物理（G部）技術領域獲得授權發明專利的申請日期分佈
10.5發明專利代理機構代理水平分佈
10.5.1總體發明專利代理機構代理水平分佈
10.5.2人類生活必需（A部）技術領域發明專利代理機構代理水平分佈
10.5.3作業運輸（B部）技術領域發明專利代理機構代理水平分佈
10.5.4固定建築物（E部）技術領域發明專利代理機構代理水平分佈
10.5.5機械工程、照明和加熱等（F部）技術領域發明專利代理機構代理水平分佈
10.5.6物理（G部）技術領域發明專利代理機構代理水平分佈
10.6不同技術領域發明專利法律狀態07510.6.1發明專利總體法律狀態分佈
10.6.2人類生活需要（A部）技術領域發明專利的法律狀態分佈
10.6.3作業運輸（B部）技術領域發明專利的法律狀態分佈
10.6.4固定建築物（E部）技術領域發明專利的法律狀態分佈
10.6.5機械工程、照明和加熱等（F部）技術領域發明專利總體法律狀態分佈
10.6.6物理技術領域發明專利法律狀態分佈
10.7不同技術領域發明專利的穩定性
10.8不同技術領域發明專利同族專利數分佈
10.8.1發明專利總體同族專利數分佈
10.8.2人類生活需要（A部）技術領域發明專利同族專利數分佈
10.8.3作業運輸（B部）技術領域發明專利同族專利數分佈
10.8.4固定建築物（E部）技術領域發明專利同族數分佈
10.8.5機械工程、照明和加熱等（F部）技術領域發明專利同族數分佈
10.8.6物理（G部）技術領域發明專利同族數分佈
10.9不同技術領域發明專利同族國際申請數分佈
10.9.1發明專利總體同族國際申請數分佈
10.9.2人類生活需要技術領域發明專利同族國際申請數分佈
10.9.3作業運輸（B部）技術領域發明專利同族國際申請數分佈
10.9.4固定建築物（E部）技術領域發明專利同族國際申請數分佈
10.9.5機械工程、照明和加熱等（F部）技術領域發明專利同族國際申請數分佈
10.9.6物理（G部）技術領域發明專利總體同族國際申請數分佈
10.10不同技術領域發明專利權利要求數分佈
10.10.1發明專利總體權利要求數分佈
10.10.2人類生活需要（A部）技術領域發明專利權利要求數分佈
10.10.3作業運輸（B部）技術領域發明專利權利要求數分佈
10.10.4固定建築物技術領域發明專利權利要求數分佈
10.10.5機械工程、照明和加熱等技術領域發明專利權利要求數分佈
10.10.6物理技術領域發明專利權利要求數分佈
10.11發明專利技術領域主分類分佈
10.11.1發明專利技術領域主分類總體佈局
10.11.2人類生活需要技術領域發明專利主分類佈局
10.11.3作業運輸技術領域發明專利技術領域主分類佈局
10.11.4固定建築物技術領域發明專利技術領域主分類佈局
10.11.5機械工程、照明和加熱等技術領域發明專利技術領域主分類佈局
10.11.6物理技術領域發明專利技術領域主分類佈局
10.12發明專利技術領域分類號數量分佈
10.12.1發明專利技術領域分類號總體數量分佈
10.12.2人類生活需要（A部）技術領域發明專利技術領域分類號數量分佈
10.12.3作業運輸（B部）技術領域發明專利技術領域分類號數量分佈
10.12.4固定建築物（E部）技術領域發明專利技術領域分類號數量分佈
10.12.5機械工程、照明、加熱武器、爆破（F部）技術領域發明專利技術領域分類號數量分佈
10.12.6物理（G部）技術領域發明專利技術領域分類號數量分佈
11某高等院校不同技術領域發明專利價值評估
11.1某高等院校農業、林業和畜牧業等（A01）技術領域發明專利價值評估
11.1.1農業、林業和畜牧業等（A01）技術領域發明專利價值整體分析
11.1.2農業、林業和畜牧業等（A01）技術領域發明專利價值分段分析
11.1.3農業、林業和畜牧業等（A01）技術領域發明專利價值最高五件專利分析
11.1.4農業、林業和畜牧業等（A01）技術領域發明專利價值最低五件專利分析
11.1.5農業、林業和畜牧業等（A01）技術領域發明專利價值分佈特徵
11.1.6農業、林業和畜牧業等（A01）技術領域發明專利價值的具體分佈
11.2某高等院校作業運輸（B部）技術領域發明專利價值評估
11.2.1作業運輸（B部）技術領域專利價值整體分析
11.2.2作業運輸（B部）技術領域專利價值分段分析
11.2.3作業運輸（B部）技術領域價值最高的前五件發明專利分析
11.2.4作業運輸（B部）技術領域發明價值最低的五件專利分析
11.2.5作業運輸（B部）技術領域發明專利價值分佈特徵
11.2.6作業運輸（B部）技術領域發明專利具體價值分佈
11.3某高等院校固定建築物（E部）技術領域發明專利價值評估
11.3.1固定建築物（E部）技術領域發明專利價值總體分析
11.3.2固定建築物（E部）技術領域發明專利價值分段分析
11.3.3固定建築物（E部）技術領域發明專利價值最高的五件專利分析
11.3.4固定建築物（E部）技術領域發明專利價值最低的五件專利分析
11.3.5固定建築物技術領域發明專利價值分佈特徵
11.3.6固定建築物（E部）技術領域發明專利價值的具體分佈
11.4某高等院校機械工程、照明和加熱等（F部）技術領域發明專利價值評估
11.4.1機械工程、照明和加熱等（F部）技術領域發明專利價值總體分析
11.4.2機械工程、照明和加熱等（F部）技術領域發明專利價值分段分析
11.4.3機械工程、照明和加熱等（F部）技術領域價值最高的五件發明專利分析
11.4.4機械工程、照明和加熱等（F部）技術領域價值最低的後五件發明專利分析
11.4.5機械工程、照明和加熱等（F部）技術領域發明專利價值分佈特徵
11.4.6機械工程、照明和加熱等（F部）技術領域發明專利價值具體分佈
11.5某高等院校物理（G部）技術領域發明專利價值評估
11.5.1物理（G部）技術領域發明專利價值總體分析
11.5.2物理（G部）技術領域發明專利價值評分分段分析
11.5.3物理（G部）技術領域價值最高的前五件發明專利分析
11.5.4物理（G部）技術領域價值最低的後五件發明專利分析
11.5.5物理（G部）技術領域發明專利價值分佈特徵
11.5.6物理（G部）技術領域發明專利價值的具體分佈
第四部分高等院校專利轉移轉化管理分析
12專利轉移轉化和管理現狀分析
12.1專利轉移轉化和專利管理的內涵
12.2高等院校專利轉移轉化現狀
12.2.1專利申請量和授權量逐年增加
12.2.2專利轉化率處於較低水平
12.3高等院校專利管理取得的成績
12.3.1高等院校科研團隊知識產權意識日益增強
12.3.2高等院校知識產權管理日趨規範化和科學化
12.4高等院校專利管理存在的問題
12.4.1缺乏有效的激勵機制來驅動高等院校專利事業發展
12.4.2高等院校專利保護措施不到位
13某高等院校專利轉移轉化和管理現狀及問題
13.1某高等院校專利轉移轉化現狀及問題
13.1.1某高等院校專利轉移轉化現狀
13.1.2某高等院校專利轉移轉化中存在的問題
13.2某高等院校專利管理現狀和問題
13.2.1某高等院校專利管理現狀
13.2.2某高等院校專利管理中存在的問題
13.3強化某高等院校專利轉移轉化和管理的建議
13.3.1加大各類科研投入，不斷提升專利質量
13.3.2強化知識產權創造的市場導向，促進專利技術轉移轉化
13.3.3優化專利技術領域佈局，合理配置科研創新資源
13.3.4依託現有科技雲平臺，探索專利託管服務
13.3.5校企聯合開展科研合作，對接供需共享創新成果
14高等院校專利轉移轉化和管理規範（建議稿）
參考文獻