董事會權力法律制度研究：理論與規則（簡體書）

王勇華 湖北荊門市人，清華大學法學院民商法法學博士，具有法律職業資格和證券業從業資格，現為中國建銀投資有限責任公司投資研究院院務部主任、副研究員。具有多年企業法務從業經歷和企業管理經驗。先后在《法學》《政治與法律》等核心期刊及國際會議發表論文二十余篇。個人專著有《穿越公司的邊界：企業集團五個特例法制研究》，曾參與編撰《公司治理與獨立董事》和《公司治理與獨立董事最新案例研究》等著作。

第一部分：基礎理論
第一章引言 /
一、提出問題 /
二、研究意義 /
三、研究方法 /
四、主要內容 /
第二章董事會的生成原理及其法律性質 /
第一節董事會制度的源流之初探 /
一、董事會制度之“源” /
二、董事會制度之“流” /
三、董事會源流的啟示 /
第二節董事會制度的生成原理：經濟解釋 /
一、集中管理說 /
二、利益調節說 /
三、公司監督說 / 第一部分：基礎理論
第一章引言 / 
一、提出問題 / 
二、研究意義 / 
三、研究方法 / 
四、主要內容 / 
第二章董事會的生成原理及其法律性質 / 
第一節董事會制度的源流之初探 / 
一、董事會制度之“源” / 
二、董事會制度之“流” / 
三、董事會源流的啟示 / 
第二節董事會制度的生成原理：經濟解釋 / 
一、集中管理說 / 
二、利益調節說 / 
三、公司監督說 / 
四、小結與啟示 / 
第三節董事會制度的生成原理：法律解釋 / 
一、法人行為能力的兩種解釋路徑 / 
二、法人獲得行為能力的分析方法 / 
三、法人行為能力的理論基礎分析 / 
四、機關說解釋法人行為能力的優越性 / 
五、英美法系公司理論對機關說的態度 / 
第四節董事會的法律性質及其特征 / 
一、董事會的法律性質 / 
二、董事會的法律特征 / 
三、董事會形成公司意思的理論缺位 / 
第三章董事會權力的法律性質及其推論 / 
第一節董事會權力的內容：論決定權和監督權的同質性 / 
一、董事會權力的主要內容 / 
二、董事會權力的主要類型 / 
第二節董事會權力的法律性質：公司形成其經營意思的機制 / 
一、董事會權力：建構公司意思形成機制 / 
二、董事會決議：團體內部特殊法律行為 / 
三、小結：董事會權力具有特殊法律地位 / 
第三節董事會權力的本質特征：論意思形成機制的理論基礎 / 
一、多數決的理性基礎 / 
二、程序決的理性基礎 / 
第四節董事會權力的法律意義：公司法的三個重要理論問題 / 
一、董事會權力運行的邏輯結果：公司機關分立之法理 / 
二、董事會權力運行的效力規則：決議效力規則之法理 / 
三、董事會權力運行的替代機制：意思形成機關之替代 / 
第二部分：具體規則
第四章董事會權力運行空間之研究：以董事會權力范圍之
判斷規則為中心 / 
第一節確定董事會權力范圍的基本規則及其缺陷 / 
一、董事會權力邊界的基本規則 / 
二、董事會權力范圍規則的缺陷 / 
第二節章程性文件作為董事會權力范圍判斷標準 / 
一、英美法系的經驗 / 
二、大陸法系的經驗 / 
第三節決議事項作為董事會權力范圍的判斷標準 / 
一、英美法系的經驗 / 
二、大陸法系的經驗 / 
第四節董事會權力邊界的界定規則與我國公司法 / 
一、董事會權力范圍之判斷規則 / 
二、我國《公司法》第46條分析 / 
第五章董事會權力運行方式之研究（一）：以董事會決議規則
及其法理為中心 / 
第一節董事會會議召集規則和通知規則 / 
一、董事會召集權人 / 
二、董事會會議通知 / 
第二節董事會決議規則和決議形式 / 
一、董事會決議之要件 / 
二、董事會權力獨立性 / 
三、董事會決議之形式 / 
第六章董事會權力運行方式之研究（二）：以董事會權力運行
替代機制為中心 / 
第一節董事會權力運行替代機制的實踐形態及其存在的法律
問題 / 
一、董事會權力運行替代機制的實態考察 / 
二、董事會權力運行替代機制的理論沖擊 / 
第二節董事會權力運行替代機制法律效力分析：解釋論上之
考察 / 
一、學說觀點之歸納 / 
二、解釋論上之考察 / 
第三節董事會權力運行替代機制建構規則考察：立法論上之
探索 / 
一、法國公司組織結構多樣化和靈活性的法律實態考察 / 
二、大陸公司法董事會權力運行之替代機制：營業委任 / 
三、英美公司法董事會權力運行之替代機制：影子董事 / 
四、董事會權力運行之替代機制的理想范式：股東協議 / 
五、我國董事會權力運行之替代機制的設定原則和路徑 / 
第四節小結：公司經營方式的自由化 / 
第七章結論 / 
參考文獻 / 
后記 / 

《商事法專題研究文庫》是一套商法專題研究的系列書，由清華大學商法研究中心編輯，由法律出版社出版。入選書目由主編和法律出版社共同確定，其每一本書的著作權屬于該著作的作者。清華大學商法研究中心是經清華大學校務委員會批準設立的校級研究機構，實行開放式研究的方針。因此，入選文庫的作者不限于清華大學商法中心的學者，而是包括本中心內外的商法學者，特別是中青年商法學者。

20世紀90年代以來，中國的商事立法發展迅速。與此相適應，商法學的學術研究也有了很大發展。因此，今天討論商法學科的建設，其起點已非同本文庫第一本書出版時的1997年春天。人們談起商法和商法學，往往都注意它的技術性，如從商法與市場經濟實踐的關系上看，這種“注意”是應該肯定的。但是，僅注意這一點則是很不夠的。必須肯定的是，它的每一個具體問題后邊都有深刻的理論需要探討，因而它也是博大精深的。當年，剛開始編輯出版本文庫時，我曾經以荀況在《勸學》中所講的話，即“故不登高山，不知天之高也，不臨深溪，不知地之厚也……”表達我接觸商法研究時的心情。經過多年的商法研究工作，愈發感覺如此。從人們研究商法的實踐看，到達浩瀚大海的彼岸是可能的，但這種機會只能給那些不辭辛苦、積極耕耘的人。為了搭建繁榮商法研究的平臺，我們將繼續編輯《商事法專題研究文庫》，使更多的商法學者有機會發表他們的創新之作。

商法學研究的任務是認識商法，研究商法產生和發展的規律。《商事法專題研究文庫》非常關注這一任務的實現。實踐已告訴人們，社會主義市場經濟的發展和中國法治的發展需要商法學，因而必須下工夫推動商法學學科建設的發展。而研究商法應立足于中國的商法，包括解決中國商法發展遇到的問題以及中國商法如何適應全球競爭的要求。我們重視借鑒境外的商法經驗和學說，但這也是為了解決中國商法的問題。否則，對于中國商法發展和學科建設就意義不大了。當我們評價中國商法研究狀況的時候，必須充分肯定商法學界已經取得的成績。同時，也不能忽視尚存在的缺陷和問題。如果將中國商法理論結構的三部分比喻為行進中的團隊，相比較而言，它們的行進速度是很不相同的。可以說，商事主體（主要是商業組織）這個團隊步伐較快，商行為團隊次之，總論團隊步伐最慢。如果再在第二個層次上考量，在商事主體團隊中，公司這個分隊步伐較快，其他分隊次之；在商行為團隊中，證券分隊較快，票據分隊次之，其他分隊則進展較小。我希望《商事法專題研究文庫》收入的著作能在改變上述結構不平衡的商法研究狀態中有所貢獻。

《商事法專題研究文庫》也非常關注商法學研究方法的改革。適應商事立法發展第二個高潮的需要，商法學界比較多地運用了立法論的研究方法，顯然，這種研究方法為商法和商法學的發展作出了貢獻。但是，商法學的發展需要多種研究方法的運用，諸如法解釋學的研究方法、法社會學的研究方法、實證研究方法、法經濟學的研究方法等，都應該在商法學的研究中得到運用。當前，在商法學的研究，特別是對于已完成新一輪重大修訂的商事法領域的研究，應特別重視法解釋學研究方法的運用。因為商事法律現象是紛繁復雜的，抽象的條文不經過解釋無法適應解決問題的需要。商法的解釋如同其他法的解釋一樣，包括有解釋權的機關（如立法機關、司法機關）的解釋和有權機關解釋之外的解釋。這里主要指的是后者。有的人認為，解釋就是為立法歌功頌德，這顯然是一種誤解。我們稍加注意即可發現，法官、律師、學者每天都在不斷地解釋商法。可以說，法解釋是一個大學校，它可以使人們認識商法，也可以使人們正確地運用商法。商法的適用需要解釋，商法的發展需要解釋，商法理論的發展也需要解釋，商法解釋的生命力就在商法的實踐之中。雖然解釋的角度會有不同，但都是在探求立法的真意。并且不同的商法解釋的爭鳴，促進人們重新認識商法，其共識就成為商法理論的一部分。法解釋運用于商法各領域，積累經驗，發現問題，也可以為商法的進一步完善創造條件。當然，多種研究方法的運用與推廣并非易事，它需要人們正確地認識和把握每種方法。否則，會畫鹿不成畫成了馬。我們之所以如此關注研究方法，是寄希望入選《商事法專題研究文庫》的著作為研究方法的改革，特別是為當今法解釋學方法的運用作出自己的努力。

《商事法專題研究文庫》的入選標準堅持學術性。具體地說，仍堅持：（1）入選的著作必須是學術著作；（2）須是對商法專題研究的著作；（3）須是符合學術規范的著作。由于博士學位論文大多是研究專題的著作，因而以往入選的比較多。但是，應特別強調《商事法專題研究文庫》不是專針對博士學位獲得者設立的“博士論文文庫”。相反，凡符合上述標準的商法專題研究著作（包括博士學位論文）均可申請入選本文庫。

《商事法專題研究文庫》編輯出版將近10年，它得到了作者、讀者、法律出版社的積極支持，謹在此表示深深的謝意。我熱忱地歡迎有更多的商法學專題著作入選《商事法專題研究文庫》，也希望《商事法專題研究文庫》的持續出版能為讀者提供更多的精品與佳作。