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商品簡介
名人/編輯推薦
目次
書摘/試閱
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《高等院校法學專業規劃教材:證券法教程》具有以下幾個特點：首先，其難易程度比較適中。教程主要面向本科學生，以介紹大綱規定的基本知識為重點，避免寫成法學理論專著。其次，避免寫成大部頭。編者對教材的篇幅作了比較嚴格的限制，在減輕學生學習負擔的同時，注意減輕學生的經濟負擔。最后，本套教材的主編，均是來自教學第一線的年輕教師，多數具有博士學位或副教授以上職稱。他們年富力強，思維敏捷，實踐與理論的結合使他們對于各種版本教材的特點有直接的認識，可以取長補短。當然這套教材適用性到底怎么樣，只有讀者才具有最終的評價權。
名人/編輯推薦
《高等院校法學專業規劃教材:證券法教程》由對外經濟貿易大學出版社出版。
目次
第一章證券與證券市場
第一節證券
第二節證券市場
本章小結
第二章證券法概述
第一節證券法的概念和特點
第二節證券法的歷史沿革
第三節證券法的調整對象及適用范圍
第四節證券法的宗旨及其原則
本章小結
第三章證券市場信息公開制度
第一節信息公開制度概述
第二節信息公開的基本要求 第一章證券與證券市場
第一節證券
第二節證券市場
本章小結
第二章證券法概述
第一節證券法的概念和特點
第二節證券法的歷史沿革
第三節證券法的調整對象及適用范圍
第四節證券法的宗旨及其原則
本章小結
第三章證券市場信息公開制度
第一節信息公開制度概述
第二節信息公開的基本要求
第三節證券發行信息的公開制度
第四節持續信息公開制度
本章小結
第四章證券發行概述
第一節證券發行概念
第二節證券發行的分類
第三節證券發行審核制度
第四節證券發行保薦
第五節證券承銷
本章小結
第五章股票及公司債券的發行
第一節股票發行
第二節公司債券的發行
本章小結
第六章證券交易概述
第一節證券交易
第二節證券交易方式
第三節證券交易的強行規則
本章小結
第七章證券上市制度概述
第一節證券上市概念
第二節證券上市的條件和程序
第三節上市證券的交易程序
第四節證券保薦制度
第五節暫停、終止與恢復上市
第六節證券場外交易
本章小結
第八章上市公司收購制度
第一節上市公司收購概述
第二節上市公司收購的種類
第三節上市公司收購的規則
第四節強制要約收購制度
第五節反收購制度
本章小結
第九章證券發行人概述
第一節證券發行人的概念
第二節證券發行人的種類
本章小結
第十章證券投資者概述
第一節自然人投資者
第二節機構投資者
第三節合格境外機構投資者
第四節合格境內機構投資者
本章小結
第十一章證券交易所
第一節證券交易所概述
第二節證券交易所的設立、解散與組織機構
第三節證券交易所的職能和業務規則
本章小結
第十二章證券公司
第一節證券公司概述
第二節證券公司的設立、變更與終止
第三節證券公司的業務規則與風險控制
本章小結
第十三章證券登記結算機構
第一節證券登記結算機構概述
第二節證券登記結算機構的設立與解散
第三節證券登記結算機構的業務職能和監督管理
本章小結
第十四章證券服務機構
第一節證券服務機構概述
第二節專業證券服務機構
本章小結
第十五章證券監管法律制度概述
第一節證券監管的概念
第二節證券監管目標與原則
本章小結
第十六章證券行政監管機構及自律性監管組織
第一節證監會及其職能
第二節證券交易所
第三節證券業協會
本章小結
第十七章證券市場侵權民事法律責任
第一節虛假陳述證券民事賠償責任
第二節內幕交易侵權
第三節操縱市場侵權
本章小結
第十八章證券市場全球化
第一節21世紀的全球化證券市場
第二節歐盟的證券監管
第三節金融服務的單一市場
本章小結
第十九章全球證券市場的監管合作
第一節國際金融機構
第二節20國集團與金融穩定委員會
第三節國際證監會組織
第四節國際會計準則理事會
第五節與證券監管相關的其他機構
本章小結
外文參考文獻
第一節證券
第二節證券市場
本章小結
第二章證券法概述
第一節證券法的概念和特點
第二節證券法的歷史沿革
第三節證券法的調整對象及適用范圍
第四節證券法的宗旨及其原則
本章小結
第三章證券市場信息公開制度
第一節信息公開制度概述
第二節信息公開的基本要求 第一章證券與證券市場
第一節證券
第二節證券市場
本章小結
第二章證券法概述
第一節證券法的概念和特點
第二節證券法的歷史沿革
第三節證券法的調整對象及適用范圍
第四節證券法的宗旨及其原則
本章小結
第三章證券市場信息公開制度
第一節信息公開制度概述
第二節信息公開的基本要求
第三節證券發行信息的公開制度
第四節持續信息公開制度
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第四章證券發行概述
第一節證券發行概念
第二節證券發行的分類
第三節證券發行審核制度
第四節證券發行保薦
第五節證券承銷
本章小結
第五章股票及公司債券的發行
第一節股票發行
第二節公司債券的發行
本章小結
第六章證券交易概述
第一節證券交易
第二節證券交易方式
第三節證券交易的強行規則
本章小結
第七章證券上市制度概述
第一節證券上市概念
第二節證券上市的條件和程序
第三節上市證券的交易程序
第四節證券保薦制度
第五節暫停、終止與恢復上市
第六節證券場外交易
本章小結
第八章上市公司收購制度
第一節上市公司收購概述
第二節上市公司收購的種類
第三節上市公司收購的規則
第四節強制要約收購制度
第五節反收購制度
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第九章證券發行人概述
第一節證券發行人的概念
第二節證券發行人的種類
本章小結
第十章證券投資者概述
第一節自然人投資者
第二節機構投資者
第三節合格境外機構投資者
第四節合格境內機構投資者
本章小結
第十一章證券交易所
第一節證券交易所概述
第二節證券交易所的設立、解散與組織機構
第三節證券交易所的職能和業務規則
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第十二章證券公司
第一節證券公司概述
第二節證券公司的設立、變更與終止
第三節證券公司的業務規則與風險控制
本章小結
第十三章證券登記結算機構
第一節證券登記結算機構概述
第二節證券登記結算機構的設立與解散
第三節證券登記結算機構的業務職能和監督管理
本章小結
第十四章證券服務機構
第一節證券服務機構概述
第二節專業證券服務機構
本章小結
第十五章證券監管法律制度概述
第一節證券監管的概念
第二節證券監管目標與原則
本章小結
第十六章證券行政監管機構及自律性監管組織
第一節證監會及其職能
第二節證券交易所
第三節證券業協會
本章小結
第十七章證券市場侵權民事法律責任
第一節虛假陳述證券民事賠償責任
第二節內幕交易侵權
第三節操縱市場侵權
本章小結
第十八章證券市場全球化
第一節21世紀的全球化證券市場
第二節歐盟的證券監管
第三節金融服務的單一市場
本章小結
第十九章全球證券市場的監管合作
第一節國際金融機構
第二節20國集團與金融穩定委員會
第三節國際證監會組織
第四節國際會計準則理事會
第五節與證券監管相關的其他機構
本章小結
外文參考文獻
書摘/試閱
第三節 證券登記結算機構的業務
職能和監督管理
一、證券登記結算機構的業務職能
根據《證券法》第157條和《證券登記結算管理辦法》的規定，我國的證券登記結算機構主要履行以下職能：
（一）證券賬戶、結算賬戶的設立
證券賬戶、結算賬戶的設立也就是通常所說的“開戶”。證券賬戶是指證券登記結算機構為投資者設立的，用于準確記載投資者所持的證券種類、名稱、數量及相應權益和變動情況的賬冊，是認定股東身份的重要憑證，具有證明股東身份的法律效力，同時也是投資者進行證券交易的先決條件。結算賬戶是指辦理證券交易中錢券交割而由證券公司在證券登記結算機構開設的結算賬戶。
我國的證券賬戶可以分為上海證券賬戶和深圳證券賬戶。上海證券賬戶用于記載在上海證券交易所上市的證券，以及中國證券登記結算有限責任公司認可的其他證券；深圳證券賬戶用于記載在深圳證券交易所上市的證券，以及中國證券登記結算有限責任公司認可的其他證券。
上海證券賬戶和深圳證券賬戶按證券賬戶的用戶分為人民幣普通股票賬戶（簡稱A股賬戶）、人民幣特種股票賬戶（簡稱B股賬戶）、證券投資基金賬戶（簡稱基金賬戶）、其他賬戶。A股賬戶僅限于國家法律法規和行政規章允許買賣A股的境內投資者開立。A股賬戶按持有人分為：自然人證券賬戶、一般機構證券賬戶、證券公司和基金管理公司等機構證券賬戶。B股賬戶按持有人分為：境內個人投資者證券賬戶、境外投資者證券賬戶。
一個主體可以開立不同類別和用途的證券賬戶，但是，對于同一類別和用途的證券賬戶，一個自然人、法人只能開立一個。投資者開立證券賬戶應當向證券登記結算機構提出申請。投資者申請開立證券賬戶應當保證其提交的開戶資料真實、準確、完整。證券登記結算機構可以直接為投資者開立證券賬戶，也可以委托證券公司代為辦理。
