農戶種植業決策的外部性影響研究（簡體書）

 家庭聯產承包責任制的實施不僅賦予農民生產經營自主權和獨立決策權，而且形成農戶承包田塊分散、相互插花的分布特征。隨著國家對農產品生產和流通的干預逐步減少，農戶獨立決策者的地位基本上已經得到實現，基于農戶獨立決策的經濟模型似乎也應當普遍適用。因此，由于農戶生產資源和人力資源的異質性，并且已有研究表明農戶多樣性種植可以充分利用相對過剩的家庭勞動力以增加凈收入，現實生活中應當看到普遍的多樣化種植，不同農戶相互插花的田塊也應當經常種植不同的作物。但是，在一定的地域范圍內，小農戶連片種植同一種作物、采用同一種技術措施仍然是普遍現象，即農戶的田塊插花，但相鄰田塊種植的農作物并不插花。
 很多學者或者認為傳統習慣影響農戶的種植業決策或者認為農戶間存在從眾決策的現象，《農戶種植業決策的外部性影響研究》（作者：楊志武）認為所謂“從眾決策”的可能解釋之一是技術上的外部性制約了農戶的獨立決策，迫使他們在獨立的小塊農田上連片種植同一種作物、采用同一種技術措施。某些作物的生產技術措施如灌溉、施肥和噴灑農藥對一定范圍內的作物有強烈的外部影響，因而需要一定的最小生產規模；如果個別農戶的田塊面積達不到最小規模要求，就必須以某種方式統一相鄰田塊的生產決策。與市場交易行為并列并成為對照，某些非正式的相同決策也是農戶的可能選擇。顯然，無論是生產決策外部性的制約強度，還是實現統一決策的交易成本，都取決于農戶地塊規模與最小經濟規模的比例。毫無疑問，成百上千公頃的大農戶是真正的獨立決策者而不受決策外部性的影響；少數幾個較大的生產者也比較容易通過商業談判達成一致決策。但是，對許多小農形成的地域共同體來說，非市場化的相同決策也許是交易成本更低的選擇。
 《農戶種植業決策的外部性影響研究》關注的是農戶之間種植決策相似的問題。農戶相鄰的地塊之間連片種植同一種作物的原因是什麼？這種種植決策的相似性是農戶獨立的趨同還是被迫的行為？影響農戶之間種植決策相似的因素有哪些？這是本研究要回答的基本問題。
 為了驗證上述假說，必須要找到合適的研究對象。丘陵山區因地形分割造成的農地分散，種植決策的外部性影響很小；相比秋收作物，夏收作物的生產技術措施如灌溉、施肥和噴灑農藥等，時間一致性要求相對較低，農戶可能相對獨立地做出自己的決策。與此相反，在人多地少、地塊相連、無地形條件相隔的多種秋收大田作物種植區域，農戶很可能無法獨立決策。因此，本研究的目標是在后一種生產條件和農戶規模下驗證農戶的種植業生產是否受限制于外部性而表現出一定程度的相同決策行為。基本邏輯是，如果農作物生產存在比較強的外部性，農戶的種植方式選擇可能是相同決策，連片種植的概率就比較大。
 如果實證研究的結果支持這一判斷，以往建立在農戶獨立決策基礎上的農戶生產行為分析結果就可能有偏差，今后農戶生產行為的研究中應該區分農戶決策是相同決策還是獨立決策。本研究的結論還可以為實踐中如何選擇相同決策的形式、提高相同決策的效率提供理論基礎。
 本研究根據農學知識和經濟學知識來構建研究框架，詳細分析了影響農戶種植決策相似的主要因素。通過實際調研，了解樣本地區的作物種類，通過查閱相關書籍及通過農學專家處了解其生長的外部影響或要求，然后對樣本地區的作物進行外部性排序，確定影響農戶相同決策的因素。用種植相同作物的地塊的數量占相鄰地塊總數的比例來衡量相同決策的程度。
 通過對江蘇和黑龍江共8個村民小組的實地調研數據的實證分析。確立了連片種植的主要原因在于作物生產的外部性、地塊面積、農戶的個體及家庭特征、作物播種面積的比重，其中外部性和地塊面積可能是主要因素。外部因素的制約迫使農戶在一定條件下進行相同決策。實證分析的結果表明外部性越強的作物連片種植的概率越大，地塊面積越小的地區，作物連片種植的概率也越大，這些地方很可能需要并存在某種形式的相同決策。
 通過對糾正外部性問題方法的總結比較，認為市場或者法律的途徑解決農戶之間的糾紛是行不通。通過總結前人的研究及農村實際的案例探討了相同決策的不同實現形式。農戶生產決策的相似性取決于生產條件和市場條件的約束。形成相同或相近決策可能通過獨立決策者之間的市場談判，也可能通過某種權威的方式、非正式的協商方式或心照不宣的傳統習慣方式；只要不是通過市場談判，農戶決策的相似性都可以歸結為相同決策。本研究總結出目前以下幾種非正式的相同決策形式：①指在一定條件下，人們長期形成的一種慣性較強的文化、思維和行為模式，具有強烈的內化作用，可以看成是一種自發秩序成為可能的規范性基礎的傳統習慣；②具有“血緣性、聚居性、等級性、禮俗性、農耕性、自給性、封閉性和穩定性”的特征的宗族；③代表大多數人的實際利益的科學的合理的政府行政干預；④民主選舉出來的、代表村民利益的、國家權力的代理人的村委會；⑤村內文化程度比較高和有一定的經濟實力、具有一定規模土地的、在村落中有影響和改變他人態度能力的能人。
 相同決策是一定外部約束條件下的一種客觀現象。只要存在特定外部約束，作為市場交易的替代，相同決策就可能以某種方式存在與現實生活中。不同地區的農村會有不同的相同決策形式，無論是何種相同決策的形式，都是一種民眾參與的形式機構，都是民意的代表。
 本研究結果表明，在研究農戶行為時也許需要考察并確認農戶獨立決策的假設是否成立，所研究的具體問題是否涉及相同決策現象；否則實證分析的結果可能有偏差。若使農民真正成為獨立決策者，必須將農戶大幅度減少并實現永久性的向城市轉移，使土地真正向少數人手里集中，實現土地的規模化經營。
 本研究提出進一步的研究方向：對于外部性比較強的決策而言，是否必須明確產權并且通過正規市場談判或法律程序取得一致或妥協？在交易成本相對高昂的情況下這種正規談判或法律程序是否可能降低社會總福利？與此相對，不基于產權的某種社會資本是否能更有效的處理生產和投資的相同決策問題從而保持或者提高總福利？兩者的比較顯然取決于交易成本的相對大小。在農戶決策過程中，顯然取決于農戶的經營規模；農戶經營規模越小，正規談判和法律程序的相對交易成本越高，而社會成本則相對更加有效。
 對一這問題的深入研究和全面回答有助于在市場經濟導向的產權制度改革過程中，至少在農戶的經營面積（規模）大幅度增加、外部效應基本內部化之前，避免過度強調與私有產權相聯系的獨立決策權，同時改善并充分利用適當形式的不基于經濟產權的社會資本，既提高生產和投資決策的經濟效率又降低其經濟成本（社會資本對經濟資本的替代）。