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現行證券期貨法規彙編:期貨卷(簡體書)
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現行證券期貨法規彙編:期貨卷(簡體書)

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商品簡介
名人/編輯推薦
目次
書摘/試閱

商品簡介

一、《現行證券期貨法規匯編·期貨卷》由中國證券監督管理委員會編輯,收錄期貨監管常用的行政法規(含法規性文件)、司法解釋、規章(含規范性文件),以及期貨業協會、期貨交易所的主要自律規則。
二、2012年中國證券監督管理委員會對自成立以來發布的規章進行了第11次清理。根據此次清理結果,全書共收錄了截至2013年7月1日有效的法規文件110件。其中,行政法規、法規性文件8件,司法解釋11件,中國證券監督管理委員會發布的部門規章61件,其他部委發布的相關部門規章(規范性文件)30件。
三、為方便讀者使用,在附錄中收錄了行政審批清理類文件1O件,規章清理類文件11件以及期貨業協會和期貨交易所的主要自律規則目錄。

名人/編輯推薦

《現行證券期貨法規匯編(期貨卷)》由法律出版社出版。

目次

第一部分行政法規、法規性文件
期貨交易管理條例
證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法
國務院關于進一步整頓和規范期貨市場的通知
國務院辦公廳關于嚴厲打擊以證券期貨投資為名進行違法犯罪活動的通知
國務院關于推進資本市場改革開放和穩定發展的若干意見
國務院對確需保留的行政審批項目設定行政許可的決定(節選)
國務院關于清理整頓各類交易場所切實防范金融風險的決定
國務院辦公廳關于清理整頓各類交易場所的實施意見
第二部分規章、規范性文件
期貨交易所
期貨交易所管理辦法
期貨公司
期貨公司管理辦法
關于加強期貨經紀公司內部控制的指導原則
期貨經紀公司治理準則(試行)
關于香港、澳門服務提供者參股期貨經紀公司有關問題的通知
關于進一步加強期貨公司內部管理制度建設,完善法人治理結構的通知
關于進一步加強期貨公司境外分支機構監管工作的通知
關于規范控股、參股期貨公司有關問題的規定
期貨公司信息公示管理規定
關于進一步規范期貨營業部設立有關問題的規定
期貨公司分類監管規定
期貨營業部管理規定(試行)
關于期貨公司變更注冊資本或股權有關問題的規定
期貨從業人員
期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法
期貨從業人員管理辦法”
期貨公司首席風險官管理規定(試行)
《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》實施前后有關人員任職資格的銜接規定
關于授權各派出機構審核期貨公司相關人員任職資格的決定
期貨業務與期貨交易
期貨經紀公司保證金封閉管理暫行辦法
關于規范期貨保證金存取業務有關問題的通知
期貨公司金融期貨結算業務試行辦法
證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法
期貨市場客戶開戶管理規定
關于建立股指期貨投資者適當性制度的規定(試行)
證券投資基金參與股指期貨交易指引
證券公司參與股指期貨交易指引
期貨公司期貨投資咨詢業務試行辦法
合格境外機構投資者參與股指期貨交易指引
關于開展期貨市場賬戶規范工作的決定
證券期貨市場誠信監督管理暫行辦法
期貨公司資產管理業務試點辦法
期貨公司風險監管與信息報送
關于加強期貨公司客戶風險控制有關工作的通知
期貨公司風險監管指標管理辦法,
關于印發《期貨公司財務監管報備表》的通知
關于調整期貨公司風險監管報表編報工作的通知
期貨公司年度報告內容與格式準則(2008年修訂)
期貨信息安全
期貨交易所、期貨經營機構信息技術管理規范(試行)
關于進一步加強期貨公司信息技術管理工作的指導意見
證券期貨業信息安全保障管理辦法
證券期貨業信息安全事件報告與調查處理辦法
期貨信息傳播
關于加強對地方報刊及其他媒體傳播證券期貨市場信息的監管的通知
關于加強證券期貨信息傳播管理的若干規定
關于印發《關于加強報刊傳播證券期貨信息管理工作的若干規定》的通知
國有企業期貨套期保值業務
國有企業境外期貨套期保值業務管理辦法
國有企業境外期貨套期保值業務管理制度指導意見
國有涉棉企業期貨套期保值業務管理制度指引
期貨投資者保障基金
期貨投資者保障基金管理暫行辦法
關于期貨交易所、期貨公司繳納期貨投資者保障基金有關事項的規定
注冊會計師執行證券、期貨相關業務許可證管理規定
《注冊會計師執行證券期貨相關業務許可證管理規定》的補充規定
關于印發《關于證券期貨審計業務簽字注冊會計師定期輪換的規定》的通知
律師事務所從事證券法律業務管理辦法
關于會計師事務所從事證券、期貨相關業務有關問題的通知
關于從事證券期貨相關業務的資產評估機構有關管理問題的通知
律師事務所證券法律業務執業規則(試行)
查處非法期貨交易
關于嚴厲查處非法外匯期貨和外匯按金交易活動的通知
關于暫停大豆油期貨交易和禁止借開展食糖中遠期合同交易之名進行期貨交易的通知
關于暫停中遠期合同交易的通知
關于進一步明確在查處非法期貨交易中職責分工的通知
關于在打擊證券期貨違法犯罪中加強執法協作的通知
關于印發《最高人民法院最高人民檢察院公安部中國證監會關于辦理證券期貨違法犯罪案件工作若干問題的意見》的通知
……
第三部分期貨相關司法解釋
第四部分附錄

書摘/試閱



期貨公司應當根據中金所制定的標準和指引,制定投資者適當性標準的實施方案,建立并有效執行客戶開發管理制度和開戶審核工作制度,完善業務流程與內部分工,加強責任追究。
期貨公司應當及時將投資者適當性制度實施方案及相關制度報中金所和公司所在地中國證監會派出機構備案。
第七條期貨公司應當深化客戶服務,向投資者充分揭示股指期貨風險,全面客觀介紹股指期貨法律法規、業務規則和產品特征,測試投資者的股指期貨基礎知識,認真審核投資者開戶申請材料,審慎評估投資者的風險承受能力,不得為不符合適當性標準的投資者申請開立股指期貨交易編碼。
期貨公司應當建立客戶資料檔案,除依法接受調查和檢查外,應當為客戶保密。
第八條自然人投資者應當全面評估自身的經濟實力、產品認知能力、風險控制能力、生理及心理承受能力等,審慎決定是否參與股指期貨交易。
法人投資者及其他經濟組織從事股指期貨交易業務,應當根據自身的經營管理特點和業務運作狀況,建立健全內部控制和風險管理制度,對自身的內部控制和風險管理能力進行客觀評估,審慎決定是否參與股指期貨交易。

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