知識型服務業與產業集群升級：基於“關係-結構”嵌入的分析（簡體書）

《知識型服務業與產業集群升級：基於“關係-結構”嵌入的分析》從地域化視角人手，以知識型服務業嵌入為主線，通過對知識型服務業類型、功能、三層次嵌入機理的探討，以及產業集群升級表現形式、內在動力要素、軌跡的研究，系統揭示基於知識型服務業嵌入的產業集群升級模式與機理。從“關係一結構”視角構築基於知識型服務業嵌入的產業集群升級路徑，提出培育分層次與多元化的知識型服務業體系、引導知識型服務業有效嵌入，以促進我國（或其他發展中國家）產業集群順利升級的對策思路。《知識型服務業與產業集群升級：基於“關係-結構”嵌入的分析》成果有助於豐富和發展產業集群理論、服務業與製造業互動創新理論，並為我國產業集群升級提供理論指導。本書適合研究和實踐產業集群、中小企業的各界人士閱讀，特別為產業集群或區域行業協會、政府職能部門的政策制定提供理論依據與參考。

朱海燕、魏江所著的《知識型服務業與產業集群升級——基于關系-結構嵌入的分析》構筑了知識型服務業嵌入的三層次分析框架，分別從關系嵌入層次比較分析不同類型知識型服務業嵌入機制的差異及其影響因素，以及從結構嵌入層次動態演繹知識型服務業嵌入影響集群網絡結構演化過程。

序
前言
1緒論
1．1產業集群面臨的升級困境和升級研究的新情境
1．2研究問題
1．3核心概念的辨析和界定
1．4總體框架與研究方法
1．5本書的研究意義和創新點
2國內外相關研究述評
2．1產業集群理論及其升級研究
2．2知識型服務業的概念界定、分類
2．3嵌入性研究與社會網絡理論及其分析方法
3基於知識型服務業嵌入視角的產業集群升級分析框架
3．1產業集群升級的內涵界定與關鍵要素分析
3．2集群升級類型與三要素作用機理分析
3．3基於知識型服務業嵌入視角的產業集群升級模型
4基於知識型服務業嵌入視角的產業集群升級理論建構
4．1研究命題內的重要變量：產業集群網絡結構
4．2知識型服務業嵌入對網絡結構的影響
4．3網絡結構、知識行為與產業集群升級機理研究
5知識型服務業嵌入影響產業集群網絡結構演化的機理
5．1知識型服務業嵌入與產業集群網絡結構演化
5．2知識型服務業嵌入程度的影響因素研究
5．3知識型服務業嵌入對網絡結構的影響：基於整體網分析的諸暨大唐襪業產業集群案例
6網絡結構演化影響產業集群升級的機理
6．1網絡結構演化與產業集群升級
6．2研究變量的定義與測度
6．3研究樣本、數據收集及研究方法
6．4數據分析結果
6．5網絡結構演化對產業集群升級的影響
6．6網絡結構、知識行為與產業集群升級的實證結果討論
7知識型服務業嵌入視角下產業集群升級路徑的提出
7．1知識型服務業嵌入與產業集群升級模型的修正及說明
7．2知識型服務業嵌入視角下產業集群升級路徑的可行性
7．3知識型服務業嵌入視角下集群升級實現的途徑與對策
8結論與展望參考文獻附錄1：問卷附錄2：訪談提綱後記

1緒論
1.1產業集群面臨的升級困境和升級研究的新情境
1.1.1企業分工的不斷細化和全球價值鏈的深入整合
當今世界經濟的發展從空間分布來看存在著兩條主線。一方面，隨著信息技術和交通系統的飛躍式進步，各經濟主體正在逐漸打破原有的地理界限，以生產要素流動為主要渠道拓展著全球范圍內的經濟網絡，即所謂經濟全球化。伴隨著經濟全球化帶來的資源、技術全球流動，產業分工也擴散到全球范圍，企業專業化分工進一步細化，出現了兩種趨勢：第一，在鞏固核心能力和延展價值鏈的雙重需求下，大多數制造業企業開始向外尋求市場營銷、產品設計甚至研究開發的合作伙伴，即企業向外尋求專業化服務以提高產品品質；第二，許多制造業企業在發展到一定程度之后，通過外包等手段逐漸遠離低端的制造環節而向價值鏈的高端――高附加值的設計、研發服務以及市場發展。而正是這兩種趨勢帶來了新興服務業也就是本書所指的知識型服務業的產生及其服務范圍、業務種類的不斷拓展。
另一方面，為了更好地迎接經濟全球化帶來的機遇和挑戰，各地理領域內的區域經濟出現了更加集中化的趨勢，區域范圍內同一產業或相似產業領域中各個企業通過垂直或水平整合而形成了地方產業集群――這一新的產業組織形態已經成為目前區域經濟發展的主導模式①，主動或被動地被整合進入全球價值鏈或全球生產網絡。不同區域和國家的集群（企業）承擔著不同的價值鏈功能，成為價值鏈上的一個個“片斷”。在這樣的生存壓力下，“片斷”如何脫穎而出，并成為價值鏈上的主導力量，一直是各個國家和區域經濟發展的努力方向。
由此，全球價值鏈整合向發展中國家的“產業升級”提出了挑戰。眾所周知，經濟全球化的趨勢帶來了權力關系和利益分配的不平衡，這一現象使得發展中國家的產業在享受參與全球價值鏈競合所帶來的利潤回報和部分技術、設備獲得提升的同時，也面臨著國際行業巨頭和全球采購商設置的一系列諸如“資產專用性依賴”和“鎖定”等升級阻礙。就我國而言，產業集群有二十多年的發展歷史，但目前仍徘徊在全球價值鏈的低端環節，粗放式規模擴張帶來的資源短缺、
①以浙江省為例，截至2005年，產業集群產值總量達到18405億元，約占該省工業總產值30212.4億元的60.9%（丁耀民等，2006）。
產品附加值日益降低等一系列問題使得產業升級迫在眉睫。如何依托產業集群促進產業升級，進而使國內產業從價值鏈低端向高端發展，是目前產業集群發展面臨的緊迫任務。
綜觀現有研究，產業集群升級研究更傾向從外部研究視角切入，借助全球價值鏈工具（Kaplinsky，2000）對其進行分析。頗具代表性的是Humphrey和Schmitz（2002）沿用價值鏈工具區分了產業集群升級的四種模式：①工藝流程升級；②產品升級；③功能升級；④部門間升級。迄今為止，Humphrey和Schmitz提出的升級模式仍代表著集群嵌入全球價值鏈升級研究的主流。必須指出的是，這種升級模式在很大程度上還只是概念化的結果，因為在現實情況中，四種升級模式本身就是一個連續的譜系，很難加以區分。因此，如何完善和發展集群升級的界定標準和度量方法就顯得非常重要和迫切，而基于此進行的實證研究，對下一步產業集群升級也具有重要的指導意義。
近幾年來，研究人員、政府乃至產業界都開始認識到產業集群升級的緊迫性，政府也相繼出臺了一系列政策、法規來幫助企業實現升級。但必須指出的是，這些政策、法規往往缺乏對產業集群內涵、特征、發展演化機理，以及集群內外部聯系等基本問題的清晰認識，因而存在許多與系統、根本、長遠的理性化發展思路相悖的做法。或者，從相當大程度上說，這些政策仍停留在“口號”階段，而缺乏實質性的進展。圍繞知識生產和擴散子系統、知識應用及開發子系統（CookeandSchienstock，2000），從全球化的要求出發，出臺并完善一系列配套政策，促進產業集群的順利升級，仍是我們下一步努力的方向。
不僅如此，近年來基于全球價值鏈的外部升級研究似乎陷入了困境，鮮有突破性的進展，而是單純重復的以西班牙、巴西等國家集群升級為對象進行的案例研究。直到最近一兩年，從內部視角尋求產業集群升級突破口的研究才開始出現。然而，就地域化視角而言，至今仍缺乏或者說尚未有系統的工具來分析產業集群升級。如何對集群升級（clusterupgrading）的概念進行界定？全球價值鏈理論范式中的“升級”與以往散見于相關文獻中集群內部“發展”（promotion）兩種思路如何相互借鑒融合？如何從系統觀出發優化集群內部系統以促進集群升級？這些問題仍缺乏系統、科學、深入、長期的研究。基于上述分析，本書主要采用地域化視角，在外部環境分析的基礎上，以集群內部為著眼點，探求產業集群的具體升級路徑及其作用機理。
1.1.2知識型服務業對集群升級的影響逐步彰顯
根據產業界常說的“微笑曲線”，在知識經濟背景下制造環節帶來的附加值比重逐步降低。伴隨著專業化分工的進一步細化，產品附加值向上游和下游集中的趨勢日益明顯，“微笑曲線”呈現日益陡峭的趨勢。而無論是從國家、區域還是企業層面來看，知識型服務業的發展對拓展制造業市場、提高其市場響應度有著重要的作用，從而使得產業附加值的提升成為可能。從國外發展經驗看，知識型服務業為產業集群服務的廣度和深度在不斷地加強，并且服務機構數量也在不斷地增加（CzarnitzkiandSpielkamp，2003；MarjaandWei，2002）；同時，知識型服務業幫助提升集群企業的創新能力也獲得了學術界與企業界較為一致的認可
（MullerandZenker，2001）。
目前我國知識型服務業還處于起步階段。雖然類型涉及金融、咨詢和科技服務三大領域，機構數量也逐年遞增，但總體而言，機構的創新能力較弱、服務模式較為單一，特別是服務對象仍以大企業為主，對轉型期的中小企業服務力度仍需加強。同時，由于產業集群層次較低、企業創新能力有限等原因，服務于產業集群的知識型服務業大都仍以認證、檢測等強制性服務機構為主，企業對其他知識型服務業的態度仍處于觀望狀態，對其服務內容和效果也存在認識上的誤區。另外，知識型服務業、生產性服務業與現代服務業等存在概念混淆的嫌疑，知識型服務業的功能尚未引起產業集群利益相關者足夠的重視，大多數研究和政策制定者仍將知識型服務業與一般中介相提并論，也沒有從集群系統出發制定針對性的政策來幫助其發展，或者鼓勵企業與知識型服務業之間的合作。
1.1.3產業集群研究與新經濟社會學的學科交叉和融合
環境不確定性的加劇和集群本身“彈性專精”（flexiblespecialization）的特征使得群內企業網絡化創新特征日益明顯。同時，“采用網絡理論、組織及文化理論來研究經濟現象的社會學取向”是新經濟社會學一貫的研究重點。正因為如此，產業集群網絡研究與新經濟社會學研究日漸呈現出鮮明的學科交叉與融合特征，而嵌入性和社會網絡等作為新經濟社會學的核心概念①，開始被廣泛引入產業集群研究。
1）產業集群與嵌入性理論
“嵌入性”即“經濟行為受到其所在的社會關系網絡的影響”（Granovetter，1985）。嵌入性思想對產業集群研究的啟示是：僅僅從產業集聚等地理層面分析產業集群的產生、發展是遠遠不夠的，集群分析還需要被重新置于對社會關系分析的基礎上，這說明社會關系類型和性質的研究成為理解產業集群現象的重要基礎（Harison，1992）。這一點在MarshallA和MarshallMP（1920）的相關論述中就得到了體現。在他看來，產業集群內彌漫著一種創新“氛圍”，這種面對
①在概念框架上，新經濟社會學主要沿用三大核心概念，即嵌入性（embeddedness）、社會網絡（socialnetwork）及社會資本（socialcapital）（林競君，2005）。
面的交流、信任及協同氛圍使得集群內部的新知識與新思想不斷被激發，并得以迅速傳播開來。這意味著，產業集群內部機構的成長和外部機構的進入都受到所處的產業集群環境的影響。Ritter和Gemünden（2003）還進一步指出，集群的嵌入性關系可以歸結為三個方面：一是集群中企業間的非技術性經濟聯系；二是與當地政府組織、專業機構等聯系；三是與集群所在地文化特征等宏觀社會綜合體的關系。
就目前研究而言，產業集群的嵌入性研究還是對概念的介紹或對現狀的描述（林競君，2005），或是嵌入性分類研究（趙蓓，2004），而缺乏對嵌入機制和機理的深入剖析。同時，目前尚未有研究就嵌入對產業集群的影響給出翔實分析，更沒有研究在集群層面就某一類嵌入類型及其作用機制給出令人滿意的實證結果，而這些都是下一步產業集群嵌入性研究需要努力的方向。
2）產業集群與社會網絡理論
社會網絡理論作為本體論概念，是用來分析社會結構和社會關系的一種方法。最初，社會網絡研究將社會結構定義為“在社會位置中社會關系的持續方式”，因此，這種理論關注的是行動者之間的關系、分析引起這種關系的原因以及導致的結果。發展到現在，社會網是節點與節點之間相互聯系所形成的一個整體結構，它并不是一張平面的網，而是立體交錯的空間網絡。因此，社會網就慢慢演化為研究社會網的結構、社會網的連接和社會網的功能等基本概念的理論。需要說明的是，社會網中的點即個體不一定僅限于個人，也可以是組織、群體、整個社會甚至是國家。同時，社會網中連接個體之間的關系也是多種多樣的，既可以是朋友、親戚關系，也可以是交流渠道、商業交換或貿易往來關系，甚至是敵對關系。
產業集群被公認為一種介于微觀企業和宏觀市場的特殊的網絡組織結構，其本身恰恰是這樣一種社會網：產業集群創新網絡中的點通常是集群內的企業或機構，而連接點之間的關系既包括了交流渠道、商業交換或貿易往來，同時還有朋友關系、親戚關系或者地域相近性帶來的非正式交流或關系。在這樣的前提假設下，借助社會網絡理論，研究試圖將微觀企業與宏觀的集群網絡結構聯系在一起，開始從微觀的關系研究拓展到中觀的集群網絡結構分析上，彌補了以往單一關系分析或單一結構分析存在的不足，增強了研究的嚴謹性。
理論體系的發展離不開研究方法的支撐，實證研究方法的進展和突破無疑對理論發展的影響尤為明顯。社會網絡研究方法的日漸完善也為產業集群網絡研究帶來革命性的突破。從這個角度而言，集群嵌入性分析以及集群網絡理論進展緩慢與方法論的欠缺或者說網絡分析方法的不夠完善也存在相當程度上的關聯。所幸的是，經歷了幾十年的時間和眾多學者的努力，網絡分析方法出現了飛躍式的進步，尤其是社會網分析方法與社會網理論相輔相成，在實用性和可操作性方面獲得了較為突出的進展。其具體表現為：①網絡的分析對象經歷了從單純個體網向整體網，從強、弱連帶的測量向網絡結構研究的過渡；②研究內容也得到了大量的經驗資料的支持，不僅有社會結構如何制約人們的社會行為（而這與嵌入性研究緊密相關），還挖掘出一系列結構本身的測度與衡量指標與方法；③UCI?NET等一系列網絡分析集成軟件①的出現和不斷發展更是為網絡結構研究帶來了極大的便利，不僅具備定量分析的快捷度和準確度，還使得整個網絡結構演化過程變得更為直觀和可視化。
作為一種新的研究范式，網絡分析存在五個基本原則：①對比社會成員個體的特點（attributes），結構化的社會關系是社會學更有解釋力的理論源（source）；②規則源于社會關系結構體系中的位置（location）；③社會結構決定二人關系的運作；④世界是由網絡組成的，而不是由群體組成的；⑤結構方法替代和補充個體方法（張其仔，1999）。而這五個基本原則與產業集群本身的特征是完全吻合的，這也奠定了用社會網分析方法來研究產業集群內嵌入性和網絡結構的基礎。
1.2研究問題
研究致力于解決以下幾個問題：
第一，什么是產業集群升級？為什么需要升級？既然本書致力于為產業集群找尋可行的升級路徑，前提條件就必須對產業集群升級的概念、內涵、動力要素有一個清晰的界定。基于此，通過回顧現有集群升級研究、結合借鑒集群發展理論，本書給出了較為明確的集群升級定義，同時還揭示了集群升級的動力要素和機理。
第二，為什么選擇知識型服務業嵌入作為升級路徑？知識型服務業作為集群網絡中一類特殊的節點，對集群升級有著難以估量的重要意義，遺憾的是，迄今為止在這方面還沒有得到學術界足夠的重視，還缺乏專門的、較為深入的研究。本書通過揭示知識型服務業嵌入對集群升級的本質――知識系統的影響，來闡述選擇知識型服務業嵌入這一升級路徑的意義所在。
第三，也是本書需要解決的核心問題，究竟什么是基于知識型服務業嵌入的產業集群升級機理？本書將引入一個“兩階段”理論來分解這個問題：第一階段，知識型服務業嵌入產業集群，從而影響集群的創新網絡結構；第二階段，產
①Ucinet網絡分析集成軟件，其中包括一維與二維數據分析的NetDraw，還有正在發展應用的三維展示分析軟件Mage等，同時集成了Pajek用于大型網絡分析的Free應用軟件程序。
業集群創新網絡結構的變化對產業集群升級產生積極影響。其中，在對后者進行具體分析時，研究還引入“知識獲取”和“知識擴散”這兩個概念，作為理論模型的中間變量，這是因為知識獲取和知識擴散不僅是網絡結構能直接帶來的影響（CowanandJonard，2004；Cowanetal.，2004），也是知識型服務業所提供服務的本質體現之一（Hertog，2000；魏江和朱海燕，2007）。
而以上三個主要問題的解決又是建立在以下兩個小問題之上的。
究竟什么是知識型服務業，其類型和功能又是怎樣？以往的服務業研究大多集中于中介機構、集群代理機構等，往往把技術中心等知識型服務業與其他中介看作同等地位，而沒有注意到知識型服務業作為集群內重要知識子系統的戰略意義。為此，我們首先需要明確知識型服務業的內涵、特征、類型和相應的功能，對這些問題的解答將是本書的前提和起點。
服務于產業集群的知識型服務業的嵌入機制有哪些類型，知識型服務業的嵌入程度又受到哪些因素的影響？新經濟社會學的研究成果表明，經濟行為受到其所在的社會關系網絡的影響。為了更好地揭示知識型服務業對產業集群網絡結構的作用機理，在這里我們借用這一前沿學派的理論，引入“嵌入機制”的概念，通過嵌入機制來說明不同類型知識型服務業在同一產業集群內具有不同的作用廣度和深度，為后面的機理研究和政策建議提供依據。
1.3核心概念的辨析和界定
1）產業集群
現實中的經濟活力和理論上的多學科交叉性使產業集群成為當前的研究熱點，來自經濟學、地理學、管理學和社會學等諸多研究領域的學者都對這種獨特的產業空間組織現象進行了深入的研究，同時也賦予了產業集群①新的內涵理解。
具體說來，對產業集群概念的內涵界定需要論及馬歇爾的“產業區”概念、“第三意大利”的“新產業區”概念、加利福尼亞學派的“新產業空間”概念以及波特明確提出的“產業集群”概念。其中，馬歇爾開了集群研究的先河，他通過提出產業區概念，提醒人們開始關注“一個集經濟和社會于一體的小企業群落”（王緝慈，2001）。到20世紀80年代中期，一些具有高度社會學和地理學素養的經濟學家重拾產業區概念以解釋在當時西方經濟普遍衰退的背景下某些地區
① 產業集群”（enterprisecluster）并非唯一的稱謂，與此相似的還采用“產業區”（industrialdistrict）、“新產業區”（newindustrialdistrict）、“企業集群”（enterprisecluster）、“小企業集群”（smallfirmcluster）、“區域產業系統”（regionalindustrialsystem）、“創新環境”（innovativemilieu）等概念。但需要說明的是，從內涵上來講幾乎指代同一種產業空間組織現象，都反映了眾多中小企業在一定空間范圍內的集聚現象。