證券投資基金過關必做2000題(含歷年真題)（簡體書）

《圣才?2012-2013證券業從業人員資格考試輔導系列:證券投資基金過關必做2000題(含歷年真題)》特別適用于參加證券業從業人員資格考試的考生，也可供各大院校金融學專業的師生參考。

為了幫助考生順利通過證券業從業人員資格考試，我們根據《證券業從業人員資格考試大綱（2012年）》和指定參考教材精心制作了2012-2013年證券業從業人員資格考試輔導系列：
1．證券市場基礎知識過關必做2000題（含歷年真題）【贈高清視頻+上機考試】
2．證券發行與承銷過關必做2000題（含歷年真題）【贈高清視頻+上機考試】
3．證券交易過關必做2000題（含歷年真題）【贈高清視頻+上機考試】
4．證券投資分析過關必做2000題（含歷年真題）【贈高清視頻+上機考試】
5．證券投資基金過關必做2000題（含歷年真題）【贈高清視頻+上機考試】
本書是一本證券業從業人員資格考試科目“證券投資基金”過關必做習題集【贈高清視頻+上機考試】。本書遵循2012年版教材《證券投資基金》的章目編排，共分為15章，根據《證券業從業人員資格考試大綱（2012年）》中“證券投資基金”部分的要求及相關法律法規精心編寫了約2000道習題，其中包括了部分近年計算機考試的真題。所選習題基本涵蓋了考試大綱規定需要掌握的知識內容，側重于設計常考難點習題，并對大部分習題進行了詳細的分析和解答。
隨書贈送視頻和機考光盤【大綱與真題解讀（8小時高清視頻）+上機考試】，并享受大禮包增值服務【100元網授班＋20元真題模考＋20元圣才學習卡】。光盤內容包括以下三大部分：
第一部分為考試大綱解讀與命題規律總結【視頻講解】。授課時間約為2個小時。主要包括：①參考教材與教輔、課程及題庫說明；②證券投資基金考試大綱解讀；③歷年真題命題規律總結及復習建議。解讀《2012年版證券投資基金考試大綱》，指出本大綱的考點及重難點所在，并與以前考試大綱進行比較，哪些是新增知識點，哪些是刪除的內容，哪些知識點作了修改。通過分析歷年機考真題的難易程度、出題范圍，總結上機考試真題命題規律，方便考生有重點、有針對性地進行復習。
第二部分為歷年真題（2套）名師詳解【視頻講解】。授課時間約為6個小時。對2012年6月、2012年3月的2套上機考試真題進行講解，每題（包括每個選項）從難易程度、考察知識點等方面進行全面、細致的分析。通過該部分學習，學員可充分了解出題風格，熟知解題思路，從而能夠有針對性地備考。
第三部分為歷年真題（2套）上機考試【真實環境】。對2012年6月、2012年3月的2套真題進行上機考試，考試界面完全模擬真實考場，系統自動評分，既可以體驗真實考場，也可以測試自己的通關水平。
與本書相配套，圣才學習網提供證券業從業人員資格考試網授精講班【教材精講＋真題串講】及視頻圖書、真題題庫【機考光盤】（詳細介紹參見本書書前彩頁）。
圣才學習網是一家為全國各類考試和專業課學習提供名師網絡課程、題庫、視頻圖書（含網絡學習版）等全方位教育服務的綜合性學習型視頻學習網站，擁有近100種考試（含418個考試科目）、194種經典教材（含英語、經濟、管理、證券、金融等共16大類），合計近萬小時的面授班、網授班課程。
證券考試（圣才學習網）
考研輔導（圣才考研網）
圣才學習網編輯部

第一章 證券投資基金概述(1)
第一節 證券投資基金的概念與特點(1)
第二節 證券投資基金的運作與參與主體(5)
第三節 證券投資基金的法律形式(10)
第四節 證券投資基金的運作方式(12)
第五節 證券投資基金的起源與發展(15)
第六節 我國基金業的發展概況(16)
第七節 基金業在金融體系中的地位與作用(19)
第二章 證券投資基金的類型(22)
第一節 證券投資基金分類概述(22)
第二節 股票基金(28)
第三節 債券基金(32)
第四節 貨幣市場基金(34)
第五節 混合基金(37)
第六節 保本基金(38)
第七節 交易型開放式指數基金(ETF)(41)
第八節 QDII基金(43)
第九節 分級基金(45)
第十節 基金評價與投資選擇(46)
第三章 基金的募集、交易與登記(51)
第一節 基金的募集與認購(51)
第二節 基金的交易、申購和贖回(55)
第三節 基金份額的登記(66)
第四章 基金管理人(68)
第一節 基金管理人概述(68)
第二節 基金管理公司機構設置(71)
第三節 基金投資運作管理(75)
第四節 特定客戶資產管理業務(79)
第五節 基金管理公司治理結構與內部控制(81)
第五章 基金托管人(89)
第一節 基金托管人概述(89)
第二節 機構設置與技術系統(92)
第三節 基金財產保管(94)
第四節 基金資金清算(98)
第五節 基金會計復核(100)
第六節 基金投資運作監督(102)
第七節 基金托管人內部控制(104)
第六章 基金的市場營銷(109)
第一節 基金營銷概述(109)
第二節 基金產品設計與定價(112)
第三節 基金銷售渠道、促銷手段與客戶服務(114)
第四節 基金銷售機構(117)
第五節 基金銷售業務規范(119)
第六節 證券投資基金銷售業務信息管理(124)
第七節 基金銷售機構內部控制(127)
第七章 基金的估值、費用與會計核算(130)
第一節 基金資產估值(130)
第二節 基金費用(136)
第三節 基金會計核算(139)
第四節 基金財務會計報告分析(142)
第八章 基金利潤分配與稅收(144)
第一節 基金利潤(144)
第二節 基金利潤分配(145)
第三節 基金稅收(147)
第九章 基金的信息披露(152)
第一節 基金信息披露概述(152)
第二節 基金主要當事人的信息披露義務(158)
第三節 基金募集信息披露(163)
第四節 基金運作信息披露(165)
第五節 基金臨時信息披露(170)
第六節 特殊基金品種的信息披露(171)
第十章 基金監管(175)
第一節 基金監管概述(175)
第二節 基金監管機構和自律組織(178)
第三節 基金服務機構監管(180)
第四節 基金運作監管(185)
第五節 基金行業人員監管(191)
第十一章 證券組合管理理論(197)
第一節 證券組合管理概述(197)
第二節 證券組合分析(204)
第三節 資本資產定價模型(213)
第四節 套利定價理論(219)
第五節 有效市場假設理論及其運用(221)
第六節 行為金融理論及其應用(225)
第十二章 資產配置管理(229)
第一節 資產配置管理概述(229)
第二節 資產配置的基本方法(233)
第三節 資產配置主要類型及其比較(237)
第十三章 股票投資組合管理(244)
第一節 股票投資組合的目的(244)
第二節 股票投資組合管理基本策略(245)
第三節 股票投資風格管理(248)
第四節 積極型股票投資策略(250)
第五節 消極型股票投資策略(259)
第十四章 債券投資組合管理(264)
第一節 債券收益率及收益率曲線(264)
第二節 債券風險的測量(272)
第三節 積極債券組合管理(278)
第四節 消極債券組合管理(283)
第五節 投資者的選擇(288)
第十五章 基金績效衡量(289)
第一節 基金績效衡量概述(289)
第二節 基金凈值收益率的計算(291)
第三節 基金績效的收益率衡量(293)
第四節 風險調整績效衡量方法(296)
第五節 擇時能力衡量(302)
第六節 績效貢獻分析(305)

12.下列關于封閉式基金募集、交易的陳述，不正確的是（ ）。
A.通過證券公司進行委托買賣 B.在證券交易所上市交易
C.交易費用包括申購和贖回費用 D.基金份額總額不因交易而變化
（解析）封閉式基金是指基金份額在基金合同期限內固定不變，基金份額可以在依法設立的證券交易所交易，但基金份額持有人不得申請贖回的一種基金運作方式。我國證券投資基金的交易費用主要包括印花稅、交易傭金、過戶費、經手費、證管費。
13.既注重資本增值又注重當期收入的證券投資基金是（ ）。
A.指數基金 B.增長型基金 C.收入型基金 D.平衡型基金
（解析）根據投資目標的不同，可以將基金分為增長型基金、收入型基金和平衡型基金。其中，平衡型基金是既注重資本增值又注重當期收入的證券投資基金。
14.根據基金投資理念的不同，可以將基金分為（ ）。
A.封閉式基金和開放式基金 B.契約型基金和公司型基金
C.離岸基金和在岸基金 D.主動型基金和被動型基金
（解析）依據投資理念的不同，可以將基金分為主動型基金與被動（指數）型基金。主動型基金是一類力圖取得超越基準組合表現的基金。而被動型基金并不主動尋求取得超越市場的表現，而是試圖復制指數的表現。被動型基金一般選取特定的指數作為跟蹤的對象，因此通常又被稱為指數型基金。
15.按基金的（ ）劃分，可分為公募基金和私募基金。
A.募集方式 B.法律形式 C.規模大小 D.投資方向
16.下列關于私募基金的描述中，不正確的是（ ）。
A.投資金額要求高 B.投資風險較高
C.所受法規限制和約束較多 D.不能進行公開的發售
（解析）與公募基金必須遵守基金法律和法規的約束并接受監管部門的嚴格監管相比，私募基金在運作上具有較大靈活性，所受到的限制和約束也較少。
17.從基金的資金來源和使用劃分，證券投資基金可分為（ ）。
A.公募基金和私募基金 B.開放式基金和封閉式基金
C.在岸基金和離岸基金 D.公司型基金和契約型基金
（解析）在岸基金也稱在岸證券投資基金，是指在本國籌集資金并投資于本國證券市場的證券投資基金；離岸基金又稱離岸證券投資基金，是指一國的證券基金組織在他國發售證券投資基金份額，并將募集的資金投資于本國或第三國證券市場的證券投資基金。