董事問責：制度結構與效率（簡體書）

《暨南大學法學文庫·董事問責：制度結構與效率》是作者承擔廣東省哲學社會科學“十一五”規劃項目《董事問責：制度結構與適應性效率研究》（07G03）的最終成果。《暨南大學法學文庫·董事問責：制度結構與效率》八章內容可以分為三大部分：一是理論框架的構建，建構了董事問責制度構造的平衡論。二是就不同事項的問責強度及相應的制度安排展開分析，探索實現董事問責結果的配套機制。三是分別就特殊類型的董事、特殊的訴權、經營管理權和控制權安排條件下的董事問責機制。

朱羿錕1967年生，四川儀隴人，博士。現任暨南大學法學院／知識產權學院教授、博士生導師，院長，新世紀優秀人才支持計劃入選者，廣東省省級教學名師，廣東省政協委員；兼任中國商法學研究會常務理事、英國行政管理協會資深會員(FlnstAM)、廣東省人大常委會立法顧問、廣東省人民檢察院專家委員會咨詢專家和廣州仲裁委員會仲裁員，曾掛職任廣東省東莞市人民檢察院副檢察長，執業律師。
先後出版中英文著作13部，在《法學研究》、《中國法學》等學術刊物上發表論文一百余篇；主持國家自然科學基金、省部級科研項目13項，主持《英美商法》國家級雙語示范課程和廣東省省級精品課程2門。曾榮獲司法部法學教材與科研成果獎法學教材類優秀作品獎（2006年)廣東省哲學社會科學優秀成果一等獎2008-2009年）、廣東省高等教育教學成果獎一等獎（2010年）、廣東省政協優秀提案獎（2010年）、中國大學出版社圖書獎一等獎（2010年）。

第一章 董事責任：在尊重與問責之間
一、問題的提出
二、尊重董事權威的理論解說
三、董事問責與尊重權威的公共政策的平衡
四、我國董事問責制度的現狀與存在的問題
五、研究思路與本書的結構

第二章 董事問責的忠實路徑
一、如何對待董事自我交易？
二、董事自我交易之中的交易公平
三、董事自我交易問責規則選擇：效率分析
四、董事自我交易問責規則選擇：現實世界的考量
五、基于產權規則的責任規則：我國董事自我交易問責規則的完善

第三章 董事問責的注意路徑
一、如何對待決策失誤？
二、注意路徑下的公共政策選擇
三、決策失誤的判斷標準：行為標準抑或問責標準？
四、商事判斷規則下決策失誤的問責
五、積極不干預政策：我國董事注意問責路徑的完善

第四章 董事問責的誠信路徑
一、問題的提出
二、為何另辟誠信路徑
三、誠信義務的創造性轉化
四、誠信義務的法律地位
五、誠信路徑的涵攝對象
六、結語

第五章 董事責任的限制與轉移機制
一、問題的提出
二、董事責任限制與轉移及其法理基礎
三、董事責任的限制機制
四、董事責任的公司補償機制
五、董事與高管責任保險機制
六、結語

第六章 獨立董事問責的相對尊重機制
一、一視同仁的獨立董事名義責任
二、獨立董事問責之中的尊重
三、獨立董事的相對尊重：名義與實際責任的分離機制
四、獨立董事問責的相對尊重的合理性分析
五、我國獨立董事問責的相對尊重機制的構想

第七章 董事問責的股東代表訴訟機制
一、問題的提出
二、董事會結構性偏見與董事問責的股東派生訴權
三、股東代表訴訟的代位性
四、股東代表訴訟的代表性
五、股東代表訴訟的程序問題
六、股東代表訴訟決策的董事問責
七、結語

第八章 承包經營與破產條件下的董事問責制
一、公司承包經營董事問責的雙軌制
二、破產公司董事問責的職業風險轉移機制
三、結語

易獲得的任何利益。〔7〕
2．董事會批準或認可
無利害關系的董事可以作為中立決策者，代表公司批準董事自我交易。美國《示范公司法》表述為適格董事（qualifieddirector），《ALI公司治理原則》、美國特拉華州、英國、法國、日本和我國均為無利害關系的董事（disinteresteddirector）。唯德國實行雙層委員會體制，由監事會批準董事的自我交易，董事的特定交易如董事信貸須經監事會批準才能生效。〔8〕韓國則是只有董事會方可批準董事的自我交易。從理論上講，我國也應準予董事會批準董事的自我交易。那么，公司立法是否賦予董事會該項權力呢？這就涉及《公司法》（2005）第149條第1款第4項的解釋，“違反公司章程的規定或者未經股東會、股東大會同意”，不得與本公司訂立合同或者進行交易。對于是否包含有公司章程授權董事會批準董事自我交易，學者們往往持否定說，認為這里的“公司章程規定”是指概括授權，并不包括公司章程授權董事會批準的意思。筆者認為，這是對該條文的誤讀，既然是公司章程規定，公司章程可以進行概括性授權，也可以將決策權賦予董事會，由其自由裁量。再從《企業國有資產法》（2008）的規定來看，該法有關董事義務和責任與《公司法》是完全銜接的。就該法第46條有關國有資本控股公司、國有資本參股公司與董事的關聯交易的批準問題，不僅援引了《公司法》（2005），而且還明確規定“由股東會、股東大會或者董事會決定”。既然是“或者董事會”，顯然董事會也是中立決策者的選項之一。可見，董事會也可以批準董事自我交易，顯然更符合《公司法》的立法精神，這就不難理解為什么《公司法》（2005）第125條，還專門就上市公司審議董事自我交易的表決規則作出明確的規定：由過半數的無利害關系董事通過即可，但是無利害關系董事不足3人的，則需要提交股東大會審議。
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