跨國公司在華研發影響效應研究（簡體書）

20世紀70年代以來，隨著國際競爭的日趨激烈和世界經濟全球化的發展，越來越多的跨國公司把原來放在母國的研發活動移到海外進行。特別是20世紀80年代中后期以后，跨國公司從事國際性研發活動越來越普遍，跨國公司的海外研發投資逐年增加。自90年代之后，這種海外研發又表現出了新的發展趨勢——加大了對發展中國家和地區的投資力度。其中，中國以其容量巨大的市場和豐富的價廉質優的人力資源成為跨國公司研發投資的熱點區域。 由于我國的國家創新系統正在進行全面的改革，將以積極的姿態融到經濟全球化中去，在這個過程中，作為國家創新系統的主體和與跨國公司直接競爭的本土企業來說，如何有效地提升自身的創新能力就顯得尤為重要。在這樣的背景下，正確評價跨國公司在我國的研發，為我國本土企業利用跨國公司研發提升創新能力提供可行性論證就成為現實問題。基于此，本書以跨國公司在華研發對我國本土企業技術創新的影響作為研究主題，從理論和實證的角度深入探討跨國公司研發的溢出效應和擠出效應作用機制、途徑、影響因素及影響效果，并在此基礎上進行政策分析。本書共分為七章，內容安排如下： 第一章是全書的導論，主要介紹選題的背景和意義、研究內容和研究方法等。 第二章為相關研究理論綜述，分別介紹跨國公司海外研發投資相關理論和企業技術創新相關理論。在此基礎上，從發展中東道國技術創新的視角對已有的跨國公司研發對東道國的影響的研究成果進行梳理，指出本書的研究視角與重點：從跨國公司研發對我國本土企業技術創新的視角深入，側重影響效應機制與效果的理論研究和實證分析。 第三章至第六章是本書的重點部分，從理論和實證的角度對跨國公司在華研發對我國本土企業技術創新的影響效應進行研究。 第三章、第四章是理論研究部分。第三章分析了跨國公司在華研發溢出效應與擠出效應機制。首先分析了企業技術創新的過程、模式以及影響因素，在此基礎上對跨國公司在華研發溢出效應和擠出效應機制進行研究。指出跨國公司研發的溢出效應或擠出效應是通過對本土企業技術創新要素施加正向或負向的影響而產生的。 第四章在第三章的基礎上，通過博弈分析對跨國公司研發溢出效應和擠出效應影響程度的決定因素展開討論。本章基于以下認識：跨國公司研發對本土企業技術創新是溢出效應還是擠出效應是跨國公司和本土企業技術創新博弈的結果，所以分別建立研發創新和產品創新的博弈模型，通過博弈雙方的收益分析，并分析其中變量變化，給出跨國公司研發與本土企業的行動模式，并得出決定效應效果的關鍵因素。 第五章和第六章是實證分析，其中第五章首先進行計量分析。在機制研究和博弈分析的基礎上，建構計量分析模型，驗證跨國公司在華研發對我國本土企業技術創新的影響效果。 基于計量分析中企業數據的不足，第六章選取我國高技術產業中的通信設備制造行業與家電行業中的四家本土企業進行案例分析，目的是對計量分析結論進行佐證和補充，以完善實證分析內容。 第七章結合理論和實證研究內容，在總結全書主要觀點的基礎上，對我國如何充分發揮跨國公司研發溢出效應，減少擠出效應提出政策建議。最后指出本書的創新與不足之處，在此基礎上，提出進一步的研究方向。 研究得出的主要結論是： 1.跨國公司在華研發對我國本土企業的技術創新既有溢出效應又有擠出效應，兩者同時并存，方向相反。這兩種效應是通過對本土企業技術創新要素，包括創新的宏觀環境、創新動力、創新支持系統、創新者以及創新過程施加影響來最終實現的。 2.跨國公司研發溢出效應和擠出效應的作用途徑基本相似，具體而言，溢出效應通過示范模仿、人才流動、競爭和聯系途徑產生，而擠出效應通過過度競爭、弱化關聯效應、爭奪研發資源、增加技術依附性途徑產生。這些途徑可以歸納為“示范聯系”、“人才流動”和“競爭”三種，溢出效應和擠出效應同時在這三種途徑上發揮作用，只是作用方向相反。 3.跨國公司研發對本土企業技術創新的凈效應是正是負取決于溢出效應和擠出效應的大小，而兩者是跨國公司和本土企業技術創新博弈的結果。在博弈過程中，本土企業的吸收能力、技術差距是影響博弈結果的關鍵因素，吸收能力越大、技術差距越小，溢出效應越大，反之，擠出效應越大。 4.實證分析表明，對于我國高技術產業來說，自身研發經費的提高、研發隊伍規模的增加是推動技術創新的重要乃至首要力量。從整體上看，跨國公司研發對本土企業技術創新的溢出效應更大，但主要起作用的是“競爭”途徑，“示范聯系”和“人才流動”兩種途徑的作用并不顯著。 5.本土企業的吸收能力和技術差距會影響外溢效果，其中本土企業吸收能力越大，與外資的技術差距越小，外溢效果越好，反之外溢效果越差。通過實證分析可知對于我國高技術產業，本土企業的吸收能力需要進一步加大，技術差距需要進一步縮小，以增加研發外溢效果。

李鈞，女，1973年12月生，現任教于華東師范大學商學院。華東師范大學商學院世界經濟專業畢業，經濟學博士，具有工程、管理學科知識背景。研究方向為國際企業管理、企業運營管理、企業質量管理。主要編著《質量管理學》(華東師范大學出版社，2006年)和《企業運營管理》(副主編，高等教育出版社，2006年)，作為主要成員參與多項國家級、省部級課題以及企業委托課題項目，在《世界經濟研究》、《華東師范大學學報》等各類期刊發表學術論文十余篇。

摘要
第一章 導論
第一節 研究背景
一、跨國公司海外研發投資增長迅速
二、跨國公司海外研發投資的新趨勢——加大了對發展中國家和地區的投資
三、中國成為跨國公司海外研發投資的新熱點
四、提高本土企業技術創新能力是發展中國家普遍關注的問題
第二節 問題提出
第三節 研究內容與研究方法
一、研究內容
二、研究框架
三、研究方法
第二章 相關研究理論綜述
第一節 跨國公司海外研發投資相關理論綜述
一、傳統對外直接投資（FDI）理論
二、跨國公司研發全球化理論
第二節 技術創新相關理論綜述
一、對技術創新概念的研究
二、對技術創新過程模型的研究
三、對技術創新能力概念與組成要素的研究
四、創新系統理論
第三節 跨國公司研發對發展中東道國的影響研究綜述
一、跨國公司海外研發機構的性質與對發展中東道國的影響
二、跨國公司研發對發展中東道國技術創新的影響效應
三、跨國公司研發對東道國技術創新溢出效應的實證分析
四、跨國公司在華研發對我國技術創新的影響的研究
第四節 對國內外研究成果的認識與借鑒
本章小結
第三章 跨國公司在華研發效應機制分析
第一節 企業技術創新過程、系統以及影響因素分析
一、企業技術創新過程分析
二、企業技術創新系統分析
三、影響企業研發創新的因素分析
第二節 跨國公司在華研發溢出效應機制分析
一、FDI外部效應的經濟內涵
二、FDI溢出效應的概念
三、跨國公司在華研發溢出效應機制分析
第三節 跨國公司在華研發擠出效應機制分析
一、FDI擠出效應基本概念
二、跨國公司在華研發擠出效應機制分析
本章小結
第四章 跨國公司和本土企業技術創新博弈分析
第一節 模型選擇與分析思路
一、關于FDI溢出效應與擠出效應的簡單描述
二、模型選擇與分析思路
第二節 跨國公司與本土企業研發創新博弈模型
一、模型的假定
二、均衡分析
三、結論
第三節 跨國公司與本土企業產品創新博弈模型
一、分析思路
二、跨國公司與本土企業產品創新博弈模型
三、結果分析與結論
第四節 結論分析與啟示
本章小結
第五章 跨國公司研發對我國本土企業技術創新影響的計量分析
第一節 研究思路與產業選取
一、研究思路
二、產業選取
第二節 模型構建及變量選擇
一、理論模型及變量選擇
二、計量模型構建
三、數據來源和數據描述
第三節 計量檢驗結果及分析
一、面板數據
二、模型結果與分析——基于新產品銷售份額
三、模型結果與分析——基于專利申請數
第四節 計量分析結論
本章小結
第六章 跨國公司研發對我國本土企業技術創新影響的案例分析
第一節 案例分析的目的以及研究內容
一、計量分析主要結論與研究欠缺
二、案例分析研究對象選擇及研究內容
第二節 通信設備制造行業跨國公司在華研發與華為、中興通訊的技術創新——案例分析（一）
一、跨國公司在我國通信設備制造行業研發投資現狀
二、我國本土通信設備制造標桿企業的發展及其成功經驗
三、跨國公司在華研發對華為、中興通訊技術創新的影響
四、我國本土通信設備制造企業的技術創新之路
第三節 家電行業跨國公司在華研發與長虹、創維的技術創新——案例分析（二）
一、跨國公司積極進行在華研發投資
二、國內家電企業的技術創新——以長虹、創維為例
三、跨國公司在華研發對國內家電企業技術創新的影響
第四節 案例分析的基本結論
本章小結
第七章 結論與政策建議
第一節 本書的主要結論
第二節 鼓勵跨國公司來華研發投資的政策建議
一、健全法律法規和相關激勵政策
二、完善知識產權保護制度
三、扶植高技術產業，建立健全科技園區
四、努力開發人力資源，構筑創新型人才高地
第三節 促進吸收跨國公司研發溢出的政策建議
一、規范跨國公司研發投資，消除其對我國產業安全的不利影響
二、完善競爭機制，促進跨國公司研發溢出
三、增強本土企業自主創新能力，促進跨國公司研發溢出
四、鼓勵本土企業在國外開展研發活動
第四節 本書的創新、不足與研究展望
一、主要創新之處
二、主要不足之處
三、進一步的研究方向
本章小結
參考文獻
后記