科創板政策解讀與法律規範集成（簡體書）

本書收錄了截至目前所有的科創板註冊制發行上市審核、發行承銷、上市、信息披露、交易、登記等方面的法律或全國人大常委會決定，行政法規、部門規章和其他規範性文件，上海證券交易所、中國證券業協會、中國證券登記結算有限責任公司等發佈的規範細則及其他相關規定，同時收錄了上海證券交易所和中國證券登記結算有限責任公司發佈的相關“問答”和“答記者問”等，共計45部(篇)。對於中國證監會、上海證券交易所、中國證券業協會、中國證券登記結算有限責任公司等頒佈的針對科創板的特殊規則，本書進行了重點解讀，向讀者提示需要重點關注的科創板創新制度和核心內容。對於一些或有爭議的問題，作者也提出了自己的見解，以便於讀者全方位地深入理解科創板相關規則。

邢會強，畢業於北京大學法學院，法學博士。現為中央財經大學首屆龍馬學者特聘教授、法學院教授、博士生導師；中國法學會證券法學研究會副會長兼秘書長；北京市金融服務法研究會副會長兼秘書長；中國法學會經濟法學研究會常務理事兼副秘書長；《財經法學》主編、《金融服務法評論》執行主編、《證券法律評論》執行主編。主編有《證券法學》教材(中國人民大學出版社2019年版)，編著有《贏在資本》系列(四本書)、《搶灘資本》系列(五本書)以及《資本之道》《資本之翼》《最新經典私募案例評鑒》《中小企業境內上市法律實務》《中國企業境外上市法律實務》《上市公司投資者關係》《上市公司規範運作指引》《新三板市場建設法律問題研究》等資本市場系列著述。在《中國社會科學》和《中國法學》上發表過3篇證券類學術論文。
邢會強系2018年國家社科基金重大項目《大數據法制立法方案研究》首席專家、中國證監會2010年委託課題《<證券法>實施與修改評估》課題組總纂稿人、2013年《證券法》修改專項研究計劃(“上證聯合研究計劃”)“多層次資本市場及證券交易場所研究”課題組核心成員、全國股轉系統2016年委託課題《新三板條例基礎法律問題研究》主持人、上海證券交易所2018年委託課題《境內外中小投資者救濟制度與實踐的比較研究》主持人、全國股轉系統2019年委託課題《新三板自律監管機制研究》主持人。

一、法律及全國人大常委會決定
中華人民共和國證券法(2014年8月31日)
中華人民共和國公司法(2018年10月26日)
全國人民代表大會常務委員會關於授權國務院在實施股票發行註冊制改革中調整適用《中華人民共和國證券法》有關規定的決定(2015年12月27日)
全國人民代表大會常務委員會關於延長授權國務院在實施股票發行註冊制改革中調整適用《中華人民共和國證券法》有關規定期限的決定(2018年2月24日)

二、綱領性意見
《關於在上海證券交易所設立科創板並試點註冊制的實施意見》解讀
關於在上海證券交易所設立科創板並試點註冊制的實施意見
《關於開展創新企業境內發行股票或存托憑證試點的若干意見》解讀
國務院辦公廳轉發證監會關於開展創新企業境內發行股票或存托憑證試點若干意見的通知
關於開展創新企業境內發行股票或存托憑證試點的若干意見

三、規章
《科創板首次公開發行股票註冊管理辦法(試行)》解讀
科創板首次公開發行股票註冊管理辦法(試行)
《科創板上市公司持續監管辦法(試行)》解讀
科創板上市公司持續監管辦法(試行)
《存托憑證發行與交易管理辦法(試行)》解讀
存托憑證發行與交易管理辦法(試行)
《存托憑證跨境資金管理辦法(試行)》解讀
存托憑證跨境資金管理辦法(試行)

四、信息披露內容與格式準則、編報規則
《公開發行證券的公司信息披露內容與格式準則第41號――科創板公司招股說明書》解讀
公開發行證券的公司信息披露內容與格式準則第41號――科創板公司招股說明書
《公開發行證券的公司信息披露內容與格式準則第42號――首次公開發行股票並在科創板上市申請文件》解讀
公開發行證券的公司信息披露內容與格式準則第42號――首次公開發行股票並在科創板上市申請文件
《公開發行證券的公司信息披露編報規則第24號――科創板創新試點紅籌企業財務報告信息特別規定》解讀
公開發行證券的公司信息披露編報規則第24號――科創板創新試點紅籌企業財務報告信息特別規定
《試點創新企業境內發行股票或存托憑證並上市監管工作實施辦法》解讀
試點創新企業境內發行股票或存托憑證並上市監管工作實施辦法
《公開發行證券的公司信息披露編報規則第23號――試點紅籌企業公開發行存托憑證招股說明書內容與格式指引》解讀
公開發行證券的公司信息披露編報規則第23號――試點紅籌企業公開發行存托憑證招股說明書內容與格式指引
《公開發行證券的公司信息披露內容與格式準則第40號――試點紅籌企業公開發行存托憑證並上市申請文件》解讀
公開發行證券的公司信息披露內容與格式準則第40號――試點紅籌企業公開發行存托憑證並上市申請文件

五、業務規則及問答、答記者問
1發行上市審核類
《上海證券交易所科創板股票發行上市審核規則》解讀
上海證券交易所關於發佈《上海證券交易所科創板股票發行上市審核規則》的通知
上海證券交易所科創板股票發行上市審核規則
《上海證券交易所科創板股票上市委員會管理辦法》解讀
上海證券交易所關於發佈《上海證券交易所科創板股票上市委員會管理辦法》的通知
上海證券交易所科創板股票上市委員會管理辦法
《上海證券交易所科技創新諮詢委員會工作規則》解讀
上海證券交易所關於發佈《上海證券交易所科技創新諮詢委員會工作規則》的通知
上海證券交易所科技創新諮詢委員會工作規則
《上海證券交易所科創板股票公開發行自律委員會工作規則》解讀
上海證券交易所關於發佈《上海證券交易所科創板股票公開發行自律委員會工作規則》的通知
上海證券交易所科創板股票公開發行自律委員會工作規則
《上海證券交易所科創板上市保薦書內容與格式指引》解讀
上海證券交易所關於發佈《上海證券交易所科創板上市保薦書內容與格式指引》的通知
上海證券交易所科創板上市保薦書內容與格式指引
《上海證券交易所科創板股票發行上市申請文件受理指引》解讀
上海證券交易所關於發佈《上海證券交易所科創板股票發行上市申請文件受理指引》的通知
上海證券交易所科創板股票發行上市申請文件受理指引
《上海證券交易所科創板企業上市推薦指引》解讀
上海證券交易所關於發佈《上海證券交易所科創板企業上市推薦指引》的通知
上海證券交易所科創板企業上市推薦指引
《保薦人通過上海證券交易所科創板股票發行上市審核系統辦理業務指南》解讀
上海證券交易所關於發佈《保薦人通過上海證券交易所科創板股票發行上市審核系統辦理業務指南》的通知
保薦人通過上海證券交易所科創板股票發行上市審核系統辦理業務指南
附件一：上海證券交易所科創板股票發行上市審核系統數字證書申請流程
附件二：上海證券交易所關於科創板首次公開發行並上市申請文件的命名要求
附件三：上海證券交易所證通雲盤操作指南
上海證券交易所關於發佈《上海證券交易所科創板股票發行上市審核問答》的通知
上海證券交易所科創板股票發行上市審核問答
上海證券交易所關於發佈《上海證券交易所科創板股票發行上市審核問答(二)》的通知
上海證券交易所科創板股票發行上市審核問答(二)
上交所就受理首批科創企業發行上市申請答記者問
關於科創板企業受理情況的答記者問
上交所就首輪問詢及回復情況答記者問
上交所就科創板發行上市審核問詢回復進展情況答記者問

2發行與承銷類
《上海證券交易所科創板股票發行與承銷實施辦法》解讀
上海證券交易所關於發佈《上海證券交易所科創板股票發行與承銷實施辦法》的通知
上海證券交易所科創板股票發行與承銷實施辦法
《上海證券交易所科創板股票發行與承銷業務指引》解讀
上海證券交易所關於發佈《上海證券交易所科創板股票發行與承銷業務指引》的通知
上海證券交易所科創板股票發行與承銷業務指引
《科創板首次公開發行股票承銷業務規範》解讀
中國證券業協會關於發佈《科創板首次公開發行股票承銷業務規範》的通知
科創板首次公開發行股票承銷業務規範
《科創板首次公開發行股票網下投資者管理細則》解讀
中國證券業協會關於發佈《科創板首次公開發行股票網下投資者管理細則》的通知
科創板首次公開發行股票網下投資者管理細則
關於發行規模達到一定數量實行聯合保薦的相關標準

3上市類
《上海證券交易所科創板股票上市規則》解讀
上海證券交易所關於發佈《上海證券交易所科創板股票上市規則》的通知
上海證券交易所關於修改《上海證券交易所科創板股票上市規則》的通知
上海證券交易所科創板股票上市規則

4信息披露類
《科創板創新試點紅籌企業財務報告信息披露指引》解讀
上海證券交易所關於發佈《科創板創新試點紅籌企業財務報告信息披露指引》的通知
科創板創新試點紅籌企業財務報告信息披露指引

5交易類
《上海證券交易所科創板股票交易特別規定》解讀
上海證券交易所關於發佈《上海證券交易所科創板股票交易特別規定》的通知
上海證券交易所科創板股票交易特別規定
《上海證券交易所科創板股票盤後固定價格交易指引》解讀
上海證券交易所關於發佈《上海證券交易所科創板股票盤後固定價格交易指引》的通知
上海證券交易所科創板股票盤後固定價格交易指引
《上海證券交易所科創板股票交易風險揭示書必備條款》解讀
上海證券交易所關於發佈《上海證券交易所科創板股票交易風險揭示書必備條款》的通知
上海證券交易所科創板股票交易風險揭示書必備條款
《上海證券交易所關於科創板投資者教育與適當性管理相關事項的通知》解讀
上海證券交易所關於科創板投資者教育與適當性管理相關事項的通知
關於證券公司開通客戶科創板股票交易權限的答記者問
《上海證券交易所中國證券金融股份有限公司中國證券登記結算有限責任公司科創板轉融通證券出借和轉融券業務實施細則》解讀
上海證券交易所中國證券金融股份有限公司中國證券登記結算有限責任公司關於發佈《上海證券交易所中國證券金融股份有限公司中國證券登記結算有限責任公司科創板轉融通證券出借和轉融券業務實施細則》的通知
上海證券交易所中國證券金融股份有限公司中國證券登記結算有限責任公司科創板轉融通證券出借和轉融券業務實施細則

六、登記結算業務規則
《中國證券登記結算有限責任公司證券登記規則》解讀
中國證券登記結算有限責任公司關於修訂並發佈《中國證券登記結算有限責任公司證券登記規則》的通知
中國證券登記結算有限責任公司證券登記規則
《中國證券登記結算有限責任公司科創板股票登記結算業務細則(試行)》解讀
中國證券登記結算有限責任公司關於發佈《中國證券登記結算有限責任公司科創板股票登記結算業務細則(試行)》的通知
中國證券登記結算有限責任公司科創板股票登記結算業務細則(試行)
《中國證券登記結算有限責任公司存托憑證登記結算業務規則(試行)》解讀
中國證券登記結算有限責任公司關於發佈《存托憑證登記結算業務規則(試行)》的通知
中國證券登記結算有限責任公司存托憑證登記結算業務規則(試行)
存托憑證登記結算業務投資者問答