項目集管理：聚焦戰略、收益與整合的實踐（簡體書）

本書依據PMI最新的《項目集管理標準》(第4版)，基於中國的項目管理實際現狀，結合中國的最佳實踐及簡明案例，並用一個完整的屬�複雜項目集的PPT項目貫穿全書，引導讀者深刻理解項目集管理的流程、核心重點與難點，並將其精髓化繁為簡為BASIC原則：Benefit(收益――項目集管理的核心關注點)、Alignment(戰略一致性――項目集管理的方向所在)、Stakeholder(相關方管理――項目集管理的核心難點)、Integration(整合――項目集管理者的核心工作)，和Coaching(人才培養――項目集管理的長足動力)，引導項目集管理的學習者與實踐者循序漸進地樹立項目集管理思維。同時，書中還提出了實踐的TIPS建議：Think through(通盤考慮)、In fact(重事實、讓數據說話)、P-Prioritize(尋找優先級)、S-Sponsoring(發起動議搭平臺)四個方面實施建議，培養項目集管理者的行為習慣，做到思行合一，讓習慣助力成功。

如何幫助中國本土企業找到適合自身的競爭力發展路徑，從而得以有效地應對挑戰，把握機遇是蘇金藝的研究方向。
蘇金藝曾多年從事企業產品研發、銷售、採購、質量與運營管理等工作，在民營、外資和國企不同的組織環境和文化下，積累了豐富的實踐經驗。 隨著項目管理在本世紀初進入中國，憑藉對項目管理理念，體系和方法的理解和反復實踐，逐漸形成了一套針對中國企業的，以項目管理為核心，以提高企業綜合績效，改善執行力，和培養管理人才為著眼點，幫助企業建立競爭力培育路徑的方法。著有《簡簡單單項目管理》一書，是美國項目管理協會PMI《項目集管理標準第三版》翻譯者之一，《從項目到項目集項目經理成長手記》審校者。
蘇金藝於2006年取得美國項目管理協會（PMI）PMP認證，並於2012年通過PGMP認證，2014年初通過OPM3認證，2016年8月通過PfMP認證，是國內目前為數不多擁有多認證的項目管理專業人士。
蘇金藝2010年發起成立曉弈諮詢，並擔任公司董事總經理，為從事項目管理應用的企業提供諮詢服務。組織開發了項目管理學習應用《簡單項目管理APP》，同時作為曉弈諮詢PMP認證培訓講師和北京現代卓越PgMP認證培訓的合作講師，為希望獲取PMP和PgMP認證的學員提供學習和考試指導。

1.將項目集管理的精髓化繁為簡為BASIC原則，並提出實踐的TIPS建議，形象生動，易於理解及記憶，有助於讀者思行合一。
2.本書文圖表案例相結合，近60個圖表幫助讀者厘清項目集管理邏輯，一個經典的PPP項目貫穿全書，輔以其他實例，幫助讀者活學活用。
3.從組織級項目管理視角出發，用樸實、簡潔的語言，在全面詮釋與解讀項目集管理標準的同時，兼顧傳道與解惑，為讀者應用項目集管理提供思路與實踐方法。
4.本書作者團隊獲得美國項目管理協會(PMI)PMP、PgMP、OPM3、PfMP等4個層次的認證，對項目管理各標準有深刻的理解，20多年來在多個行業從事管理和諮詢工作，瞭解中國企業的需求。

前 言

今天，中國正在大力推進“一帶一路”建設，美國也在積極利用公共私營
合作（Public-Private Partnership，PPP）項目調動民間資本。中國企業在獲得長
足發展的同時，必須適應世界多極化、經濟全球化、文化多樣化和社會信息化
的潮流，這使得項目集管理正躍升為新一代翹楚。
2014 年，中國新推出的政策開始拉動 PPP 項目。2016 年，PPP 模式得到
進一步推廣，並被賦予中國“一帶一路”倡議和中國企業“走出去”戰略落地
的核心地位。無獨有偶，自 2016 年年底起，項目管理界消息頻出，從美國政
府把 PPP 定義為項目集，到美國參議院通過項目管理法案、奧巴馬正式簽署並
批准《項目集管理改進與責任法案》成為聯邦法律，再到美國“另類”新總統
“川普大叔”一上臺就啟動 5 000 億美元的 PPP 投資計劃，這一東一西兩個世
界最強經濟體共同發力，將 PPP 模式推向高峰，成為全世界的焦點。一時間大
家振奮不已，直呼在此東西方兩個世界大國主要戰略的協力推動下，項目集管
理的春天終於來到了。
美國政府為什麼把 PPP 項目定義為項目集，要求用項目集管理模式來管理
這類項目呢？
首先，PPP 模式下的項目，其核心關注點在於項目的收益。這是項目集管
理模式區別於項目管理的關鍵所在。自初始調研與融資開始，PPP 項目始終關
注的是預期收益和回報率。因為正是由於有預期收益，各類投資方才願意投入。
這些預期收益的落實，既離不開項目成果的按時、保質、保量交付，也需要後
期運營的順利開展，以確保投資回收和實現收益。以收益作為核心追求目標，
會促使在項目集的整個調研、實施過程中使用不同的管理模式，既要使各個組
件之間相互支持、互相依賴，有節奏地配合，還要為項目集的後期運營營造出
適宜的環境，促使整體收益的最大化。舉個簡單的例子，城鎮化建設如果以項
目思路來進行，把城鎮中所需的居民樓、學校、醫院、綠化等逐一按要求建好，
結果可能成為少有人問津的“鬼城”。如果以項目集的思路來進行，關注最終
收益，則會有截然不同的路線圖：可以先做綠化，建造宜居環境，並且啟動市
場宣傳，擴大認知度；然後就商業佈局導入企業，引入新興產業；引入高端院
校教育資源，完善產學互動；再建居民樓，配套生活、醫療等設施……步步緊
扣，最終收益才可能達成。
其次，PPP 模式下的項目，其治理模式與普通項目大不相同。PPP 項目複
雜，歷時長，需要多方融資，相關方眾多，各自利益訴求差異極大。因此，在
治理決策與監管機制上，需要從項目集治理的思路入手，使用適宜的項目結構、
合同機制、合同條款，來促使各方公平地分擔風險。既要確保長期公平，還要
保持動態公平，從而提高效率和最終實現共贏。
項目集管理已成為公認的、處理公共事業和大型企業事務的高級方法，尤
其在國防、航空航天、財政服務、軟件開發、遠程通信和公共設施建設等領域
應用十分廣泛。在這千載難逢的機遇面前，大型企業需要轉換管理模式，提升
自身有預期地贏利的能力；創業型企業則要快速、高效地把握機遇，獲得第一
桶金，打造市場競爭力。
職場精英們急切地想把握機會一顯身手，可該如何思考，怎樣行動方能立於
潮頭？項目總監、項目（項目集）管理辦公室［Project（Program）Management
Office，PMO］的管理者們，面對諸多錯綜複雜的項目與處境，何處是重點，
應當把握怎樣的脈絡才能交出滿意答卷，給公司戰略的達成添上精彩一筆？中
國接近 20 萬個成熟的項目經理、PMP（美國項目管理協會 PMI 認證的項目管
理專業人士）們，在職業的“十字路口”，渴望跳出低端徘徊，步入職業發展
的快速路，該如何改造自己的思想，做好職業晉升的知識與能力準備？要想真
正有效地在組織中應用項目集管理，該如何理解項目集管理知識的精髓、採用
什麼樣的方法步驟來應用實踐，是困擾大家的兩大共性問題。項目集管理並不
是項目管理的簡單升級，僅僅能夠熟練地應用項目管理知識體系的框架和技能
並不足以勝任項目集管理人員這一角色。項目集管理有其獨特的思想和能力體
系。
那麼，如何理解項目集管理的精髓？BASIC――看透項目集管理的本質，
關注各個關鍵要素。
B――收益（Benefit）：收益是項目集管理的核心關注點。要通過有效管理
各個組件間的依賴關係，與運營管理協調配合，創造出“1+1＞2”的管理功效，
充分實現組織所期望的增量收益。
A――戰略一致性（Alignment）：與組織的戰略始終保持一致是項目集管
理的方向所在。項目集管理之於組織承上啟下，決定著方向，掌管著整體的協
同效果。
S――相關方（Stakeholder）：對相關方的有效管理是項目集管理的難點與
重點。以項目集的收益來協調與促成廣大相關方的支持與參與，直接決定著項
目集的成敗。
I――整合（Integration）：從項目集整體視角出發，有效協調與整合項目
集內各個組件，是項目集管理者的核心工作。每個項目集經理要關注項目集在
不同階段中的主要任務、方向和目標，促使項目集整體收益最終順利實現。
C――人才培養（Coaching）：人才培養是項目集成功不可忽略的核心基
礎。要努力打造促使項目集成功的核心戰鬥力。
項目集管理有何方法？TIPS――小招式，助思維。
? T――通盤考慮（Think-through）。
? I――重事實，讓數據說話（In fact）。
? P――尋找優先級（Prioritizing）。
? S――發起動議搭平臺（Sponsoring）。
也許你是項目集管理或 PgMP?（Program Management Professional，項目
管理協會 PMI 認證的項目集管理專業人士）的學習或實踐者，或是奮鬥在項
目集及複雜的、戰略性的項目管理一線且歷經磨難與挫折的高級項目經理，或
是擔當著企業發展使命的項目總監、PMO 管理者，或是運籌帷幄為組織掌管
一方的高級管理者（如部門經理、副總裁、首席執行官），你會發現本書是一
本簡單實用的工具書，它將項目集管理的思維、管理重點與難點，以及項目集
管理的過程特徵，逐一展示在你面前。在應用項目集管理流程的關鍵時刻，本
書會給你有力的支持，幫助你建立正確的思維，讓繁雜的項目集管理工作變得
簡單易行、有的放矢。
20 世紀 80 年代講“學好數理化，走遍天下”，今天中美兩大經濟體共同
告訴你，當下大勢是“學好項目集，弄潮中西”。一起學起來吧！

導 論 ........................................................................................................... 1
0.1 組織的核心構成要素 ...................................................................... 1
0.2 項目集――組織發展的基礎所在 .................................................. 7
0.3 建立項目集管理的思維習慣――BASIC ....................................... 7

第Ⅰ篇 項目集管理 BASIC
第 1 章 B――收益（Benefit）：項目集管理存在的核心基礎 ..................... 13
1.1 什麼是收益 .................................................................................... 14
1.2 收益識別 ........................................................................................ 15
1.3 收益分析與規劃 ............................................................................ 26
1.4 收益交付 ........................................................................................ 36
1.5 收益移交 ........................................................................................ 40
1.6 收益保持 ........................................................................................ 44
第 2 章 A――戰略一致性（Alignment）：項目集管理的方向 .................... 48
2.1 項目組合管理 ................................................................................ 49
2.2 項目集治理 .................................................................................... 58
2.3 保持項目集戰略一致性的重點與難點 ........................................ 66
第 3 章 S――相關方（Stakeholder）：項目集管理的難點所在 ................. 69
3.1 項目集相關方管理的基本原則 ..................................................... 70
3.2 項目集相關方識別 ......................................................................... 72
3.3 項目集相關方分析 ......................................................................... 75
3.4 項目集相關方參與規劃 ................................................................. 77
3.5 項目集相關方參與 ......................................................................... 79
3.6 項目集相關方溝通 ......................................................................... 80
3.7 管理項目集相關方參與的難點及簡化原則 ................................. 81
第 4 章 I――整合（Integration）：項目集管理者的核心工作 ..................... 85
4.1 項目集管理與治理 ......................................................................... 87
4.2 項目集生命週期管理 ..................................................................... 89
第 5 章 C――人才培養（Coaching）：項目集管理的長足動力 ............... 179
5.1 項目集經理的角色、技能與能力 ............................................... 180
5.2 教練與指導項目集團隊 ............................................................... 181
5.3 培訓與指導相關方的參與 ........................................................... 182
5.4 組織項目集管理能力的持續改進 ............................................... 182
5.5 組織項目集管理人員能力培養案例 ........................................... 187
5.6 培植與構建適合項目管理的組織文化 ....................................... 188

第 II 篇 項目集管理 TIPS
第 6 章 項目集管理實踐方法 ................................................................... 198
6.1 T――通盤考慮（Think-through） ............................................. 198
6.2 I――重事實，讓數據說話（In fact）........................................ 202
6.3 P――尋找優先級（Prioritizing） ............................................... 205
6.4 S――發起動議搭平臺（Sponsoring） ....................................... 208
參考文獻 ................................................................................................... 212