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本書全面介紹了金融基礎設施如何管理、如何規範等細節內容，並通過詳實的案例分析和調研結果來討論各類金融基礎設施應該實施何種治理方式，以及如何受到各國政治經濟制度等因素的影響，是國際上難得的詳細解讀金融基礎設施機構治理的書籍。
作者簡介
Ruben Lee(李儒斌)，是牛津金融集團的首席執行官兼創始人，該集團是一家專注於金融市場商業、經濟、法律、政治、監管和戰略方面的諮詢公司。1989年至1992年，Ruben就職于牛津大學納菲爾德學院，從事金融經濟學和法律研究；1980年至1984年在紐約和倫敦的所羅門兄弟國集團工作，研究資本市場。Ruben在許多有關金融市場的話題上發表了廣泛的文章，包括交易所、清算和結算、市場數據、區域一體化和監管。
目次
目 錄
前言和致謝縮略語表引言治理的本質 現有的擔憂 分析的問題 採用的方法 本書的結構
部分 背景信息和分析第 1 章 定義 基礎設施 交易所、中央對手方和中央證券存管機構 總結 第 2 章 市場勢力 初步意見 交易所 中央對手方 中央證券存管機構 總結 第二部分 調查證據第 3 章 證券市場監管權力分配 世界交易所聯合會 國際證券協會理事會 主要市場的基礎設施機構 總結 第 4 章 市場基礎設施機構的監管與治理: 全球情況概覽 金融部門評估規劃和證券市場評估 觀察結果 總結 第 5 章 市場基礎設施機構管理概況 數據 分析 總結 第三部分 案例研究第 6 章 交易所 德意志交易所/倫敦證券交易所: iX合併的嘗試 (2000 年) 泛歐交易所: 兼併倫敦國際金融期貨和期權交易所 (2001 年) 香港交易及結算所: 細價股事件 (2002 年) 納斯達克: 收購倫敦證券交易所的嘗試 (於 2006 年 8 月宣佈放棄) 紐約證券交易所: 董事長兼首席執行官辭職 (2003 年) 大阪證券交易所: “村上基金” 持有大量該機構股票 (2005 年) 第 7 章 中央對手方與中央證券存管機構 加拿大證券存管機構: 所有權、 使用和董事會代表情況(截至 2008 年) 美國存管信託和結算公司: 創立歐洲中央對手方有限公司(2000―2002 年) 德意志交易所: 明訊國際的創立 (1999―2002 年) Euroclear: 創立、所有權和董事會架構狀況 (截至 2006 年) 倫敦清算所集團: 創立和挑戰 (2003 年 6 月) 第四部分 政策分析和建議第 8 章 怎樣的治理結構最有效? 所有權和經營目標: 典型模式及主要目標 所有權模式和經營目標: 影響效率的關鍵因素 董事會: 作用和構成 總結性討論和一般性觀點 第 9 章 誰來監管和監管什麼? 複雜性 影響不同配置結構相對優勢的因素及制約條件 總結和一般性建議 302第 10 章 應該如何對市場基礎設施機構治理進行監管 初步性探討意見 投資者保護 效率、公平性和透明度 降低系統性風險 總結和一般性建議 權威機構 判例和判決 注釋 參考文獻 貢獻者名單 後記
前言和致謝縮略語表引言治理的本質 現有的擔憂 分析的問題 採用的方法 本書的結構
部分 背景信息和分析第 1 章 定義 基礎設施 交易所、中央對手方和中央證券存管機構 總結 第 2 章 市場勢力 初步意見 交易所 中央對手方 中央證券存管機構 總結 第二部分 調查證據第 3 章 證券市場監管權力分配 世界交易所聯合會 國際證券協會理事會 主要市場的基礎設施機構 總結 第 4 章 市場基礎設施機構的監管與治理: 全球情況概覽 金融部門評估規劃和證券市場評估 觀察結果 總結 第 5 章 市場基礎設施機構管理概況 數據 分析 總結 第三部分 案例研究第 6 章 交易所 德意志交易所/倫敦證券交易所: iX合併的嘗試 (2000 年) 泛歐交易所: 兼併倫敦國際金融期貨和期權交易所 (2001 年) 香港交易及結算所: 細價股事件 (2002 年) 納斯達克: 收購倫敦證券交易所的嘗試 (於 2006 年 8 月宣佈放棄) 紐約證券交易所: 董事長兼首席執行官辭職 (2003 年) 大阪證券交易所: “村上基金” 持有大量該機構股票 (2005 年) 第 7 章 中央對手方與中央證券存管機構 加拿大證券存管機構: 所有權、 使用和董事會代表情況(截至 2008 年) 美國存管信託和結算公司: 創立歐洲中央對手方有限公司(2000―2002 年) 德意志交易所: 明訊國際的創立 (1999―2002 年) Euroclear: 創立、所有權和董事會架構狀況 (截至 2006 年) 倫敦清算所集團: 創立和挑戰 (2003 年 6 月) 第四部分 政策分析和建議第 8 章 怎樣的治理結構最有效? 所有權和經營目標: 典型模式及主要目標 所有權模式和經營目標: 影響效率的關鍵因素 董事會: 作用和構成 總結性討論和一般性觀點 第 9 章 誰來監管和監管什麼? 複雜性 影響不同配置結構相對優勢的因素及制約條件 總結和一般性建議 302第 10 章 應該如何對市場基礎設施機構治理進行監管 初步性探討意見 投資者保護 效率、公平性和透明度 降低系統性風險 總結和一般性建議 權威機構 判例和判決 注釋 參考文獻 貢獻者名單 後記
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