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本書自考生的角度出發，集金程教育14年CFA培訓經驗於一體，力邀國內外眾多金融投資專業人士與CFA協會投資系列譯者精心打造，體現了當今國內CFA考試中文解析的高水準。本書依據CFA協會頒佈的新考試大綱及指定教材編寫，由國內級CFA考試培訓機構金程教育旗下專業研發團隊攜手國內外金融領域專家和學者對本書進行精心設計，並由多位教學經驗豐富的CFA培訓師執筆，完全參照CFA協會官方指定用書編寫，核心和重要的內容全部囊括，契合中國考生的實際情況，有利於考生快速閱讀、備考。本書具有性、專業性、前沿性、全面性、實用性和效率性。
作者簡介
金程教育，全名上海金程教育培訓有限公司，前身為上海金程國際金融專修學院，總部位於中國金融中心上海。專注於提供國內外財經職業資格認證培訓及財會金融領域的諮詢、培訓服務，以“專業來自101％的投入”致力於成為學員與客戶可信賴的財經培訓專家，打造財經教育領域的匠心品牌。秉承“服務社會‧幫助他人‧成就自己”的核心價值觀，金程教育以客戶為中心，堅持不斷提升產品品質。先後推出了包括：國內外會計和金融證書考試培訓、企業諮詢和培訓服務、研究生入學考試輔導培訓、財富管理培訓，以及互聯網在線教育五大業務體系。
目次
目 錄
前言
第1章
職業倫理準則1 投資行業中的道德與信任/1
1.1 道德的兩種定義1
1.2 道德標準和行為標準1
1.3 道德標準在定義專家時的角色2
1.4 道德行為面臨的挑戰2
1.5 道德的重要性2
1.6 區別道德標準和法律標準2
1.7 道德決策制定框架3
2 CFA協會職業準則概述/3
七條職業倫理準則概述4
3 七條職業倫理準則/5
3.1 standard I-professionalism5
3.2 standard II-integrity of capital markets17
3.3 standard III-duties to clients24
3.4 standard IV-duties to employers36
3.5 standard V-investment analysis，recommendations，and actions43
3.6 standard VI-conflicts of interest50
3.7 standard VII-responsibilities as a CFA member or candidate57
3.8 對於7條準則的總結60
4 GIPS簡介/60
4.1 為什麼要有全球投資業績標準GIPS61
4.2 誰能宣稱遵守GIPS61
4.3 誰能從遵守中獲益61
4.4 組合群61
4.5 認證63
5 GIPS的內容/63
5.1 GIPS的目標63
5.2 GIPS的主要特點64
5.3 歷史業績記錄64
5.4 GIPS的9個組成部分65
第2章
數量分析1 貨幣時間價值/68
1.1 利率的三種不同表達形式69
1.2 要求回報率的構成70
1.3 有效年利率71
1.4 計算單筆現金流的現值和終值72
1.5 年金72
1.6 貨幣時間價值的應用78
1.7 TI BA II計算器使用說明80
2 折現現金流方法的應用/82
2.1 淨現值和內部投資收益率83
2.2 持有期收益86
2.3 銀行貼現收益率、持有期收益率、有效年利率和貨幣市場收益率86
2.4 貨幣加權收益率和時間加權收益率90
3 數理統計基礎/92
3.1 基本概念92
3.2 中心趨勢的度量96
3.3 分位數99
3.4 離散程度的度量100
3.5 切比雪夫不等式103
3.6 變異係數和夏普比率104
3.7 偏度105
3.8 峰度106
4 概率論基礎/107
4.1 基本概念107
4.2 概率的性質108
4.3 概率的分類108
4.4 賠率109
4.5 無條件概率和條件概率109
4.6 概率的加法法則和乘法法則110
4.7 獨立事件112
4.8 全概率公式112
4.9 協方差和相關係數113
4.10 貝葉斯公式116
4.11 計數原理118
5 常見概率分佈/119
5.1 基本概念119
5.2 離散分佈120
5.3 二叉樹模型121
5.4 連續分佈122
5.5 超虧風險和羅伊第一安全比率126
5.6 對數正態分佈127
5.7 離散複利收益和連續複利收益127
5.8 蒙特卡羅模擬和歷史模擬128
6 抽樣和估計/129
6.1 基本概念129
6.2 時間序列數據和截面數據131
6.3 中心極限定理131
6.4 樣本均值標準誤131
6.5 好的估計量的性質132
6.6 總體參數的點估計和區間估計132
6.7 學生t分佈134
6.8 偏差135
7 假設檢驗/137
7.1 假設檢驗的基本步驟137
7.2 基本概念139
7.3 檢驗統計量139
7.4 關鍵值140
7.5 判斷規則141
7.6 結論的陳述143
7.7 第一類錯誤和第二類錯誤143
7.8 總體均值的假設檢驗144
7.9 總體方差的假設檢驗145
7.10 參數檢驗和非參數檢驗147
8 技術分析/147
8.1 技術分析的含義和分析目的148
8.2 技術分析的假設和要素148
8.3 技術分析的優點及其面對的挑戰150
8.4 技術分析的理論基礎――道氏理論151
8.5 股價圖形分析152
8.6 股價趨勢分析154
8.7 股價形態分析157
8.8 市場指標分析159
8.9 週期理論167
8.10 艾略特波浪理論168
第3章
經濟學微觀和宏觀經濟學部分/169
1 供給與需求分析/170
1.1 前導：需求曲線和供給曲線171
1.2 消費者需求分析172
1.3 廠商供給分析178
2 廠商與市場結構/187
2.1 完全競爭市場188
2.2 壟斷競爭市場189
2.3 寡頭壟斷市場191
2.4 完全壟斷市場194
2.5 市場集中度198
宏觀經濟學部分/199
3 總產出、價格與經濟增長/200
3.1 總產出及收入200
3.2 總需求、總供給與均衡203
3.3 經濟增長與可持續性214
4 經濟週期/215
4.1 經濟週期概述215
4.2 經濟週期理論217
4.3 失業與通貨膨脹219
4.4 經濟指標223
5 貨幣政策與財政政策/225
5.1 貨幣政策226
5.2 財政政策232
5.3 貨幣政策與財政政策的關係237
全球體系下的經濟學/238
6 國際貿易與資本流動/238
6.1 定義238
6.2 國際貿易239
6.3 貿易限制242
6.4 國際收支平衡247
6.5 國際貿易組織249
7 匯率/250
7.1 外匯市場250
7.2 匯率的計算251
7.3 匯率體制255
7.4 匯率對國家的國際貿易和資金流通的影響256
第4章
投資組合管理1 投資組合管理總覽/259
1.1 投資組合的意義259
1.2 投資者及投資目標260
1.3 投資組合管理過程265
1.4 共同基金及其他投資公司268
2 風險管理介紹/272
2.1 風險管理總覽272
2.2 風險治理272
2.3 風險識別273
2.4 測量和修
前言
第1章
職業倫理準則1 投資行業中的道德與信任/1
1.1 道德的兩種定義1
1.2 道德標準和行為標準1
1.3 道德標準在定義專家時的角色2
1.4 道德行為面臨的挑戰2
1.5 道德的重要性2
1.6 區別道德標準和法律標準2
1.7 道德決策制定框架3
2 CFA協會職業準則概述/3
七條職業倫理準則概述4
3 七條職業倫理準則/5
3.1 standard I-professionalism5
3.2 standard II-integrity of capital markets17
3.3 standard III-duties to clients24
3.4 standard IV-duties to employers36
3.5 standard V-investment analysis，recommendations，and actions43
3.6 standard VI-conflicts of interest50
3.7 standard VII-responsibilities as a CFA member or candidate57
3.8 對於7條準則的總結60
4 GIPS簡介/60
4.1 為什麼要有全球投資業績標準GIPS61
4.2 誰能宣稱遵守GIPS61
4.3 誰能從遵守中獲益61
4.4 組合群61
4.5 認證63
5 GIPS的內容/63
5.1 GIPS的目標63
5.2 GIPS的主要特點64
5.3 歷史業績記錄64
5.4 GIPS的9個組成部分65
第2章
數量分析1 貨幣時間價值/68
1.1 利率的三種不同表達形式69
1.2 要求回報率的構成70
1.3 有效年利率71
1.4 計算單筆現金流的現值和終值72
1.5 年金72
1.6 貨幣時間價值的應用78
1.7 TI BA II計算器使用說明80
2 折現現金流方法的應用/82
2.1 淨現值和內部投資收益率83
2.2 持有期收益86
2.3 銀行貼現收益率、持有期收益率、有效年利率和貨幣市場收益率86
2.4 貨幣加權收益率和時間加權收益率90
3 數理統計基礎/92
3.1 基本概念92
3.2 中心趨勢的度量96
3.3 分位數99
3.4 離散程度的度量100
3.5 切比雪夫不等式103
3.6 變異係數和夏普比率104
3.7 偏度105
3.8 峰度106
4 概率論基礎/107
4.1 基本概念107
4.2 概率的性質108
4.3 概率的分類108
4.4 賠率109
4.5 無條件概率和條件概率109
4.6 概率的加法法則和乘法法則110
4.7 獨立事件112
4.8 全概率公式112
4.9 協方差和相關係數113
4.10 貝葉斯公式116
4.11 計數原理118
5 常見概率分佈/119
5.1 基本概念119
5.2 離散分佈120
5.3 二叉樹模型121
5.4 連續分佈122
5.5 超虧風險和羅伊第一安全比率126
5.6 對數正態分佈127
5.7 離散複利收益和連續複利收益127
5.8 蒙特卡羅模擬和歷史模擬128
6 抽樣和估計/129
6.1 基本概念129
6.2 時間序列數據和截面數據131
6.3 中心極限定理131
6.4 樣本均值標準誤131
6.5 好的估計量的性質132
6.6 總體參數的點估計和區間估計132
6.7 學生t分佈134
6.8 偏差135
7 假設檢驗/137
7.1 假設檢驗的基本步驟137
7.2 基本概念139
7.3 檢驗統計量139
7.4 關鍵值140
7.5 判斷規則141
7.6 結論的陳述143
7.7 第一類錯誤和第二類錯誤143
7.8 總體均值的假設檢驗144
7.9 總體方差的假設檢驗145
7.10 參數檢驗和非參數檢驗147
8 技術分析/147
8.1 技術分析的含義和分析目的148
8.2 技術分析的假設和要素148
8.3 技術分析的優點及其面對的挑戰150
8.4 技術分析的理論基礎――道氏理論151
8.5 股價圖形分析152
8.6 股價趨勢分析154
8.7 股價形態分析157
8.8 市場指標分析159
8.9 週期理論167
8.10 艾略特波浪理論168
第3章
經濟學微觀和宏觀經濟學部分/169
1 供給與需求分析/170
1.1 前導：需求曲線和供給曲線171
1.2 消費者需求分析172
1.3 廠商供給分析178
2 廠商與市場結構/187
2.1 完全競爭市場188
2.2 壟斷競爭市場189
2.3 寡頭壟斷市場191
2.4 完全壟斷市場194
2.5 市場集中度198
宏觀經濟學部分/199
3 總產出、價格與經濟增長/200
3.1 總產出及收入200
3.2 總需求、總供給與均衡203
3.3 經濟增長與可持續性214
4 經濟週期/215
4.1 經濟週期概述215
4.2 經濟週期理論217
4.3 失業與通貨膨脹219
4.4 經濟指標223
5 貨幣政策與財政政策/225
5.1 貨幣政策226
5.2 財政政策232
5.3 貨幣政策與財政政策的關係237
全球體系下的經濟學/238
6 國際貿易與資本流動/238
6.1 定義238
6.2 國際貿易239
6.3 貿易限制242
6.4 國際收支平衡247
6.5 國際貿易組織249
7 匯率/250
7.1 外匯市場250
7.2 匯率的計算251
7.3 匯率體制255
7.4 匯率對國家的國際貿易和資金流通的影響256
第4章
投資組合管理1 投資組合管理總覽/259
1.1 投資組合的意義259
1.2 投資者及投資目標260
1.3 投資組合管理過程265
1.4 共同基金及其他投資公司268
2 風險管理介紹/272
2.1 風險管理總覽272
2.2 風險治理272
2.3 風險識別273
2.4 測量和修
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