從管理人設立到投資退出：私募基金合規實務（簡體書）

本書聚焦私募基金整體運作各個環節的實務精要，始于管理人設立和登記法律意見書實務，覆蓋了私募基金相關系統的填報要點、合規募集的分解操作、基金合同的精要范本、基金投資的籌劃及退出等zui新的實務專題，對私募基金管理人的業務開展及合規運作均有所助益。

孫名琦，上海融孚律師事務所高級合伙人，執業領域：私募基金、風險投資、并購重組、企業改制。

章私募基金重點法律法規概覽 n
一、私募基金監管沿革 n
二、“7+2自律規則體系” n
（一）私募基金監管性自律規則 n
（二）私募基金指引性自律規則 n
三、其他有關私募基金的重要規定 n
（一）《證券期貨機構私募業務暫行規定》 n
（二）《適當性管理辦法》 n
第二章私募基金管理人法律意見書實務 n
一、概述 n
二、適用情形 n
（一）已完成登記尚未備案產品 n
（二）新申請登記 n
（三）重大事項變更 n
（四）違規整改 n
（五）入會核查 n
（六）中國基金業協會要求提交法律意見書 n
三、法律意見書制作實務 n
（一）《登記法律意見書》的框架 n
（二）《登記法律意見書》制作精要 n
（三）《專項法律意見書》制作精要 n
（四）制作法律意見書所需的主要材料清單 n
四、私募基金管理人內控制度精要 n
（一）內部控制制度概述 n
（二）內部控制制度的要求 n
（三）內部控制制度的內容要點（以證券類基金管理人為例） n
五、私募基金管理人登記法律意見書反饋意見回復方案 n
（一）信息填報 n
（二）關聯方 n
（三）機構運營 n
（四）從業人員 n
（五）法律意見撰寫 n
（六）專項法律意見 n
第三章私募基金管理人系統操作實務 n
一、概述 n
二、私募基金登記備案系統 n
（一）我的登記信息 n
（二）管理人重大事項更新 n
（三）管理人年度（季度）信息更新 n
（四）我的基金 n
（五）基金季度（年度）更新 n
（六）我的消息 n
三、私募基金信息披露備份系統 n
（一）信息披露要求 n
（二）信息披露備份要求 n
（三）信息披露備份的主體和類型 n
（四）信息披露備份系統 n
四、從業人員管理平臺 n
（一）從業人員管理平臺概述 n
（二）從業人員管理平臺賬號注冊 n
（三）從業人員管理平臺信息填報 n
（四）遠程培訓系統 n
五、資產管理業務綜合報送平臺 n
（一）新舊系統的變化 n
（二）私募基金管理人首次登記 n
（三）私募基金產品備案 n
第四章私募基金募集操作實務解析 n
一、募集主體資格（前提） n
（一）合規要點 n
（二）實務解析 n
二、私募基金募集的具體操作 n
（一）公開宣傳機構品牌（步驟1） n
（二）特定對象確定程序（步驟2） n
（三）投資者適當性匹配（步驟3） n
（四）基金風險揭示（步驟4） n
（五）合格投資者確認（步驟5） n
（六）基金合同簽署（步驟6） n
（七）投資冷靜期（步驟7） n
（八）回訪確認（步驟8） n
（九）投資運作（步驟9） n
第五章私募基金合同實務解析 n
一、契約型私募證券投資基金基金合同制作實務 n
（一）基金份額的募集期間 n
（二）基金成立的條件 n
（三）申購和贖回的開放日和時間 n
（四）投資冷靜期及回訪確認 n
（五）投資范圍 n
（六）投資限制 n
（七）基金份額持有人大會及日常機構 n
（八）基金的收益分配 n
（九）基金管理人收取的業績報酬 n
二、私募證券投資基金結構化設計實務 n
（一）結構化設計的監管沿革 n
（二）結構化設計的合規操作 n
三、合伙型私募股權投資基金基金合同（合伙協議）制作實務 n
（一）私募股權投資基金產品不建議選擇契約型 n
（二）合伙型私募股權投資基金合伙協議框架大綱 n
（三）私募基金存續期限 n
（四）后續交割 n
（五）投資者類型 n
（六）收益分配 n
（七）決策機制 n
（八）無托管條款 n
四、委托管理協議 n
（一）普通合伙人與管理人 n
（二）“雙GP”與雙管理人模式的可行性——困境與路徑 n
（三）協議要點：服務與義務 n
（四）協議要點：固定管理費和浮動管理費 n
（五）協議要點：管理人營運費用 n
（六）協議要點：管理人的商業判斷原則 n
第六章私募基金的投資與退出 n
一、投資的前提：法律盡職調查 n
（一）法律盡職調查的必要性 n
（二）盡職調查的方法 n
（三）盡職調查實務要點 n
（四）法律盡職調查模板 n
二、私募股權投資協議實務精要 n
（一）交易結構的確定 n
（二）交易條款設計實務精要 n
第七章合規問診表 n
代后記：私募基金行業未來的三個法律趨勢