基金法律法規職業道德與業務規範同步輔導習題集(視頻版)（簡體書）

為幫助參加“新大綱”證券投資基金從業考試的考生順利通過考試，我們按照科目一和科目二精心編寫了同步輔導習題集。書中匯總了大綱的考點、難點，同時搭配了例題及解析，以幫助考生更扎實地複習。

目 錄
第1章 金融、資產管理與投資基金……………………………………………… 1
1．金融與居民理財的關係 ……………………………………………………… 1
2．金融市場的分類和構成要素 ………………………………………………… 2
3．金融資產的概念 ……………………………………………………………… 3
4．資產管理的特徵與資產管理行業的功能 …………………………………… 3
5．我國資產管理行業的現狀 …………………………………………………… 4
6．投資基金的定義和主要類別 ………………………………………………… 5
第2章 證券投資基金概述………………………………………………………… 7
1．證券投資基金在各地不同的名稱和概念 …………………………………… 7
2．證券投資基金的基本特點 …………………………………………………… 8
3．證券投資基金與其他金融工具的比較 ……………………………………… 8
4．證券投資基金運作具有三大部分 …………………………………………… 9
5．基金行業的主要參與者及其功能和運作關係 ……………………………… 10
6．基金行業的運作環節：募集和市場行銷、投資管理、託管、登記、估值和
會計核算、資訊披露……………………………………………………………… 12
7．公司型基金和契約型基金的區別 …………………………………………… 12
8．開放式基金和封閉式基金的區別 …………………………………………… 13
9．證券投資基金的起源 ………………………………………………………… 14
10．證券投資基金的發展歷程…………………………………………………… 14
11．全球基金業發展的趨勢與特點……………………………………………… 14
12．我國證券投資基金發展的階段以及每個階段的特點和標誌產品………… 15
13．基金對中小投資者的作用…………………………………………………… 16
14．基金對金融結構和經濟的作用……………………………………………… 16
15．基金對證券市場的作用……………………………………………………… 17
第3章 證券投資基金的類型……………………………………………………… 18
1．基金分類的意義和困難 ……………………………………………………… 18
2．基金的不同分類標準和基本分類 …………………………………………… 18
3．股票基金的類型及特點 ……………………………………………………… 20
4．債券基金的類型及特點 ……………………………………………………… 21
5．貨幣市場基金 ………………………………………………………………… 22
6．混合基金 ……………………………………………………………………… 23
7．保本基金 ……………………………………………………………………… 24
8．交易型開放式指數基金（ETF）……………………………………………… 25
9．QDII基金 ……………………………………………………………………… 26
10．分級基金……………………………………………………………………… 27
第4章 證券投資基金的監管……………………………………………………… 29
1．基金監管的概念、體系、原則和目標 ……………………………………… 29
2．中國證監會對基金行業的監管職責及監管措施 …………………………… 31
3．行業自律組織對基金行業的自律管理 ……………………………………… 32
4．對基金管理人的監管內容 …………………………………………………… 33
5．對基金託管人的監管內容 …………………………………………………… 36
6．對基金服務機構的監管內容 ………………………………………………… 38
7．對基金募集和銷售活動的監管 ……………………………………………… 39
8．對基金運作的監管（包括投資與交易行為、資訊披露、持有人大會等）… 42
9．非公開募集基金管理人登記事宜 …………………………………………… 44
10．對非公開募集基金募集以及運作的監管…………………………………… 44
第5章 基金職業道德……………………………………………………………… 47
1．道德、職業道德以及基金職業道德的含義和區別 ………………………… 47
2．道德與法律的聯繫和區別 …………………………………………………… 48
3．基金職業道德規範的內容 …………………………………………………… 48
4．守法合規的含義和基本要求 ………………………………………………… 48
5．誠實守信的含義及基本要求 ………………………………………………… 49
6．專業審慎的含義及基本要求 ………………………………………………… 49
7．客戶至上的含義及基本要求 ………………………………………………… 49
8．忠誠盡責的含義及基本要求 ………………………………………………… 50
9．保守秘密的含義及基本要求 ………………………………………………… 50
10．基金職業道德教育與修養的內容與途徑…………………………………… 50
*第16章 基金的募集、交易與登記……………………………………………… 52
1．基金募集的概念與程式 ……………………………………………………… 52
2．基金成立的條件 ……………………………………………………………… 53
3．基金產品註冊制度改革 ……………………………………………………… 54
4．基金認購的概念 ……………………………………………………………… 54
5．各類基金（開放式、LOF、ETF、QFII、封閉式）的認購方式和程式 …… 54
6．封閉式基金的交易特點 ……………………………………………………… 57
7．開放式基金的交易特點 ……………………………………………………… 57
8．開放式基金轉換和非交易過戶 ……………………………………………… 59
9．巨額贖回處理等 ……………………………………………………………… 59
10．不同產品的交易方式與流程（ETF、LOF、封閉式、QDII，及市場創新產品
的特殊方式）……………………………………………………………………… 60
11．基金份額登記的概念………………………………………………………… 63
12．現行登記模式………………………………………………………………… 63
13．登記機構職責………………………………………………………………… 63
14．登記業務流程 ……………………………………………………………… 64
15．
第20章 基金的資訊披露 ………………………………………………………… 65
1．基金資訊披露的作用與原則 ………………………………………………… 65
2．我國基金資訊披露體系及XBRL的應用 ……………………………………… 66
3．基金管理人資訊披露的主要內容 …………………………………………… 67
4．基金託管人資訊披露的主要內容 …………………………………………… 69
5．基金合同、招募說明書、託管協議等法律檔應包含的重要內容 ……… 70
6．基金淨值公告的種類及披露時效性要求 …………………………………… 70
7．貨幣市場基金資訊披露的特殊規定 ………………………………………… 71
8．基金定期公告的相關規定 …………………………………………………… 71
9．基金上市交易公告書和臨時資訊披露的相關規定 ………………………… 73
10．QDII資訊披露的特殊規定及要求…………………………………………… 74
11．ETF資訊披露的特殊規定及要求 …………………………………………… 75
第21章 基金客戶和銷售機構 …………………………………………………… 76
1．基金投資人類型 ……………………………………………………………… 76
2．基金客戶構成現狀 …………………………………………………………… 77
3．目標客戶選擇 ………………………………………………………………… 77
4．基金銷售機構的主要類型 …………………………………………………… 77
5．各類機構的現狀和發展趨勢 ………………………………………………… 78
6．基金銷售機構准入條件 ……………………………………………………… 78
7．基金銷售機構職責規範 ……………………………………………………… 79
8．銷售理論 ……………………………………………………………………… 80
9．基金管理人及代銷機構銷售方式 …………………………………………… 81
第22章 基金銷售行為規範及資訊管理 ………………………………………… 82
1．基金銷售人員的資格管理、人員管理和培訓 ……………………………… 82
2．基金銷售人員行為規範 ……………………………………………………… 83
3．宣傳推介材料的範圍和報備流程 …………………………………………… 85
4．宣傳推介材料的原則性要求和禁止性規定 ………………………………… 85
5．宣傳推介材料業績登載規範和其他規範 …………………………………… 86
6．銷售費用結構和費率水準 …………………………………………………… 88
7．銷售費用原則性規範和其他規範 …………………………………………… 89
8．基金銷售適用性的指導原則 ………………………………………………… 90
9．基金銷售適用性管道審慎調查的要求 ……………………………………… 90
10．基金銷售適用性產品風險評價的要求……………………………………… 91
11．基金銷售業務資訊、客戶資訊和管道資訊管理…………………………… 91
第23章 基金客戶服務 …………………………………………………………… 93
1．基金客戶服務的特點 ………………………………………………………… 93
2．基金客戶服務的原則 ………………………………………………………… 93
3．基金客戶服務的內容 ………………………………………………………… 94
4．客戶服務流程 ………………………………………………………………… 95
5．投資者教育工作的概念和意義 ……………………………………………… 95
6．投資者教育工作的基本原則 ………………………………………………… 95
7．投資者教育工作的內容 ……………………………………………………… 96
第24章 基金管理人的內部控制 ………………………………………………… 97
1．基金公司內部控制的重要性 ………………………………………………… 97
2．基金公司內部控制的基本概念 ……………………………………………… 98
3．基金公司內部控制的目標 …………………………………………………… 98
4．基金公司內部控制的原則 …………………………………………………… 99
5．基金公司內控機制的四個層次 ……………………………………………… 100
6．基金公司內部控制的基本要素 ……………………………………………… 100
7．內部控制制度的組成內容 …………………………………………………… 101
8．基金公司前、中、後臺控制的主要內容 …………………………………… 102
9．基金公司資訊披露控制的主要內容 ………………………………………… 102
10．基金公司資訊技術控制的主要內容………………………………………… 103
第25章 基金管理人的合規管理 ………………………………………………… 104
1．合規管理的基本概念 ………………………………………………………… 104
2．合規管理的目標 ……………………………………………………………… 104
3．合規管理的基本原則 ………………………………………………………… 105
4．合規管理涉及的相關部門設置 ……………………………………………… 106
5．合規管理相關部門的合規責任 ……………………………………………… 106
6．合規管理的主要活動 ………………………………………………………… 108
7．合規風險的含義、種類 ……………………………………………………… 109
8．合規風險的主要管理措施 …………………………………………………… 110
模考試題（一）…………………………………………………………………… 112
模考試題（二）…………………………………………………………………… 122
模考試題（一）參考答案及解析………………………………………………… 132
模考試題（二）參考答案及解析………………………………………………… 140