企業法律風險管理基礎實務（簡體書）

“風險”一詞的由來，最為普遍的一種說法是來源于遠古時期漁民長期出海捕撈的實踐。先民們每次出海，都要經歷暴風帶給他們無法預測的危險，這使他們認識到，“風”即意味著“險”，因此逐漸有了“風險”一說。風險是一個抽象的概念，既看不見也摸不到，但卻能讓人實實在在地感受到它的存在。財產毀滅、人員傷亡、市場和企業的突然崩潰充分反映出真實世界的危險。尤其是全球化、信息化、現代化進程不斷深入的當今社會，日益活躍的人流、物流、資本流、信息流，進一步加強了風險的不確定性、不可預測性和不可控制性，不論是否愿意，一個前所未有的“高風險時代”已然到來，人們越來越感到自己置身于一個充滿風險的世界之中。
企業對風險的研究及管理由來已久，其中的法律風險管理對于現代企業而言，無論從企業自身效率及利益角度出發，或是從監管者的監管角色出發，更是常規課題。《中央企業全面風險管理指引》、《全國工商聯民營企業風險管理指引手冊》……上述文件的出臺，無一不表明法律風險管理在企業運營過程中的重性。尤其是2012年2月1日，由中國國家標準化管理委員會制定的國家標準《企業法律風險管理指南》正式生效——它提供了基于同一概念下的關鍵原則、規范語言和最佳做法，即管理過程和實施路徑;它匯集了國際上眾多中介咨詢機構及二百多家大型企業的法律風險管理經驗，既凝聚了中國人的智慧，又吸收了其他市場經濟國家的智慧，既填補了中國的空白，又填補了世界空白。隨著中國企業走出去，順風順水將中國中介機構帶出去，《企業法律風險管理指南》的影響力將日益增強，相信有一天它會既是中國的，也是世界的。
我國實行改革開放至今，已歷經三十多年，其中，企業逐漸發展并成為社會的核心要素，市場中所有的宏觀微觀機制均主要圍繞企業設立，企業是帶動市場經濟發展的原動力。在這個過程中，風險防控對企業的重要性毋庸置疑。過去的發展軌跡告訴我們，企業在存續過程中，會面臨市場風險及政治風險兩大風險。對市場風險而言，企業在遭遇草莽式的競爭過程中，往往采用對抗及沖突的方式處理。而對于政治風險，企業與監管者之間則存在一種秘而不宣的態度，這種處 理方式已經成為經驗的產物而在現代經濟社會中廣為流傳。
但事實是，在經濟社會中，無論是企業主體之間，或是企業主體與監管機構之間，都應當以法律關系維系，高度市場化、保持公平競爭及透明監管之后的經濟主體，應當將所有風險歸結為法律風險來處理。因此，法律風險管理是現代企企業法律風險管理基礎實務業制度的必然要求。
同時，在現代企業制度已充分建立的發達市場經濟國家，其建立、發展，直至成熟的公司治理結構也無法應對經濟生活中出現的法律風險。無論是安然事件，或是頻發的金融危機，無不提示人們，當今的公司治理結構受到了前所未有的巨大挑戰，亟須變革。
企業對法律風險的管控訴求源自內生及強制的共同作用。監管者自上而下，通過頒布文件等方式，形式上介入企業法律風險管控，強制性的方式使企業在法律風險防控的道路上邁出了第一步，通過這種方式逐漸將法律風險防控轉為企業的自主性需求，從而完成外部強制向內生需求的轉變，實現開展企業法律風險工作的目標。
當然，無論法律風險制度如何在宏觀上影響經濟體制與經濟生活，其落腳點都為個體的微觀行為。對企業而言，開展法律風險管理工作，需要法律中介機構與企業之間搭建點到點的溝通配合機制。通過微觀企業個體行為，設立、執行、改進法律風險管控制度，使之不僅能夠滿足企業對法律風險管理的共性需求，還能夠包容企業的創造性行為。作為法律中介機構，律師的角色在于，在微觀經濟行為中，根據委托人的需求，為其設計個性化的法律風險管理方案，充分發揮自主性，從而推動法律風險管理制度在微觀上不斷改進。
盡管出臺了《企業法律風險管理指南》，已經走出了關鍵的一步，但法律風險管理要突破傳統，尋求創新，推動企業法律工作模式的創新和整體水平的提升還有很大的難度。法律風險管理體系建設的實踐與經驗依然很缺乏，以中國移動為代表的一些企業，在法律風險管理體系建設方面取得了開創性的成果，但成功經驗還需進一步推廣。為了幫助企業深入推進法律風險管理體系建設工作，總結企業法律風險管理尤其是企業法律風險管理體系建設的成功經驗，我們在《打造世界一流企業法律保障研究》和《大型企業法律風險管理制度研究》兩大課題及相關項目操作實踐的基礎上，從實務操作的角度入手組織力量編寫了本書，以期指導企業開展法律風險管理工作，建立和完善法律風險管理體系，實現企業法律工作根本性提升。
企業法律風險管理還是一個新興的領域，很多問題還需進一步的探索和研究，本書的觀點和內容一定存在很多不足之處，希望企業界及法律實務界的各位同仁不吝指教，以期推動法律風險管理實務不斷走向深入。