中外技術轉移模式的比較（簡體書）

《中外技術轉移模式的比較》結合中國建設創新型國家對加強科技成果轉化的現實需求，通過闡述全球創新趨勢下科技成果轉移轉化的戰略價值，在系統回顧國內外技術轉移理論成果的基礎上提出了技術轉移的基本過程、方式與模式，並分別介紹、歸納和總結了美國、德國、中國科學院、中國科學院大連化學物理研究所、清華大學、中國科學院理化技術研究所等開展科技成果轉移轉化的主要做法和基本模式，為我國政府有關部門、高校、科研院所、企業開展相關工作提供借鑒。《中外技術轉移模式的比較》可供科技成果轉化教育和培訓的理論與實際工作者閱讀，也可以供高校師生，科研機構、政府相關部門的研究者、管理者和決策者參考。·

柳卸林，中國科學院研究生院管理學院副院長、教授、博士生導師，中國科學院研究生院信息管理與技術創新研究中心主任。1982年獲北京大學學士學位，1985年獲中國科學院碩士學位，1994年獲清華大學管理學博士學位。1985～1996年，清華大學任教，1996～2006年，科學技術部中國科技促進發展研究中心研究員。1995年2～8月，美國麻省理工學院斯隆管理學院訪問教授，1997年4～8月，澳大利亞伍倫貢大學訪問教授，2002年11月～2003年1月，日本一橋大學創新研究所JSPS訪問教授，2005年1～3月，日本一橋大學創新研究所客座教授，2006年9～12月，瑞典斯德哥爾摩經濟學院訪問教授。2000年榮獲教育部科技進步一等獎。研究領域為技術創新的管理、科技政策、產業政策。代表作有《全球化、追趕與創新》、《技術創新經濟學》、《知識經濟導論》及Innovation,TechnologyandRegionalPolicy:EvidencefromChinaandAustralia等。在ResearchPolicy等一流學術期刊上發表論文10篇。·

《中外技術轉移模式的比較》可供科技成果轉化教育和培訓的理論與實際工作者閱讀，也可以供高校師生，科研機構、政府相關部門的研究者、管理者和決策者參考。

總序前言第一篇　技術轉移的使命與理論基礎第1章　技術轉移的使命1.1 加強科技成果轉移與轉化是轉變經濟增長方式的需要1.2 我國科技成果轉移轉化工作的基本歷程1.3 中國科技成果轉移轉化的挑戰：以科研院所為例1.4 本書所關心的核心問題1.5 本書的主要研究內容和邏輯結構第2章　技術轉移的基本理論2.1 技術轉移的概念與內涵2.2 國內外技術轉移相關研究概述2.3 技術轉移的主要理論基礎2.4 技術轉移的基本過程、方式與模式2.5 中國科學院技術轉移的特殊性第二篇　國外技術轉移的成功實踐第3章　美國的技術轉移立法3.1 《拜杜法案》：科技成果轉化的產權保障3.2 《史蒂文森-威德勒技術創新法》與《聯邦政府技術轉移法》：成果轉化的組織保障3.3 《小企業技術創新進步法》：成果轉化的基金保障3.4 《國家合作研究法》：鼓勵企業間研發合作3.5 結論第4章　美國大學技術轉移模式及啟示4.1 美國大學技術轉移的歷程與典型模式4.2 斯坦福大學的技術轉移模式與啟示4.3 麻省理工學院的技術轉移模式與啟示第5章　美國聯邦實驗室技術轉移及啟示5.1 美國聯邦實驗室的技術轉移的組織與制度5.2 美國國家技術轉移中心5.3 美國聯邦實驗室技術轉移聯盟5.4 美國國家技術信息中心5.5 美國聯邦實驗室技術轉移管理的啟示第6章　德國弗朗霍夫協會技術轉移及啟示6.1 弗朗霍夫協會概況6.2 弗朗霍夫的技術轉移治理結構6.3 結論和啟示第三篇　國內院所與大學科技成果轉化實踐第7章　中關村地區企業的技術轉移經驗7.1 由大學或科研院所派生出來的專職技術轉移機構7.2 孵化器與大學科技園7.3 聯合實驗室或研發中心7.4 由科研院所衍生的企業7.5 為實現政府目標設立的技術轉移中介機構7.6 獨立的第三方技術轉移中介機構7.7 以產學研合作為契機推動技術轉移7.8 以股權融資模式實現技術轉移7.9 中關村技術轉移存在的挑戰與發展機遇第8章　清華大學技術轉移的成功實踐8.1 清華大學的技術轉移體系8.2 清華大學的技術轉移模式8.3 清華大學技術轉移體系的基礎8.4 清華大學和中國科學院技術轉移的比較第9章　中國科學院技術轉移的經驗與啟示9.1 中國科學院技術轉移概述9.2 改革開放後的中國科學院技術轉移9.3 中國科學院的技術轉移體系9.4 面臨的問題與挑戰9.5 結語第四篇　中國科學院部分研究所的技術轉移案例第10章　中國科學院大連化學物理研究所技術轉移的最佳實踐10.1 大連化物所概況10.2 大連化物所技術轉移現狀10.3 大連化物所的技術轉移體系10.4 大連化物所的技術轉移模式10.5 大連化物所技術轉移的經驗10.6 大連化物所技術轉移的案例10.7 關於大連化物所技術轉移的思考第11章　中國科學院計算技術研究所的技術轉移模式11.1 技術轉移與創新的組織體系11.2 計算所的技術轉移模式11.3 對地方或行業經濟發展與技術進步所作的貢獻11.4 對分部、分中心技術轉移模式的思考第12章　中國科學院成都地奧集團的成果轉化創業發展之路12.1 地奧集團概況12.2 地奧集團發展歷史12.3 對地奧集團發展歷程的深入探討12.4 對科研院所衍生企業發展的思考第13章　中國科學院理化技術研究所科技成果產業化的成功經驗13.1 理化所概況13.2 理化所技術轉移的特色與經驗13.3 典型案例：深冷混合工質節流製冷技術的產業化13.4 總結及啟示第五篇　全書總結第14章　結語與展望主要參考文獻·

第1章 技術轉移的使命①
科學技術是推動人類社會進步、引領人類社會發展的強大力量，技術創新對經濟增長的貢獻已被創新經濟學和世界性的實踐所證實。20世紀初，科技進步因素在西方發達國家國民生產總值中的貢獻率只有25%左右，傳統要素（土地、資本和勞動力）占到75%，到了20世紀80年代后，這一比例發生了重要變化，在當今發達國家，科技進步對經濟增長的貢獻已占到60%以上。20世紀，人類推出的汽車文化、電子文明、網絡文明、生物文明，徹底改變了世界政治經濟的格局，使經濟增長模式和社會發展出現了翻天覆地的變化。進入21世紀，全球經濟形態正邁向創新型經濟時代。實踐證明，科技進步、高新技術及其產業已成為經濟增長最重要的源泉，技術創新對社會發展和進步具有決定性的作用。
新古典增長理論、內生增長理論都一致認為：經濟增長的源泉在于技術進步，技術作為一種生產要素，其對長期增長的重要性要遠遠超過資本和勞動等生產要素，這是“科技是第一生產力”的理論根據，但前提是科技必須轉化為物質生產力（李劍和沈坤榮，2009）。如果科技成果只是束之高閣，那么它最多只是給社會帶來了新的知識，而不是帶來了物質財富。將科技的產出或實驗室的成果，向市場需求的產品、工藝或服務轉換，就是一個科技成果轉化的問題。“科技成果轉化”是一個帶有中國特色的詞匯，在學術界和國外相關領域中，一般用“技術轉移”（technologytransfer）表述。考慮到我國相關政策法規的延續性以及習慣用法，本書沿用“科技成果轉化”一詞，與“技術轉移”具有基本相同的本質內涵。另外，本書研究的技術轉移并不涉及國際的技術擴散問題。
盡管在理論上，由社會組織的研發活動產生的技術知識能轉化為物質生產力，從而帶來社會財富的增長，但不幸的是，在現實中科技成果向物質生產力的轉化卻經常呈現出一種“有成果無應用”、“有轉移無轉化”和“有轉化無效益”的狀態。許多來自大學和科研院所的技術成果由于應用性差而無法投入生產，或不符合市場需求，許多企業因此對這些科研成果望而卻步，這極大地影響了技術
①本章作者：何郁冰，柳卸林創新的提升，即國人常說的科技成果轉化效率低。諾貝爾獎獲得者楊振寧教授曾一針見血地指出：“中國已經掌握了世界上最先進、最復雜的技術，如衛星和火箭技術，但中國最失敗的地方，是沒有學會怎樣把科技轉化成為現實的經濟效益”。因此，推動科學知識通過技術科學和工程手段轉移或滲透于生產領域、形成新的生產力，促進科技成果向現實生產力轉化，始終是我們這個時代的主題（文興吾，2004）。
進入21世紀，我國明確地提出了自主創新戰略，提出要加大科學技術的投入，以期到2020年研發投入占GDP的比例達到2.5%，并在2020年建設成為創新型國家。在科技投入不斷加大的前提下，在對創新的呼喚不斷升高的前提下，技術轉移與成果轉化的任務尤其迫切。科技投入是把錢轉化為知識，而成果轉化與創新，是要把知識再轉化為財富，增加人民的福祉。后者對今天的中國而言是一項更為艱巨的任務。
1.1 加強科技成果轉移與轉化是轉變經濟增長方式的需要
自20世紀80年代以來，世界各國特別是發達國家開展了一場以提高國家綜合科技實力為核心的創新競賽，知識產業和高科技產業迅猛發展，以知識的創造、傳播和利用為基礎的經濟發展模式使知識對經濟發展的貢獻率在發達國家的GDP中占到50%以上。20世紀一個明顯的特點是：許多的新興產業，是大學研究所發明的結果，如IT產業和生物產業。而這兩個產業恰恰是推動全球經濟增長最為重要的產業。
胡錦濤總書記在2008年兩院院士大會講話中指出：知識在經濟社會發展中的作用日益突出，科技競爭在綜合國力競爭中的地位也日益突出，科技已成為支撐和引領經濟發展和人類文明進步的主要動力。當前，科技創新成果的產業化周期不斷縮短，科學發現快速向專利和產品轉化，生物技術、納米技術等新興技術成果已經不斷形成產品并逐漸帶動相關產業的發展（謝丹，2007）。新科技革命不斷改變傳統的生產方式，已經成為現代經濟增長的主要推動力量。歷史事實證明，依靠科技創新創造新的經濟增長點，創新產業結構，創新發展模式，是擺脫危機的根本出路（路甬祥，2009）。
自21世紀以來，新的科學發現、新的技術突破以及重大集成創新不斷涌現，學科交叉融合進一步發展，科學與技術不斷更新，科學傳播、技術轉移和規模產業化速度越來越快。科學技術在經濟社會發展和人類文明進程中發揮了更加明顯的基礎性和帶動性作用。當前的全球性金融危機孕育著新一輪的科技革命和產業革命。溫家寶總理在2008年國家科技獎勵大會上指出：“歷史表明，每一次大的危機常常伴隨著一場新的科技革命；每一次經濟的復蘇，都離不開技術創新。通過科學技術的重大突破，創造新的社會需求，催生新一輪的經濟繁榮”①。
當今世界，技術與產品的生命周期驟短，對企業技術創新的速度和質量提出了越來越高的要求。《麥肯錫創新研究報告》顯示，在當今競爭激烈的環境下，超過開發預算而及時將新產品投放市場的項目要比未超出預算而延遲進入市場的項目獲得更多的收益；新產品拖后6個月投放市場，5年內的累計收益將會減少17%～35%（王圓圓，2008）。因此，善于利用他人的創新成果的企業，能獲得更好的創新績效。
中華文明的未來，很大程度上取決于中國科技界的科技創新力。對中國而言，科技成果轉化與技術轉移有著特殊的含義。第一，中國作為全球加工廠的模式，依賴于廉價的自然資源、勞動力資源和低環境成本。而這一切都不具有可持續性。因此，需要科技進步實現產業的升級。第二，中國需要戰略新興產業，為未來的經濟發展找到新的增長點。第三，中國將面臨越來越嚴峻的資源短缺局面，需要通過科技發展，尋找新的能源。以上三點，都期望中國的科技界為之作出重要貢獻。
在實現自主創新戰略中，科技成果轉化具有舉足輕重的地位。黨的十六屆五中全會把增強自主創新能力作為國家戰略擺在經濟社會發展的突出位置，強調要加快建立以企業為主體、市場為導向、產學研相結合的技術創新體系。2006年1月9日，中共中央、國務院在北京召開全國科學技術大會，作出了《中共中央 國務院關于實施科技規劃綱要增強自主創新能力的決定》，頒布了《國家中長期科學和技術發展規劃綱要（2006―2020年）》，確立了“自主創新，重點跨越，支撐發展，引領未來”的新時期科技工作方針，提出到2020年使我國進入創新型國家行列的目標。黨的十七大把提高自主創新能力、建設創新型國家作為國家發展戰略的核心、提高綜合國力的關鍵，擺在促進國民經濟又好又快發展的突出位置。
提高我國的自主創新能力，關鍵之一是提高我國科學技術的原始創新能力，關鍵之二則是提升我國企業的技術創新能力，而其中的基礎就是通過產學研合作，使高校和科研機構的科研成果能快速高效地向企業轉移，使知識形態的科技成果轉化為產品/工藝形態的創新成果，帶動企業技術能力和國際競爭力的提升。只有加強科技成果的轉移和轉化，科技創新知識與企業的經營活動才能有效地結合起來，推動創新性科技知識的商業化，從而轉化為現實生產力，帶動商品經濟的高質量發展。因此，加快科技成果向現實生產力轉化，是國家創新體系的重要內容，也是建設創新型國家的重要基礎。要通過技術創新引導工程、創新型企業 ①http：//www.gov.cn/ldhd/2009-01/09/試點和建立產學研技術創新戰略聯盟，加快推進企業成為創新投入的主體、創新活動的主體和創新收益的主體，提高企業的自主創新能力（萬鋼，2008）。
傳統的觀念認為，從科技到經濟的轉化是可以平滑實現的，即通過加大科技投入，加強對大學、科研院所的領導，企業就可以無成本地利用科技的產出，實現經濟創新。這是20世紀50～80年代流行的線性創新觀點，其代表人物是美國的V.布什，他在《科學：無止境的前沿》這一劃時代的研究報告中指出，商業創新是沿著從科學到技術到生產的過程發展的。但后來人們發現，要把知識轉化為財富，是一項復雜的系統工程。研究與發展（R＆D）活動不能等同于創新，技術創新績效體現在從科技到新產品開發，再到商業化和產業化上，因此完整的技術創新過程應該包括研究、發展、試制、規模生產、市場投放與銷售五大環節，即research―development―testing―production―marketing。而后三者是科技成果轉化的核心內容，在這里，相關的主體有：科研院所與大學、企業、金融部門、知識產權部門和政府等。
科技成果轉化還要利用經濟全球化的機遇。當前，創新越來越具有開放性，開放式創新模式日益成為全球創新的新范式。要結合當前中國國情和企業實際，利用全球一切可以利用的資源，在科技成果轉化過程中實施開放式自主創新。
1.2 我國科技成果轉移轉化工作的基本歷程
新中國成立以來，黨和國家歷任領導人都高度重視科學與技術的發展，重視經濟建設與科技進步的互動關系。早在1956年，周恩來總理就親自提議、主持、制定了我國《十二年科學技術發展規劃》，為我國科學技術的發展奠定了基礎。改革開放以來，通過科技進步引領經濟發展逐漸成為我國的重要戰略，黨和國家領導人高度關注科技成果向現實生產力的轉化，清醒地認識到我國技術創新和科技成果產業化的總體水平比較低，自主創新能力比較弱，重大技術創新成果還比較少，科技與經濟脫節的問題還沒有從根本上得到解決，這些依然是制約我國經濟發展的重大障礙。1978年3月，鄧小平同志在全國科學大會上重申了“科學技術是生產力”的馬克思主義基本觀點。1988年，鄧小平同志進一步提出“科學技術是第一生產力”，明確指出科學技術對現實生產力的帶動作用，奠定了我國高新技術園區建設的思想基礎。1999年，朱容基總理在政府工作報告中指出：“當前最重要的是，大力推進改革，加快國家創新系統建設，解決科技與經濟相脫節的問題，促進科技成果轉化和推廣”①。
①http：//www.gmw.cn/olgmnb/1999-03/06GB/九屆全國人大二次會議隆重開幕進入21世紀以來，科技成果轉化成為黨中央的重要議事日程。2001年6月22日，江澤民總書記在中國科學技術協會第六次全國代表大會上指出：要“依靠科技創新實現生產力跨越發展”。在2006年1月召開的全國科學技術大會上，胡錦濤總書記強調要“建設以企業為主體、市場為導向、產學研相結合的技術創新體系，使企業真正成為研究開發投入的主體、技術創新活動的主體和創新成果應用的主體，全面提升企業的自主創新能力”。溫家寶總理在會上也特別提到：要“從市場出發，加強應用開發研究，提高科技成果轉化率和科技進步貢獻率，形成具有市場競爭力的產品和產業，促進基礎研究和應用開發協調發展”①。2006年6月5日，胡錦濤總書記在中國科學院工程院兩院院士大會上的講話中指出：要“加快建設宏大的創新型科技人才隊伍，建立以企業為主體、市場為導向、產學研相結合的技術創新體系，推動創新型科技人才向企業集聚。要完善知識產權制度，激勵創新，保障權益，為推動科技創新和創新成果的運用提供法律保障。要更多地依靠科技進步和創新推動經濟社會又快又好發展”②。2010年2月3日，胡錦濤總書記在省部級主要領導干部專題研討班上，就加快經濟發展方式轉變重點工作提出8點意見，著重指出要“加快提高自主創新能力，加快科技成果向現實生產力轉化，加快科技體制改革，加快建設宏大的創新型科技人才隊伍，謀求經濟長遠發展主動權、形成長期競爭優勢，為加快經濟發展方式轉變提供強有力的科技支撐”③。
2009年11月3日，溫家寶總理在首都科技界慶祝中國科學院建院60周年紀念大會上的講話《讓科技引領中國可持續發展》中指出：“科學技術決定民族興衰和國家命運”，“必須依靠科學技術全面建成惠及十幾億人口的更高水平的小康社會，依靠科學技術加快建成富強民主文明和諧的現代化國家”，“科學研究只有同經濟社會發展緊密結合起來，才有強大的生命力”，因此，“要深化科技管理體制改革，大膽革除阻礙科技生產力發展的一切體制機制障礙”，“進一步促進經濟和科技的結合，充分發揮市場在科技資源配置中的基礎性作用，加大自主創新的投入，引導企業成為技術創新的主體”，“特別要從根本上解決科技經濟‘兩張皮’問題，促進產學研結合，促進科技成果向現實生產力轉化”，使“創新成果有效轉化”。在2009年的兩會政府報告中，溫家寶總理明確提出動員更多科技人員投身經濟建設的第一線，推進產學研結合，加快科技成果向現實生產力轉化。原中國科學院院長路甬祥也指出：“無論任何科技創新，如果不經過
①溫家寶在全國科技大會上的講話，http：//kfg.pepple.com.cn
②胡錦濤在兩院院士大會上的講話，http：//news.sina.com.cn/c/2006-06-05/
③http：//news.xinhuanet.com/politics/2010-02/03/
企業運作，是不可能轉化成規模產業的，也不可能真正成為第一生產力，不可能從知識、技術轉變為物質財富，更不可能完成從投入轉變成新的知識和技術、再從知識轉變為更大的物質財富這一價值循環”①。黨和國家領導人都意識到，要緊緊抓住當前制約我國經濟社會發展的重大科技問題，把國家需求、宏觀部署和自由探索結合起來，繼續推進原始性創新，繼續推進核心技術、關鍵技術、集成技術研發，繼續推進引進消化吸收再創新，繼續推進產學研相結合，努力為實現自主創新能力的跨越式發展、建設創新型國家貢獻力量。
總體來看，改革開放以來我國科技成果轉化可以大致劃分為以下四個發展階段。
（1）探索階段（1978～1987年）。改革開放激發了科研人員面向提高社會生產力的積極性，久居“象牙塔”的科技人員開始關注生產和市場對科技發展的需求。1980年10月，以陳春先為代表的中關村科技人員首開探索改革科技成果轉化機制和發展中國科技產業之先河。1985年1月，國務院發布《技術轉讓暫行規定》，明確規定技術是商品，可以轉讓和流通，由此開啟了科研院所和高校向企業開展技術轉移的大門。1985年3月，中共中央作出《關于科學技術體制改革的決定》，確立了“經濟建設要依靠科學技術、科學技術要面向經濟建設”的指導方針，開始了“放活科研機構、放活科研人員”的改革。
（2）起步階段（1988～1994年）。1988年鄧小平同志提出“科學技術是第一生產力”的馬克思主義論斷，進一步推動了科技體制改革的繼續進行，為科技成果轉化提供了理論上的依據。1988年3月，黨中央、國務院對中央聯合調查組關于《中關村電子一條街調查報告》作了重要批示，決定在中關村地區建立全國第一個國家級高新技術產業開發區―
北京市新技術產業開發試驗區；1988年8月，國務院批準國家科委“火炬計劃”，決定國家扶持高新技術產業的發展，以產業化帶動科技成果的轉化，掀起了我國促進科技成果轉化、發展高新技術產業的熱潮。為了鼓勵科研機構、高等學校及其科技人員研究開發高新技術，轉化科技成果，發展高新技術產業，進一步落實《中華人民共和國科學技術進步法》和《中華人民共和國促進科技成果轉化法》，1993年3月30日，科技部、教育部、人事部、財政部、中國人民銀行、國家稅務總局、國家工商行政管理局七部門共同發布了《關于促進科技成果轉化的若干規定》，提出要進一步完善獎勵機制、實施稅收優惠，鼓勵科研機構、高等學校及其科技人員采取多種方式轉化高新技術成果，創辦高新技術企業；保障高新技術企業經營自主權，妥善解決集體性質高新技術企業中歷史遺留的產權關系不清問題；……