三民網路書店 教科考用 / 專業證照 / 金融證照 / 證券商業務員

「專業決定你的高度與視野！高業證照是從事證券商業務員必備證照！」 「高業證照難度可能接近CFA！你需要一本系統歸納的參考書！」 證券業這種需要高度專業性的工作，政府的規定與限制也相對嚴格許多，所以業界對於證照的重視度也就越高。因此建議想要從事證券工作的各位，一定要取得「證券高級業務員」證照！ 證券商高級業務員測驗內容分成三大考科，分別為「投資學」、「財務分析」與「證券交易相關法規與實務」。上述三個考科每科各50題選擇題，合格標準為三種試卷總成績達210分，其中任何一種試卷不得低於50分。因為證券商高級業務員近年難度明顯提高，所以本測驗可能達特許財務分析師（CFA）Level 1八成的難度，因此，如何有效率分配準備考試的時間便成為考取證照的重點。因此，選對適合你的參考用書，必定能為你節省時間，以更有效率的方式取得證照！ ◎圖表整理考試重點，精準考點讓你一試就中 「證券交易相關法規與實務」測驗範圍涉及將近二十部法規、內容繁多，要如何抓到重點？再來，「投資學」一科中的「資本市場理論」，其中，資產訂價模型（CAPM）所衍生題型為投資學一科中佔比最大之考點，但要如何建立正確的觀念？「財務分析」的重要考點是什麼？如何利用最短的時間掌握會考的重點？本書便是將所有法規、理論及實務等所有重要的考試觀念去蕪存菁，幫助你用最快的速度、條理化的記憶模式來掌握分數。 ◎大量試題讓你反覆練習，作題目的同時加深記憶！ 另外，各重點與各章後都有收錄相關的小範圍的牛刀小試題與大範圍的精選試題，建議你可藉由這些試題來檢視自我學習成果，唯有熟知自我不足之處，藉由反覆練習，同時再次複習課文內容，才能戰無不克！ ◎收錄110～112年試題及解析，上場前練筆強化手感！ 本書收錄近年試題，逐題由名師精心解析，你可以藉由練習近年試題來快速掌握考題趨勢，因此只要好好利用本書便能幫助你更有效率地熟悉考試趨勢。＊＊＊＊有疑問想要諮詢嗎？歡迎在「LINE首頁」搜尋「千華」官方帳號，並按下加入好友，無論是考試日期、教材推薦、解題疑問等，都能得到滿意的服務。我們提供專人諮詢互動，更能時時掌握考訊及優惠活動！

★版本資訊：112年4月版★ 本版改版重點如下：★新增最新【111年第3次】速成考點★【證券交易相關法規與實務】最新修法1.臺灣證券交易所股份有限公司營業細則(112.3.10修正)2.中華民國證券商業同業公會證券商承銷或再行銷售有價證券處理辦法(112.3.3修正)3.財團法人中華民國櫃檯買賣中心證券商營業處所買賣有價證券審查準則(112.3.9修正)4.公開發行股票公司股務處理準則(112.3.6修正) ★2023宏典文化全新系列盛大登場，極簡、快速、精準的考照筆記，濃縮各類證照考試精華，只要七天時間準備，就能及格通關！★ 這本書由金融考照筆記製作達人：高芬編寫，將最常考、最重要、最難懂的考點化繁為簡，配合最詳細的歷屆試題解析，助您考前七天抱對佛腳，跨越高業及格門檻，順利獲取證照！ 宏典「速成筆記」系列－給「時間有限」的你！「快一點、準一點、好一點」三大特色： 1.快一點！統整歸納龐雜資訊，濃縮精簡到一目了然！2.準一點！筆記製作達人血淚製作，考照重點全在這！3.薄一點！虛實整合，最詳盡的解析線上瀏覽，一本筆記抵兩本！ 金融證照是進入金融相關產業的基本門檻，許多人可能自學生時期就陸續準備考照，有人則是進入社會職場後，想要轉換跑道不得不去考取相關證照，特別是近年來台股屢創新高，證券交易相關職缺也是熱門的工作，每年有許多梯次的考試，吸引許多人員報名測驗，筆者也有幸在短短數個月的準備時間中，分別考取「證券商業務員」與「高級證券商業務員」的證照。 筆者在準備「普業」與「高業」資格測驗的時候，對於考試科目真可謂是一竅不通，拿著各家書商的考試用書硬啃猛K，成效卻是事倍功半。好在以前念書的時候喜歡做筆記，利用課餘時間花費很多時間歸納整理，考前只要閱讀自己嘔心瀝血作的筆記，往往能夠獲得不錯的成效。 因此，筆者就從近一兩年考古題著手，按照主考單位的考試用書進行分類、落點分析，逐步建構自己的學習筆記，將常考、必考的重點做成筆記焦點，考前就臨時抱佛腳，把這些出題頻率最高的重點念完就上陣，果真在考試時得到奇效順利通關。 既然筆者透過自己寫下的筆記考取證照，那麼何不試著把這份速成筆記給更多人使用，或許能夠幫助到同在考海浮沉的眾人呢？筆者在此要強調，此份速成筆記適用的對象是已對「高業」「普業」有一定認

★版本資訊：112年4月版★ 本版改版重點如下：★新增最新【111年第3次】速成考點★【證券交易相關法規與實務】最新修法1.臺灣證券交易所股份有限公司營業細則(112.3.10修正)2.中華民國證券商業同業公會證券商承銷或再行銷售有價證券處理辦法(112.3.3修正)3.財團法人中華民國櫃檯買賣中心證券商營業處所買賣有價證券審查準則(112.3.9修正)4.公開發行股票公司股務處理準則(112.3.6修正) ★2023宏典文化全新系列盛大登場，極簡、快速、精準的考照筆記，濃縮各類證照考試精華，只要七天時間準備，就能及格通關！★ 這本書由金融考照筆記製作達人：高芬編寫，將最常考、最重要、最難懂的考點化繁為簡，配合最詳細的歷屆試題解析，助您考前七天抱對佛腳，跨越普業及格門檻，順利獲取證照！ 宏典「速成筆記」系列－給「時間有限」的你！「快一點、準一點、好一點」三大特色： 1.快一點！統整歸納龐雜資訊，濃縮精簡到一目了然！2.準一點！筆記製作達人血淚製作，考照重點全在這！3.薄一點！虛實整合，最詳盡的解析線上瀏覽，一本筆記抵兩本！ 金融證照是進入金融相關產業的基本門檻，許多人可能自學生時期就陸續準備考照，有人則是進入社會職場後，想要轉換跑道不得不去考取相關證照，特別是近年來台股屢創新高，證券交易相關職缺也是熱門的工作，每年有許多梯次的考試，吸引許多人員報名測驗，筆者也有幸在短短數個月的準備時間中，分別考取「證券商業務員」與「高級證券商業務員」的證照。 筆者在準備「普業」與「高業」資格測驗的時候，對於考試科目真可謂是一竅不通，拿著各家書商的考試用書硬啃猛K，成效卻是事倍功半。好在以前念書的時候喜歡做筆記，利用課餘時間花費很多時間歸納整理，考前只要閱讀自己嘔心瀝血作的筆記，往往能夠獲得不錯的成效。 因此，筆者就從近一兩年考古題著手，按照主考單位的考試用書進行分類、落點分析，逐步建構自己的學習筆記，將常考、必考的重點做成筆記焦點，考前就臨時抱佛腳，把這些出題頻率最高的重點念完就上陣，果真在考試時得到奇效順利通關。 既然筆者透過自己寫下的筆記考取證照，那麼何不試著把這份速成筆記給更多人使用，或許能夠幫助到同在考海浮沉的眾人呢？筆者在此要強調，此份速成筆記適用的對象是已對「高業」「普業」有一定認

◎章節架構分明，掌握重點So Easy！ ◎系統化試題歸納，高手過招有效率！ ◎名師攻略詳盡解析，輕鬆考照拿高分！ ★如何準備高業的投資學與財務分析 近年來金融證照的考試頗為熱門，除了執行業務的要求外，大專院校商學系的學生也被要求畢業前需考取金融證照當畢業門檻，甚至非商學系的學生也以考取金融證照作為外部的有效認證。金融證照種類繁多其中以證券業的證照最具代表性。證券業的證照是目前從事證券、銀行與保險行業者所要求的執業資格條件，而以考照難度做區分；證券分析人員較難，高級業務員(高業)次之，最後是投信投顧業務員、普通業務員(普業)，所謂的難度只是出題範圍較廣泛讓考生不知如何準備起。這也是老師編寫這本書的動機，如何讓考生在最短的時間裡考取高業證照，同時為後續的職涯奠定最紮實的專業能力。 一、本書特色 準備考試要先瞭解考試的範圍與出題的趨勢，這部分可以從命題大綱得知命題範圍與歷屆考古題出題的題型與頻率得知出題的趨勢，通常歷屆考古題至少以近四年的考題較具有代表性。只要熟讀這些題型絕對可以高分通過，但題目何其多也，以每年考三次的頻率其中一科的考題有五十題則四年累積下來也達六百題了，何況參加考試一次要考三門科目呢！為減輕讀者負擔，老師把近四年的考題按照命題大綱為主題予以分類並加以詳解，與坊間的書籍將考題僅以章作為分類更精確，更能讓讀者掌握重點，所以本書可以當分類題庫來使用，老師在解析題目的過程也逐漸將該章的主題有系統的整理歸納，並把關鍵字予以標示，即整理的重點就是考題所在，不同坊間的重點整理卻與考題沒相關或是寫得不清不楚的「重點」。 二、本書的使用方法 為建立完整的學習架構請按本書的章節順序，從每一章的第一個「重點」予以理解，接著馬上閱讀該「重點」所對應的題目出處「高手過招」，就是課文重點熟讀立即看題目型態，千萬不要看完一章再一起做該章題目。看一次可能會比較辛苦，第二次閱讀就可以把較易弄錯的題目予以標示，考試前幾天只要閱讀有標示的主題與題目即可，至於考古題只要閱讀證基會一一零年第四次以後的考題即可其餘年度的考題就不需要看了。預祝 閱讀本書的讀者高分通過高業的考科順利取得證照。 ＊＊＊＊ 有疑問想要諮詢嗎？歡迎在「LINE首頁」搜尋「千華」官方帳號，並按下加入好友，無論是考試日期、教材推薦、解題疑問等，都能得到滿意的服務。我們提供專人

近年在全球各國大規模施行財政刺激政策下，資金漫溢至股、匯、債市，造就多項資產史上表現最佳的榮景，於此同時，隨著越來越多民眾開始進入金融市場，國內各家金融機構亦大舉徵才，希冀覓得優良人選以替投資者服務。 「不管是身為學生的你，還是正在工作的你，只要你想踏入金融市場，就一定會需要一張證照！」 尤其是證券業這種需要高度專業性的工作，政府的規定與限制也相對嚴格許多，所以業界對於證照的重視度也就越高。所以建議想要從事證券工作的各位，一定要取得「證券業務員」或「證券高級業務員」證照！而選對適合你的參考用書，必定能為你節省時間，以更有效率的方式取得證照！ 「坊間參考書籍何其多？你該如何選擇？針對考試屬性和你的讀書習慣來挑選最合適的參考書！」 ◎精編考點，法規+實務一本就Go！ 法規繁雜，光是死背，往往都是事倍功半。而從歷屆考題的落點，可看出各項重點配分，本書便是以這樣的方式來為你精心整理，將所有法規、實務觀念去蕪存菁，幫助你用最快的速度、條理化的記憶模式來掌握分數。除了詳盡的課文內容，編者也特別抓出常考重點，像是「考點速攻」、「觀念理解」、「知識補給站」、「專題小教室」、「重點回顧」很建議你考前快速複習時搭配使用。 ◎題型分類，重點加強，搶分首選！ 另外，各重點與各章後都有收錄相關的小範圍的即時演練與大範圍的精選試題，建議你可藉由這些試題來檢視自我學習成果，唯有熟知自我不足之處，藉由反覆練習，才能戰無不克！讀完重點內容後馬上練習，可以加深印象，立即檢視成效。 ◎試題精闢解析，取照就是So Easy！ 書中收錄「證券業務員」與「證券高級業務員」近年試題，逐題由名師為你精心解析，你可以藉由練習近年試題來快速掌握考題趨勢，因此只要好好利用本書便能幫助你更有效率地熟悉考題，上考場前熟悉考官重視的知識，才能知己知彼，百戰百勝！ ＊＊＊＊ 有疑問想要諮詢嗎？歡迎在「LINE首頁」搜尋「千華」官方帳號，並按下加入好友，無論是考試日期、教材推薦、解題疑問等，都能得到滿意的服務。我們提供專人諮詢互動，更能時時掌握考訊及優惠活動！

本書特色由具有實務經驗的名師編著實務與理論密切配合全部依最新法規編著完全掌握命題趨勢絕對切合考試需要

由具有實務經驗的名師編著實務與理論密切配合全部依最新法規編著完全掌握命題趨勢絕對切合考試需要

證交法是一門多面向的法科。在募集資金方面，證交法是資本市場的根本大法，舉凡有價證券的募集、發行、私募、買賣，莫不與其息息相關。在交易市場方面，證交法就證交所、證券商及其他證券服務事業的設置與管理，均設有詳細的規定。在公司治理方面，證交法實為公司法的深化、延伸。但證交法的入門學習，除了需要對法條本身和資本市場有一定程度的瞭解以外，還必須要熟悉星羅棋布的法規命令、函令解釋以及學說見解，這對於一般讀者而

國考實戰經驗‧整合整體概念題型設計多元‧驗證實務案例精編測驗題庫‧演練作答能力相關法內容涵蓋甚廣，舉凡有價證券之募集、發行、買賣，及其管理、監督莫不與證券交易法相關。但如何踏進證券交易法之大門？相較於一般讀者，考生除了對資本市場須具有一定程度之瞭解外，更須熟識其相關法規、函釋與各家學說見解。編者有鑑於此，為建立證交法之基本觀念，掌握各節之重要考點，以化繁為簡的方式撰寫本書內容，訓練考生臨場之判斷能

身處於證照時代，你 做好準備了嗎？金融考照達人 趙昱丞 半年考取16張金融證照祕訣大公開！半年就考取16張金融證照可能嗎？與其像螞蟻慢慢搬回食物，不如像蜜蜂快速採到花蜜。本書教你考照四大步驟，超有效率一次考取！特別收錄準備考試流程、作者破解考試精髓，務必看過再考！內附密集型讀書考照計畫表範例、密集型讀書考照準備時數配置，教你做出自己的考試計畫！趙昱丞24歲已創立四家公司，年營收達2.5億，認為考取

本書是就「雙起賠保險」進行探討的學術論著，主張可透過將風險承受方（企業體）的風險特性與防範需求客制化，達成風險管理、提升企業經營效率的目標。 由於氣候與地球生態環境之丕變，傳統上以危險承擔的概念也有所改變，並重新思考風險控管之選擇，以致啟發了危險可移轉，風險可投資的另類思維，進而開始研討各種風險控管之多元性解決方案。 因不同於傳統危險承擔之制式設計，另類風險解決方案主以風險承受方（企業體）之風

法規與實務：提供完整的重要法條，不遺失任何重點。囊括命題重點，全方面提高學習效果。 財務分析：分章節深入介紹財務與會計的觀念。表格化重要的比率分析，達到一目了然的效果。 證券投資：從最基礎的觀念到衍生性金融商品的介紹，完整呈現投資學。用最少的時間，達到最佳的學習效果。 歷屆試題：囊括長時間的考試試題，確實掌握命題趨勢與重點。清楚的解析，解決讀者不懂的問題。考題附有命題配分表，能迅速搭配內容複

本書企圖從歷屆試題及題庫之中歸納出試題重點，並依試題的重點架構本書的內容，這些的重點內容幾可涵蓋八成至九成以上的試題，因此本書可說是考取「證券商業務員資格測驗」的完全攻略。本書特色有： 1.內容完整、章節安排脈絡分明：將重點內容一網打盡，章節安排脈絡分明，以「段落式文章」的編排方式，深入解說每個試題重點。 2.歷屆試題重新歸類：將最近5年共20次測驗之歷屆試題分門別

法規與實務：重點式整理法規內容。包含完整，囊括命題重點。財務分析：簡要介紹財務與會計的觀念。表格化重要的比率分析，達到一目了然的效果。證券投資：從最基礎的觀念到衍生性金融商品的介紹，完整呈現投資學。用最少的時間，達到最佳的學習效果。歷屆試題：囊括長時間的考試試題，確實掌握命題趨勢與重點。清楚的解析，解決讀者不懂的問題。考題附有命題配分表，能迅速搭配內容複習。

本書完整收錄最新證券相關法規共十九項，並選收相關考試證券法規類之試題詳解，內容詳實豐富，節省考生查詢翻閱的時間，是考生自修衝刺必備讀物。

本書蒐錄97年12月至94年9月高級業務員試題，分為投資學、財務分析、證券交易相關法規與實務三大篇，並依最新法規及行政函令予以舊題新解，針對難題詳細解析，使考生洞悉考試答題方向，掌握重點獲取高分。

一、全新編排，符合考試趨勢本書依最新證交法（95.5.30）及公司法（95.2.3）以及相關子法，重新整編而成，針對歷屆試題涉及修法部分加以說明，除能有系統瞭解證券相關法規與典章制度，更能掌握考情。二、完整新穎，切合考生需求本書以地毯式介紹高級業務員所應具備之專業知識，並依照考試科目將內容分為四大篇，即證券法規與證券市場、投資學、財務分析、投信投顧相關法規。亦將95、94年歷屆試題加以彙編，為本書

內容整理清楚詳盡，重要觀念以圖表呈現，方便讀者理解與記憶，編者以完整的公式幫 助讀者完全吸收，並收錄十八回模擬試題，附註解析，提升實力。

證券業務員、投信投顧業務員證照考試用書 98年度適用版 附證期會主辦之「投信投顧業務員」、「證券商業務員」、「證券高級業務員」歷屆試題與解答