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商品簡介
作者簡介
目次
商品簡介
資本市場是一個國家之經濟櫥窗，而規範此一市場之遊戲規則即係證券交易法，其良莠與廣大投資人之權益及社會經濟發展休戚相關，因此本書收錄作者自任教以來所撰寫之證券交易法領域相關文章，便於研究證券交易法之先進、同道及有志學習本學科之學子使用。對於作者而言，每一篇文章就像是在闡述一則故事一般，故本論文集定名為「證券交易法物語」。第三冊收錄文章9篇，第8篇「臺灣證券市場除權息制度之檢討──借鑒美國、日本及香港之經驗」為尚未對外正式發表之文章，第9篇「日本銀行種類之簡介──兼論工業銀行走入歷史之醒思」則為特別收錄。
作者簡介
戴銘昇
現 職
中國文化大學法律學系專任教授
臺北大學法律系兼任教授
學 歷
政治大學法學博士
主要經歷
日本國立神戶大學訪問學者
法官學院財經法規專題講座
政治大學法律學系兼任教授
司法官特考命題及閱卷委員
律師高考命題及閱卷委員
會計師高考命題委員
記帳士專技普考命題委員
財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心 有價證券上櫃審議委員
新光證券股份有限公司獨立董事
大台北銀行（現為瑞興銀行）法務主管兼總機構遵守法令主管
現 職
中國文化大學法律學系專任教授
臺北大學法律系兼任教授
學 歷
政治大學法學博士
主要經歷
日本國立神戶大學訪問學者
法官學院財經法規專題講座
政治大學法律學系兼任教授
司法官特考命題及閱卷委員
律師高考命題及閱卷委員
會計師高考命題委員
記帳士專技普考命題委員
財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心 有價證券上櫃審議委員
新光證券股份有限公司獨立董事
大台北銀行（現為瑞興銀行）法務主管兼總機構遵守法令主管
目次
第一章 引進公司秘書（公司治理人員）之必要性研究──兼論新加坡登記專責人員制度
壹、前 言／2
貳、英國法系／3
參、美國法／42
肆、引進「公司秘書」之必要性分析／51
伍、兼論新加坡登記專責人員制度／72
第二章 證券交易法連續買賣罪：高低價之認定──最高法院106年度台上字第778號刑事判決
壹、連續買賣之行為要件／94
貳、高低價之認定／105
第三章 從比較法論臺灣證券交易法庫藏股制度相關議題之探討
壹、前 言／116
貳、買回股份之決定機關／117
參、買回股份之目的限制／129
肆、買回股份之數量限制／135
伍、買回股份之處分期限／145
陸、關係人賣出股份之禁止／154
柒、結 語／160
第四章 美日股權獎酬激勵機制面面觀
壹、前 言／162
貳、美國股權獎酬激勵機制／163
參、日本股權獎酬激勵機制／208
肆、結 語／215
第五章 從日本法再探證交法上有價證券之範圍與認定──附論臺灣存託憑證是否為證交法上有價證券？
壹、前 言／218
貳、日本金融商品交易法上有價證券之概念與範圍／220
參、日本金融商品交易法上有價證券之認定原則／235
肆、臺灣存託憑證是否為臺灣證券交易法上有價證券？／241
伍、結 語／267
第六章 證券交易法財報不實罪之法律適用──最高法院107年度台上字第606號刑事判決
壹、證交法第174條第1項第5款「身分犯」是否及於法人？／270
貳、內容不實與不編製之不同／272
參、證交法第171條第1項第1款與第174條第1項第5款之法律適用／274
第七章 日本公開收購法制──附論日臺法制比較
壹、基本觀念／284
貳、強制公開收購／285
參、公開收購程序／290
肆、發行公司公開收購自己股份／302
伍、附論：日本與臺灣法制比較（代結語）／305
第八章 臺灣證券市場除權息制度之檢討──借鑒美國、日本及香港之經驗
壹、寫作動機與緣起／316
貳、美 國／317
參、日 本／332
肆、香 港／339
伍、臺灣現行制度之檢討／341
陸、修正建議／347
第九章 日本銀行種類之簡介──兼論工業銀行走入歷史之醒思
壹、前 言／352
貳、銀行之起源與功能／354
參、日本銀行種類／357
肆、結語：工業銀行走入歷史之醒思／373
壹、前 言／2
貳、英國法系／3
參、美國法／42
肆、引進「公司秘書」之必要性分析／51
伍、兼論新加坡登記專責人員制度／72
第二章 證券交易法連續買賣罪：高低價之認定──最高法院106年度台上字第778號刑事判決
壹、連續買賣之行為要件／94
貳、高低價之認定／105
第三章 從比較法論臺灣證券交易法庫藏股制度相關議題之探討
壹、前 言／116
貳、買回股份之決定機關／117
參、買回股份之目的限制／129
肆、買回股份之數量限制／135
伍、買回股份之處分期限／145
陸、關係人賣出股份之禁止／154
柒、結 語／160
第四章 美日股權獎酬激勵機制面面觀
壹、前 言／162
貳、美國股權獎酬激勵機制／163
參、日本股權獎酬激勵機制／208
肆、結 語／215
第五章 從日本法再探證交法上有價證券之範圍與認定──附論臺灣存託憑證是否為證交法上有價證券？
壹、前 言／218
貳、日本金融商品交易法上有價證券之概念與範圍／220
參、日本金融商品交易法上有價證券之認定原則／235
肆、臺灣存託憑證是否為臺灣證券交易法上有價證券？／241
伍、結 語／267
第六章 證券交易法財報不實罪之法律適用──最高法院107年度台上字第606號刑事判決
壹、證交法第174條第1項第5款「身分犯」是否及於法人？／270
貳、內容不實與不編製之不同／272
參、證交法第171條第1項第1款與第174條第1項第5款之法律適用／274
第七章 日本公開收購法制──附論日臺法制比較
壹、基本觀念／284
貳、強制公開收購／285
參、公開收購程序／290
肆、發行公司公開收購自己股份／302
伍、附論：日本與臺灣法制比較（代結語）／305
第八章 臺灣證券市場除權息制度之檢討──借鑒美國、日本及香港之經驗
壹、寫作動機與緣起／316
貳、美 國／317
參、日 本／332
肆、香 港／339
伍、臺灣現行制度之檢討／341
陸、修正建議／347
第九章 日本銀行種類之簡介──兼論工業銀行走入歷史之醒思
壹、前 言／352
貳、銀行之起源與功能／354
參、日本銀行種類／357
肆、結語：工業銀行走入歷史之醒思／373
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