國家監察學原理（簡體書）

全書共分為六編、三十三章。第一編介紹了國家監察學及其原理；第二編通過對中國古代、近代、現代監察制度的縱向考察，以及與域外監察制度進行橫向的對比，闡明現行監察制度的體系與內在邏輯；第三編對國家監察機關的性質特點、監察相關人員的產生等情況進行了相對全面的介紹；第四編重點介紹了國家監察的職責與權限；第五與第六編分別介紹了國家監察程序與監督以及反腐敗國際合作等。

李曉明，教授、博士生導師，刑法學學科帶頭人。現任蘇州大學刑事法研究中心主任，兼任國際刑法學協會中國分會理事等學術職務。主要研究方向為刑法學、犯罪學。
芮國強，政治學博士，蘇州大學行政管理專業教授、碩士生導師。曾任常州大學副校長。

目錄
序
第一編國家監察學及其原理
第一章國家監察概述
第一節國家監察的定義及定位
一、監察的概念
二、國家監察的概念
三、國家監察的定位
第二節監察理論的源起與發展
一、我國古代監察理論的源起與發展
二、我國近代以來監察理論的發展
三、域外監察制度源起與發展
第三節國家監察的原則
一、法律面前人人平等
二、以事實為依據，以法律為準繩
三、懲戒與教育相結合
第四節國家監察的功用
一、構建全覆蓋、集中統一、權威高效的國家監察體制
二、行使監察職權，維護政令暢通
三、科學配置權力，形成科學的權力結構
第二章國家監察學的研究範疇
第一節國家監察學及其研究對象
一、國家監察組織及其體制
二、國家監察機關及其人員
三、國家監察對象及其範圍
四、國家監察程序及其監督
五、國家監察效能及其規律
第二節國家監察學的研究方法
一、國家監察學研究方法的概念
二、國家監察學研究方法的分類
三、國家監察理論研究人員的知識與智能結構
第三節國家監察學與相鄰學科的關係
一、國家監察學與憲法學的關係
二、國家監察學與刑法學的關係
三、國家監察學與刑事政策學的關係
四、國家監察學與偵查學的關係
五、國家監察學與刑事訴訟法學的關係
六、國家監察學與犯罪學的關係
七、國家監察學與社會學的關係
八、國家監察學與心理學的關係
九、國家監察學與刑事執行法學的關係
第四節國家監察學的學科性質及其理論體系
一、國家監察學的學科性質
二、國家監察學的理論體系
第三章國家監察的理論基礎
第一節馬克思主義的理論基礎
一、馬克思、恩格斯的人民主權學說
二、馬克思、恩格斯的無產階級政黨建設理論
三、馬克思、恩格斯的國家理論
四、列寧的監督監察思想
第二節權力制衡理論
一、分權與制衡
二、權力制衡與反腐敗
三、權力制衡與國家監察
第三節腐敗週期性理論
一、腐敗週期理論的概念
二、腐敗週期律與腐敗慣性
第四節新時代中國特色社會主義國家治理思想
一、國家治理的提出
二、國家治理的內涵
三、國家治理的主要內容
第四章國家監察的基本原理
第一節腐敗形成與氾濫機理
一、人性本能機理及貪欲理論
二、人的經濟社會性機理
三、權力絕對與腐敗絕對機理
四、“破窗理論”在腐敗犯罪中的效應
第二節腐敗防控的基礎理論
一、增大腐敗成本的防治理論
二、權力陽光下運行的防治理論
三、嚴密懲處法網和及時打擊理論
四、增加不腐敗正當收益理論
第三節防控腐敗機制研究
一、“不敢腐”及其機制的設計
二、“不能腐”及其機制的設計
三、“不想腐”及其機制的設計
第二編國家監察制度及其發展
第五章中國古代監察制度
第一節先秦時期監察制度的萌芽
一、堯舜的民主性與糾察式監督
二、夏商周的權力監督制度化
三、春秋戰國的權力監督體系
第二節秦漢時期監察制度的確立
一、秦代重糾察輕諫議的監察制度
二、“明主治吏不治民”與秦代監察制度
三、漢代糾察與諫議並重的監察制度
四、漢代開創性的監察立法
五、“無為而治”“天人合一”與漢代的監察制度
第三節隋唐時期監察制度的成熟
一、隋代監察機關的設置及權限
二、隋代監察制度及監察官的管理
三、唐代監察機關的設置及權限
四、唐代監察制度及監察官的管理
五、德治思想與隋唐時期監察制度
第四節宋元時期監察制度的變革
一、宋代監察機關的設置及權限
二、宋代監察制度及監察官的管理
三、元代監察機關的設置及權限
四、元代監察制度及監察官的管理
五、法治思想與宋元的監察制度
第五節明清時期監察制度的深化
一、明代監察機關的設置及權限
二、明代監察制度及監察官的管理
三、清代監察機關的設置及權限
四、清代監察制度及監察官的管理
五、“重刑、極權”與明清的監察制度
第六章中國近代監察制度
第一節清末民初時期的監察制度
一、清朝末年的監察制度
二、民國初期的監察制度
第二節國民黨時期的監察制度
一、南京國民政府監察制度的理論淵源
二、南京國民政府監察制度的建立與立法
三、南京國民政府監察制度的變革與發展
第七章中國現代監察制度
第一節創建階段(1949～1959年)的監察制度
一、新中國監察制度創建階段的時代背景
二、新中國監察制度創建階段的設立
三、新中國監察制度創建階段的評價
第二節恢復階段(1959～1986年)的監察制度
一、新中國監察制度恢復階段的時代背景
二、新中國監察制度恢復階段的建立
三、新中國監察制度恢復階段的評價
第三節重組階段(1986～1993年)的監察制度
一、重組階段監察制度的設立
二、重組階段監察制度的評價
第八章境外監察制度借鑒
第一節美國監察制度
一、周密的法律體系
二、多元的監察機構
三、完備的監督制度
第二節歐盟監察制度
一、歐盟監察制度的歷史沿革
二、歐盟監察專員的組織架構
三、歐盟監察專員的職能權限
第三節瑞典監察制度
一、瑞典議會監察制度的歷史沿革
二、瑞典議會監察專員的組織架構
三、瑞典議會監察專員的職能權限
第四節新西蘭監察制度
一、新西蘭行政監察專員的組織架構
二、新西蘭行政監察專員的職能權限
三、新西蘭行政監察專員的工作程序
第五節新加坡監察制度
一、法律齊備
二、機構獨立
三、多措並舉
第六節香港監察制度
一、香港監察制度的歷史沿革
二、香港廉政公署
三、香港申訴專員公署
第七節澳門監察制度
一、澳門廉政公署的歷史沿革
二、澳門廉政公署的組織架構
三、澳門廉政公署的職能權限
第八節我國臺灣地區監察制度
一、我國臺灣地區“監察院”的歷史沿革
二、我國臺灣地區“監察院”的組織架構
三、我國臺灣地區“監察院”的職能權限
第九節韓國監察制度
一、韓國監察院制度
二、韓國檢察制度
三、韓國國民權益委員會
第十節本章小結
一、保證監察機構的獨立性和權威性
二、完善監察機關的權力運行配置
三、構築監督公職人員的多層次機制
第九章中國現行監察制度
第一節與“一府兩院”相並行的國家監察制度與體系
一、監察體制改革的背景：監督權配置模式的調整
二、“一府兩院”制的四元結構之國家監察體制改革的合憲性路徑
第二節國家監察制度改革的內在邏輯
一、反腐敗力量分散交叉
二、監察範圍過窄
三、紀法銜接不暢
四、“兩規”措施存有爭議
第三節與中共紀委合署辦公的特殊體制的國家監察制度
一、監察委員會與中央紀委合署辦公的意義
二、完善紀委與監察委員會合署辦公的優化路徑
第四節全域立體監察模式的構建
一、監察體制的整合：從行政監察向國家監察轉變
二、監察模式的重構：從單一監察向複合監察轉變
三、監察手段的優化：從慣性監察向規制監察轉變
第五節國家監察制度改革的全面深化
一、全面加強黨對反腐敗工作的領導
二、全面發揮人大對監委的監督作用
三、全面提升紀委監委合署辦公下的深度融合
四、全面加強監察機關與司法機關和執法部門的配合制約
第三編國家監察機關及其人員
第十章國家監察機關概述
第一節國家監察機關的名稱
一、國家監察委員會
二、地方各級監察委員會
第二節國家監察機關的性質及其特點
一、國家監察機關的性質
二、國家監察機關的特點
第三節國家監察機關的領導體制
一、國家監察機關的雙重領導體制
二、國家監察機關雙重領導體制的內容
三、國家監察機關雙重領導體制的意義
第四節國家監察機關的組織原則
一、堅持黨的領導
二、堅持人大監督
三、堅持全面、高效、權威、獨立
第五節國家監察機關與相關部門的關係
一、與黨的紀檢部門的關係
二、與國家權力機關的關係
三、與司法機關的關係
四、與審計機關的關係
五、與公安機關的關係
六、與其他執法部門的關係
第十一章現行國家監察機關的機構設置
第一節國家監察機關的機構設置依據及具體規定
一、設置依據
二、具體規定
第二節現行國家監察機關的設置
一、國家監察委員會
二、地方各級監察委員會
三、派出監察機構與監察專員
第三節國家監察機關的內部機構設置
一、信訪舉報受理部門
二、問題線索處置部門
三、執紀監督部門
四、調查部門
五、審理部門
六、監督管理部門
七、其他綜合業務部門
第四節國家監察機關系統功用的發揮
一、提高思想認識
二、實行分級目標管理
三、注重整體結構的協調配合
四、建立和完善工作法規和制度
五、加大查處力度，開展創新工作
第十二章監察機關留置的場所建設與管理
第一節監察機關留置場所的性質及其模式
一、使用紀委原“兩規點”或檢察機關原監視居住場所模式
二、在公安機關看守所辟出監察留置專區模式
三、新建專門留置場所模式
第二節監察機關留置場所的建設及其使用
一、留置場所建設原則
二、留置場所功能區建設
三、留置場所的使用
第三節監察機關留置場所的管理及其安全
一、留置場所的管理
二、留置場所的安全
第十三章國家監察案件管轄及監察對象的範圍
第一節國家監察案件管轄的概念
一、國家監察案件管轄的概念
二、國家監察案件管轄與相關概念的區別與聯繫
三、國家監察案件管轄的意義
第二節國家監察案件管轄的基本原則
一、分級和屬地管轄相結合原則
二、合理分工原則
三、互相配合與制約原則
四、務實高效原則
第三節國家監察案件的級別管轄和屬地管轄
一、級別管轄和屬地管轄
二、監察對象的範圍
第四節國家監察案件的裁定管轄
一、指定管轄
二、移轉管轄
第十四章國家監察機關的運行及其工作協調
第一節國家監察機關的自身運行
一、各級監察機關的運行
二、各級監察機關內設機構的業務運行
第二節國家監察工作的縱向協調
一、下級監察機關與上級監察機關之間的縱向協調
二、下級監察機關與上級司法機關之間的交叉協調
第三節國家監察工作的橫向協調
一、同級監察機關之間的協調
二、各級監察機關與同級紀檢、司法機關之間的協調
第十五章紀檢、監察機關內部人員及其產生
第一節紀檢部門的職務設置
一、紀檢部門領導職務的設置
二、紀檢部門非領導職務的設置
三、紀檢幹部的任職條件
四、紀檢幹部的雙重管理體制
五、紀檢幹部的競爭上崗、公開選拔及其交流
第二節監委會領導成員的產生及其建設運行
一、各級監委會主任、副主任與委員的產生
二、監察委員會領導班子建設
三、監察委員會議事決策運行規則
第三節國家監察人員及其管理
一、國家監察人員的錄用、轉隸
二、國家監察人員的考核、獎懲
三、國家監察人員的辭職、退休
四、國家監察人員的回避
第十六章國家監察機關辦案人員、監察專員、外輔人員及其產生
第一節國家監察機關辦案人員(監察官)職業化
一、國家監察機關辦案人員的素質要求
二、國家監察機關辦案工作及其辦案人員協調模式
三、辦案操作規程對辦案人員的規範化要求
四、國家監察機關辦案人才庫建設
五、國家監察機關辦案人員(監察官)專業化、職業化發展趨勢
第二節監察專員制度及其發展
一、監察專員制度的產生與發展
二、監察專員制度的理論基礎
三、監察專員制度的功能分析
四、中國特色監察專員制度的運行
第三節國家監察機關外輔人員及其制度創新
一、特邀監察員制度
二、法律顧問制度和公職律師制度
三、專家諮詢制度
第十七章國家監察的配合人員及其職責
第一節相關國家機關和工作人員的配合及其職責
一、監察機關與相關國家機關協調配合的制度安排
二、公安機關和工作人員的配合及其職責
三、人民檢察院和工作人員的配合及其職責
四、人民法院和工作人員的配合及其職責
五、審計機關和工作人員的配合及其職責
六、其他國家機關和工作人員的配合及其職責
第二節有關單位和工作人員的配合及其職責
一、監察機關向有關單位調查取證的特點
二、有關單位和工作人員配合調查取證存在的問題
三、有關單位和工作人員配合調查取證的相關規定解讀
第三節相關公民個人的配合及其職責
一、公民個人配合的兩種情形和問題
二、公民個人配合的職責、義務
三、侵害公民個人利益的救濟措施
第十八章信息與智能化大數據在監察業務中的運用
第一節大數據運用於監察業務的必要性
一、大數據時代需要更新社會管理方式
二、我國職務犯罪形勢呈現嚴峻性、多樣性特點
三、大數據是適應新時期監察業務工作的需要
第二節大數據在監察工作中運用的現狀
一、大數據在監察工作中積極作用的發揮
二、大數據的具體運用中存在的挑戰
三、大數據在監察委工作中的具體運用
第三節監察業務中多維度的大數據框架
一、多維度的大數據運用是監察工作改革的突破點
二、監察工作多維度應用大數據的框架構建
三、多維度大數據運用將使智慧監察全面發展
第四節監察業務中大數據的風險防範
一、潛在風險基本情況分析
二、防範風險需要注意的幾大方面
三、風險防範的基本思路
第四編國家監察職責及其權限
第十九章國家監察的職責
第一節國家監察職責的概念及其分類
一、國家監察職責的概念及特點
二、國家監察職責的分類
三、黨內監督與國家監察的有機統一
第二節國家監察的基本職能
一、國家監察基本職能的概念
二、國家監察基本職能的具體內容
第三節國家監察職責的內容
一、國家監察職責的具體內容
二、國家監察職責與權限的關係
第二十章國家監察權限概述
第一節國家監察權限的概念和特點
第二節國家監察權限的性質
一、域外“三權分立”架構下的監察權
二、我國人民代表大會制下的監察權
三、本書觀點
第三節國家監察權限的行使原則
一、合法原則
二、比例原則
三、權責一致原則
第二十一章國家監察權限的內容
第一節監察調查權的行使
一、調查權的特徵、性質與行使原則
二、一般調查措施
三、嚴重職務違法或者職務犯罪的調查措施
四、證據的收集與使用
第二節監察處置權的行使
一、教育誡勉權
二、政務處分權
三、問責權
四、移送起訴權
五、監察建議權
第五編國家監察程序及其監督
第二十二章監察程序概述
第一節監察程序的概念與原則
一、監察程序的概念
二、監察程序的原則
第二節監察程序的內容體系
一、監督程序
二、調查程序
三、處置程序
四、申訴程序
第三節監察程序與執紀審查程序的區別
一、執紀審查程序概述
二、監察程序與執紀審查程序的聯繫與區別
三、紀法程序銜接問題研究
第四節監察程序的保障
一、立法保障
二、法治環境保障
三、內部制約機制保障
第二十三章受理控告、檢舉
第一節受理控告、檢舉的概念、範圍
一、受理控告、檢舉的概念
二、受理控告、檢舉的範圍
三、受理控告、檢舉與監察線索的關係
第二節受理控告、檢舉的原則、基本要求和意義
一、受理控告、檢舉的原則
二、受理控告、檢舉的基本要求
三、受理控告、檢舉的意義
第三節受理控告、檢舉的程序和方法
一、受理控告、檢舉的機構
二、受理控告、檢舉的程序
三、受理控告、檢舉的基本方法
第二十四章監察案件線索的收集與評估
第一節監察案件線索的內涵與相關概念辨析
一、監察案件線索的概念及特點
二、案件線索與監察案件線索的聯繫與區別
三、監察案件線索與信訪舉報的聯繫與區別
第二節監察案件線索收集的概念、意義與基本要求
一、監察案件線索收集的含義
二、監察案件線索的收集機構
三、監察案件線索收集的意義
四、監察案件線索收集的方法
五、監察案件線索來源、渠道與範圍
第三節監察案件線索評估的概念、意義與基本要求
一、監察案件線索評估的概念
二、監察案件線索評估的意義
三、監察案件線索評估機構
四、監察案件線索評估的方法
五、監察案件線索評估的結果
第四節監察案件線索收集與評估中的基本要求
一、監察案件線索收集與評估過程中的保密原則
二、監察案件線索收集與評估過程中的監督制約
第二十五章監察案件問題線索的管理與處置
第一節監察案件問題線索管理與處置概述
一、監察案件問題線索的概念
二、監察案件問題線索和紀律審查案件問題線索之間的關係
三、監察案件問題線索和紀律審查案件問題線索的管理與處置具有內在一體性
第二節監察案件問題線索集中管理
一、監察案件問題線索的統一受理
二、監察案件問題線索的集中管理
三、監察案件問題線索分類、分級移送與分辦
第三節監察案件問題線索處置內容
一、監察案件問題線索處置概念
二、監察案件問題線索處置原則
三、監察案件問題線索處置方式
第四節監察案件問題線索處置流程與結果
一、監察案件問題線索處置流程
二、監察案件問題線索處置期限
三、監察案件問題線索處置結果
第五節監察案件問題線索梳理處置監督
一、構建監督全覆蓋機制
二、強化監督全覆蓋管理
三、提升監督全覆蓋信息化水平
第二十六章案件的調查與審理
第一節案件的立案
一、立案的定義
二、立案的特徵
三、立案的標準
四、立案的審批
五、立案調查決定的宣佈與通報
第二節案件調查組織
一、案件調查組的成立
二、案件調查組的任務
三、調查方案的制定與執行
第三節案件調查的措施
一、談話函詢、訊問、詢問
二、查詢、凍結
三、調取、查封、扣押
四、搜查
五、勘驗檢查
六、鑒定
七、留置
八、通緝
九、技術調查
十、限制出境
第四節案件調查終結
一、調查報告的概念
二、調查報告的內容、要求和審批
三、案件移送審理
四、撤銷案件
第五節案件的審理
一、案件審理的定義和作用
二、案件審理基本要求
三、審理提前介入的審批與實施
四、審理的受案環節
五、審理的基本方法
六、退回重新調查與退回補證
七、審理報告
八、審理期限
九、作政務處分
十、職務犯罪的移送審查起訴
第二十七章案件的處置與移送
第一節案件處置的類型
一、對情節較輕職務違紀行為的處置
二、對違法公務人員的政務處置
三、對不履職或不正確履職的問責處置
四、對被調查人涉嫌職務犯罪的移送處置
五、對廉政建設和履職存在問題的監察建議
六、對無證據證明有違法違紀行為等情形的撤案
第二節政務處分的審批與執行
一、政務處分的決定部門
二、政務處分決定的審批流程
三、政務處分的通知、宣佈與抄送
四、政務處分的解除
第三節問責的適用與審批
一、問責的適用情形
二、問責決定的審批
三、問責決定的執行與後果
第四節職務犯罪的確認和移送審查起訴
一、職務犯罪概念及其範圍
二、職務犯罪案件確認的步驟
三、職務犯罪案件的移送審查起訴
第五節監察建議的審批與執行
一、監察建議的適用情形
二、監察建議的印製和使用要求
三、監察建議的流轉和落實
第六節涉案款物的處理
一、撤案情況下涉案款物的處理
二、僅作出政務處分時涉案款物的處理
三、構成職務犯罪時涉案款物的處理
第七節非法證據排除在監察環節的運用
一、非法證據排除的情形
二、案件審理中非法證據排除的具體實踐
第二十八章案件申訴的程序與處理
第一節案件申訴的概念及其意義
一、案件申訴的概念
二、案件申訴的意義
第二節案件申訴的受理及其審批
一、案件申訴的受理範圍
二、案件申訴的提起和受理條件、受理和複查部門、承辦人員及其工作要求
第三節案件申訴的複審及其覆核
一、案件申訴的複審及其覆核方式、程序和要求
二、案件申訴的審批
第四節複雜案件的聽證及其研判
一、複雜案件的聽證
二、複雜案件的研判
第五節案件申訴的結論及其處置
一、不服處理決定的申訴結論及其處置
二、違反法律規定、侵害被調查人合法權益的申訴結論
第二十九章國家監察程序的監督
第一節國家監察程序的內部監督
一、內部監督的必要性
二、內部監督的理論基礎
三、內部監督的具體路徑
第二節國家監察程序的人大監督
一、人大監督的必要性
二、人大監督的理論基礎
三、人大監督的具體路徑
第三節國家監察程序的黨紀監督
一、黨紀監督的必要性
二、黨紀監督的理論基礎
三、黨紀監督的具體路徑
第四節國家監察程序的司法監督
一、司法監督的必要性
二、司法監督的理論基礎
三、司法監督的具體路徑
第五節國家監察程序的社會監督
一、社會監督的必要性
二、社會監督的理論依據
三、社會監督的具體路徑
第六編監察業務中反腐敗的國際合作
第三十章監察業務中反腐敗國際合作概述
第一節反腐敗國際合作的界定
一、反腐敗國際合作的含義
二、反腐敗國際合作的基本原則
第二節國際反腐敗的立法與實踐
一、全球性國際組織的反腐敗立法與實踐
二、重要的區域性國際反腐敗合作
第三節我國反腐敗國際合作的現狀與展望
一、我國反腐敗國際合作的國內立法
二、反腐敗國際合作的現狀及面臨的問題
三、我國反腐敗國際合作的未來展望
第三十一章《聯合國反腐敗公約》的履行與國際合作
第一節反腐敗公約概說
一、《聯合國反腐敗公約》及其界定
二、《聯合國反腐敗公約》的制定過程
三、《聯合國反腐敗公約》的意義及其影響
第二節反腐敗公約的主要內容
一、預防機制
二、刑事定罪與執法機制
三、國際合作機制
四、資產追回機制
五、履約監督機制
第三節反腐敗的國際合作
一、反腐敗國際合作的實施主體
二、反腐敗國際合作的主要領域
第四節我國對《聯合國反腐敗公約》的批准及國際義務
一、《聯合國反腐敗公約》在我國的批准及保留
二、《聯合國反腐敗公約》在中國的執行與落實
三、我國反腐敗的國際義務
第三十二章反腐敗國際合作中的司法協助
第一節刑事司法協助的概念及內容
一、刑事司法協助的概念
二、刑事司法協助的內容
第二節刑事司法協助的基本原則
一、國家主權原則
二、平等互利原則
三、雙重犯罪原則
第三節刑事司法協助的一般程序
一、司法協助的提出
二、司法協助的拒絕
三、司法協助的執行
第四節我國監察機關在司法協助中的職責
一、組織實施《聯合國反腐敗公約》中規定的司法協助
二、組織協調與其他國家的司法協助合作
三、監督司法協助中的執行工作
四、組織協調國際追逃、追贓和防逃工作
第五節我國刑事司法協助存在的問題及完善
一、我國刑事司法協助存在的問題
二、對我國刑事司法協助制度的完善
第三十三章反腐敗國際合作中的追逃和追贓
第一節追逃追贓和防逃的組織協調
一、追逃追贓概述
二、國際追逃追贓的法律依據
三、國際追贓追逃及防逃的組織協調
第二節境外追逃追捕工作的開展
一、境外追逃追捕的工作準備
二、境外追逃追捕的措施
第三節境外贓款贓物的查詢、凍結與扣押
一、境外贓款贓物的查詢、扣押與扣押國際法依據
二、境外贓款贓物的查詢、凍結與扣押的實施
第四節境外贓款贓物的沒收、追繳與資產返還
一、境外贓款贓物的沒收、追繳與資產返還法律依據
二、境外贓款贓物沒收、追繳與資產返還途徑
第五節對涉嫌犯罪出國(境)和跨境資金的查詢、監控
一、對涉嫌犯罪出國(境)的查詢、監控
二、對跨境資金的查詢、監控
第六節監察案件調查中的防逃程序
一、當前防逃工作的現狀
二、監察案件中完善防逃程序的建議
後記