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新三板股票發行與重組並購操作實務與圖解(修訂版)（簡體書）
- 系列名：北大法律碩士實務叢書
- ISBN13：9787519734725
- 出版社：中國法律圖書公司(法律出版社)
- 作者：劉婷
- 裝訂／頁數：平裝／225頁
- 規格：26cm*19cm (高/寬)
- 出版日：2019/06/01
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商品簡介
作者簡介
目次
商品簡介
《新三板股票發行與重組並購操作實務與圖解(修訂版)》通過回顧過去幾年新三板掛牌公司股票發行和並購重組總體狀況，總結歸納了新三板掛牌公司融資的主要模式，以理論分析與案例分析相結合的方式，全方位解讀了新三板公司股票發行、並購重組業務的各項實施要點，系統地梳理了股票發行、並購重組涉及的完整交易流程，甄選了一批具有市場代表性的股票發行、並購重組典型案例，涵蓋詢價發行、發行股份購買資產、換股吸收合併、新三板借殼等主要融資類型，為讀者提供詳實的參考。
此次對原版進行了全面修改，收錄了資本市場監管部門發佈的標準和經典案例，力求做到內容全面、體系清晰、編排合理。
此次對原版進行了全面修改，收錄了資本市場監管部門發佈的標準和經典案例，力求做到內容全面、體系清晰、編排合理。
作者簡介
劉婷，北京大學法學院2005級法律碩士，畢業後長期從事金融法律工作，熟悉資本市場運作法律法規。2008年加入安邦金融集團，分別在法務部、風險合規部，法律稽核總部工作，參與公司並購、資產管理公司籌建、負責重大資產購置項目法律類文件審核工作。2011年9月加入東吳證券股份有限公司投資銀行部，任高級項目經理，主持並參與完成多項項目立項、改制、推薦掛牌材料製作工作。2013年10月加入方正證券股份有限公司投資銀行總部，從事質量控制工作。現任職于信達證券投資銀行總部負責質量控制和持續督導業務。
目次
目錄
第一部分業務操作指南
第一章股票發行業務操作指南
第一節市場概述
一、新三板掛牌進入負增長時代
二、2018年股票發行業務發行次數與融資金額呈現雙低
三、定增資金持續向“高市值、高利潤”公司集中
第二節股票發行業務要點
一、儲架發行
二、融資豁免
三、授權發行
四、限售期要求
五、股東優先認購權
六、股票發行方案變更
七、定價依據
八、以非現金資產認購股份的特別規定
九、連續發行
十、募集資金管理與使用
十一、特殊投資條款的監管要求
十二、終止備案審查
第三節股票發行對象
一、人數不得超過35人
二、核心員工
三、合格投資者認定
四、核查私募投資基金備案
五、持股平臺、員工持股計劃
第四節股票發行工作流程
一、公司內部決策程序
二、發行、認購與備案
三、掛牌公司主動申請終止股票發行備案審查業務流程
第五節發行業務相關文件的內容與格式
一、股票發行備案文件內容
二、文件格式
三、相關文件審核要點
四、股票發行常見問題
附件2018年新三板企業定增融資TOP10
第二章並購新三板企業操作指南
第一節新三板並購市場概述
第二節收購新三板企業操作要點
一、收購概述
二、其他收購業務要點
第三節要約收購
一、要約收購的分類
二、支付要求
三、收購期限
第四節股份特定事項協議轉讓
一、適用範圍
二、申請文件要求
三、合規性確認
四、繳費與領取確認函
第三章重大資產重組操作指南
一、重大資產重組要點
二、重大資產重組的流程
三、重大資產重組文件製作要求
四、文件內容
五、新三板重大資產重組的常見問題
六、新三板重大資產重組模式
七、重大資產重組過程中對掛牌公司和相關主體的違規處理措施
附件重大資產重組典型違規案例
第二部分典型案例評析
第四章差異化定價――中環裝備收購兆盛環保
一、交易基本情況
二、差別化定價調整
三、內幕信息敏感期內，交易對手方買賣上市公司股票的解決方法
四、交易對手最近五年受到多項行政處罰
第五章A股首單可轉換債券並購項目――賽騰股份收購菱歐科技
一、收購概況
二、雙向轉股價格調整機制和強制回售條款
三、借鑒意義
附件本次收購相關協議主要內容
第六章新三板企業海外收購典型案例――東方略收購INO公司
一、交易基本情況
二、新三板收購海外公司的交易進程
三、借鑒意義
附件本次交易合同的主要內容
第七章停牌前頻繁進行股權轉讓與增資――天澤信息收購有棵樹
一、交易方案基本情況
二、交易進程
三、交易對手頻繁交易的穿透式核查
四、借鑒意義
第八章大股東獨自降價並補償小股東――維力醫療並購狼和醫療
一、交易基本情況
二、交易方式變更
三、借鑒意義
附件本次收購相關協議主要內容
第九章收購股東超200人新三板企業――設研院收購中贇國際
一、本次交易方案概述
二、收購股東超200人掛牌企業的解決之道
三、掛牌企業歷史沿革問題再次被關注
參考文獻
第一部分業務操作指南
第一章股票發行業務操作指南
第一節市場概述
一、新三板掛牌進入負增長時代
二、2018年股票發行業務發行次數與融資金額呈現雙低
三、定增資金持續向“高市值、高利潤”公司集中
第二節股票發行業務要點
一、儲架發行
二、融資豁免
三、授權發行
四、限售期要求
五、股東優先認購權
六、股票發行方案變更
七、定價依據
八、以非現金資產認購股份的特別規定
九、連續發行
十、募集資金管理與使用
十一、特殊投資條款的監管要求
十二、終止備案審查
第三節股票發行對象
一、人數不得超過35人
二、核心員工
三、合格投資者認定
四、核查私募投資基金備案
五、持股平臺、員工持股計劃
第四節股票發行工作流程
一、公司內部決策程序
二、發行、認購與備案
三、掛牌公司主動申請終止股票發行備案審查業務流程
第五節發行業務相關文件的內容與格式
一、股票發行備案文件內容
二、文件格式
三、相關文件審核要點
四、股票發行常見問題
附件2018年新三板企業定增融資TOP10
第二章並購新三板企業操作指南
第一節新三板並購市場概述
第二節收購新三板企業操作要點
一、收購概述
二、其他收購業務要點
第三節要約收購
一、要約收購的分類
二、支付要求
三、收購期限
第四節股份特定事項協議轉讓
一、適用範圍
二、申請文件要求
三、合規性確認
四、繳費與領取確認函
第三章重大資產重組操作指南
一、重大資產重組要點
二、重大資產重組的流程
三、重大資產重組文件製作要求
四、文件內容
五、新三板重大資產重組的常見問題
六、新三板重大資產重組模式
七、重大資產重組過程中對掛牌公司和相關主體的違規處理措施
附件重大資產重組典型違規案例
第二部分典型案例評析
第四章差異化定價――中環裝備收購兆盛環保
一、交易基本情況
二、差別化定價調整
三、內幕信息敏感期內，交易對手方買賣上市公司股票的解決方法
四、交易對手最近五年受到多項行政處罰
第五章A股首單可轉換債券並購項目――賽騰股份收購菱歐科技
一、收購概況
二、雙向轉股價格調整機制和強制回售條款
三、借鑒意義
附件本次收購相關協議主要內容
第六章新三板企業海外收購典型案例――東方略收購INO公司
一、交易基本情況
二、新三板收購海外公司的交易進程
三、借鑒意義
附件本次交易合同的主要內容
第七章停牌前頻繁進行股權轉讓與增資――天澤信息收購有棵樹
一、交易方案基本情況
二、交易進程
三、交易對手頻繁交易的穿透式核查
四、借鑒意義
第八章大股東獨自降價並補償小股東――維力醫療並購狼和醫療
一、交易基本情況
二、交易方式變更
三、借鑒意義
附件本次收購相關協議主要內容
第九章收購股東超200人新三板企業――設研院收購中贇國際
一、本次交易方案概述
二、收購股東超200人掛牌企業的解決之道
三、掛牌企業歷史沿革問題再次被關注
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