考古學概論(第2版)（簡體書）

《考古學概論》為普通高等教育“十一五”國家級規劃教材。全書共分八章，包括考古學發展簡史、考古學基本理論，以及舊石器時代、新石器時代、夏商周、秦漢三國兩晉南北朝、隋唐五代和宋元明清各個時期中國考古學的考古發掘成就與研究狀況。 
全書立足于大學本科教學的需要，力求系統、扼要地闡述考古學的基本理論和操作、研究方法，全面反映中國當代考古學的發展狀況，充分吸收中國考古學界最新考古發現與研究成果。適于高校考古學、歷史學、文物與博物館學專業教學使用，也適于相關專業人員及初學者閱讀參考。

馬利清，1969年生，任職于中國人民大學歷史學院出土文獻與中國古代文明研究協同創新中心，副教授，史學博士。主要研究方向為秦漢史與秦漢考古、北方民族考古。出版著作《原匈奴、匈奴：歷史與文化的考古學探索》、《中國古代貨幣》、《中國古代瓦當》等，發表學術論文三十余篇。 
朱光華，1974年生，任職于首都師范大學歷史學院，副教授，史學博士。研究方向為商周考古。 
竇旭耀，1970年生，任職于文物出版社，副編審，史學碩士。

馬利清，1969年生，任職于中國人民大學歷史學院出土文獻與中國古代文明研究協同創新中心，副教授，史學博士。主要研究方向為秦漢史與秦漢考古、北方民族考古。出版著作《原匈奴、匈奴：歷史與文化的考古學探索》、《中國古代貨幣》、《中國古代瓦當》等，發表學術論文三十余篇。 
朱光華，1974年生，任職于首都師范大學歷史學院，副教授，史學博士。研究方向為商周考古。 
竇旭耀，1970年生，任職于文物出版社，副編審，史學碩士。

第一章 

考古學與考古學史 
第一節考古學研究的對象、功用〖1〗 
一、什么是考古學 
如果說歷史是被時間的迷霧重重掩蓋的真相，那么考古所做的就是細細拂去時間的塵埃，撥開迷霧，將逝去的文明重現于我們眼前。雖然遺跡和遺物是片斷的、殘缺的，但它們穿越時空，使人類的視野不斷向遠方延伸。在許多人心目中，考古總是與古代帝王陵墓、稀世珍寶以及失落的遠古文明等激動人心的偉大發現聯系在一起，而考古學者就像偵探一樣，在紛繁復雜的線索中尋覓和破解來自遠古的蛛絲馬跡，這為考古學涂上了一抹令人遐想的浪漫主義色彩。但事實上，考古學者更多的時候面對的是古代人類遺留下來的各種廢棄物、先民們日常生活的垃圾和殘留在大地中的細微的痕跡，并從中搜尋有價值的信息，以復原文化歷史和人類的生活方式。故英國考古學家皮戈特戲稱“考古學是一門研究垃圾的學科”。近代考古學誕生于19世紀初的歐洲，并迅速發展成一門嚴謹的、具有自身規律的科學，有自己獨特的理論和方法。 
“考古學”（Archaeology）一詞，源于古希臘語，最初泛指一切古代科學，后又指對古物和古跡的研究；到18世紀，歐洲人用以指對含有美術價值的古物和古跡的研究；到19世紀初，隨著歐洲近代考古學的產生，才專指近代考古學。中文里“考古”一詞最早出自北宋金石學著作《考古圖》，但與近代考古學完全無關。近代考古學是在20世紀20年代從歐美傳入我國的。 
什么是考古學？直到目前為止，世界上沒有一個明確、公認的定義。人們從各自不同的認識角度為考古學下定義，有的將其歸入廣義歷史學科，有的將其視為藝術史的分支，而歐美學者則更多地將其作為人類學的一部分。張光直對其下的定義是：考古學是一門通過古代遺存來研究古代文化及其文化史的學科。 
參見張光直：《考古學——關于其若干基本概念和理論的再思考》，曹兵武譯，前言，沈陽，遼寧教育出版社，2002。阿爾波特·斯波爾丁認為：考古學是一門研究古代遺存的形式、時間及空間分布規律的科學。 
參見“The dimensions of archaeology”,in Essays in the Science of Culture,GEDole and RLCarneiro,eds.,SPAULDING，ALBERT Cp437.New York，Thomas YCrowell Company，1960。我國考古學家夏鼐在《中國大百科全書·考古學》中認為：考古學“是根據古代人類通過各種活動遺留下來的實物以研究人類古代社會歷史的一門學科” 
夏鼐主編：《中國大百科全書·考古學》,2頁，北京，中國大百科全書出版社，1986。。 
在中國，考古學被看做歷史學的一個分支，其目的是為歷史研究服務。而西方所謂人類學的考古學，是指從考古學文化遺存來研究、解讀古代社會和人類行為方法的科學。人類學是一門廣義的、研究現代和古代人類的人文科學，主要包括社會人類學、民俗學、民族學、體質人類學等分支科學。人類學的考古學與歷史學的考古學，學科目標并沒有根本區別。它們都是從古代人類的物質文化中來解讀古代人類活動的各種信息。然而考古學的研究對象既不是文字記載，也不是可以觀察到的人類行為，因此，從理論、方法和技巧上看，考古學與歷史學、人類學均不同。近代考古學是建立在田野調查發掘基礎之上，通過搜集資料、整理資料、闡釋資料等一系列研究方法，將所獲調查發掘資料用于歷史研究的科學。 
二、考古學研究的范圍、對象和目的 
考古學研究的時間范圍限于一定時間以前的古代，包括史前時代（沒有文字記載的時代）、原史時代（文字剛出現的時代）和歷史時期人類的文化遺存，近現代文化遺存則不屬于考古學研究的范疇。對于漫長的史前時代，考古學是人類賴以恢復和構建史前史的唯一手段，有著其他任何學科都無法替代的地位和作用。考古學研究的年代下限在各國亦不盡相同，如英國為諾曼人入侵（1066年），法國為加洛林王朝覆滅（987年），美洲各國為哥倫布發現新大陸（1492年），中國長期以來以明朝滅亡（1644年）為下限，但隨著學科的發展，其研究的深度和廣度都在不斷延伸，時間的范圍也在不斷擴展。近年來，英國出現的中世紀考古學則把時間下限推進到1640年，而美洲各國的工業考古學則研究近代工業初期的遺物，中國考古學在實踐中也已延及清代甚至更晚。 
考古學研究的對象是實物資料，是通過科學的考古調查和發掘所獲的實物及其包含的信息的總和。這里的實物包括遺跡和遺物。遺跡是古代人類所遺留下來的生居死葬、從事各種生產活動的設施。諸如洞穴、房屋、聚落、城堡、貝丘、宮殿、寺觀、道路、運河、礦坑、作坊、窖藏、墓葬等古代人類的建筑和設施，其中大多屬于不可移動的文化遺存。遺物即古代人類活動留下來的物質遺存，多屬于可移動的器物。按其用途，可分為生產工具、生活用具、武器和禮樂器等，包括了日常生活中各種實用器物以及裝飾品、藝術品，如雕塑、壁畫、畫像石、畫像磚、銅鏡、車馬器、日用器皿、貨幣、銘刻、文書等；按其質料，則可分為石器、玉器、銅器、鐵器、金銀器、陶器、瓷器、骨角器、牙器、貝器，以及竹器、木器、漆器和紡織品等。人類自身的化石或骨骸，既是古人類學研究的對象，也是史前考古學研究的對象。上述遺跡和遺物統稱為文化遺存。此外，一些與人類生活密切相關的、能夠反映人類活動的自然物，如采集、狩獵所獲得的植物和動物，也屬于考古學研究的對象，稱之為生態遺存。 
上述遺跡遺物資料一部分保留在地上，大部分埋藏在地下，需要通過科學的考古調查和發掘揭示出來。這就決定了考古學研究的方法——田野考古調查和發掘。田野考古調查和發掘需要特殊的器材和設備，以地層學和類型學為核心，形成了一整套完整系統的方法，還采用各種自然科學的手段，以最大限度地科學獲取古代遺存的信息資料。考古調查和發掘所獲得的資料要經過室內整理，再編寫成報告，才能成為綜合研究資料。現代科技手段在考古學測年、分析和勘探中的廣泛應用，使得考古學從古代實物遺存中獲得的研究信息和資料也日益增多。張光直在《考古學專題六講》中指出，“一件木器是資料，它的碳十四年代也是資料；一件玉器是資料，它的產地分析也是資料；它們彼此之間與其他遺跡遺物之間的關系，也都是資料”。當今考古學研究的資料遠不限于那些看得見、摸得著的實物遺存，還要通過這些物質遺存來探究人類的精神領域，研究其社會組織結構、婚姻家庭、宗教信仰、風俗習慣、意識形態等。這是更具挑戰性的課題，英國考古學家霍克斯說：“研究技術和經濟較為容易，研究社會結構比較難，研究意識形態最為困難。”考古學研究的對象是反映人類社會性的器物群，而不是單個的文物。其關注的對象不是某一個人，而是這個人所處的社會與文明。所有非考古調查、非考古發掘所獲得的都不是考古學的研究對象，也不是真正的考古學，而只能稱為“金石學”和“古器物學”。 
關于金石學與考古學的關系，一些學者將金石學視為近代考古學前身的觀點是不準確的。事實上，中國人對古代歷史和古器物的探索有深厚的傳統，相關的文字記載可以追溯到春秋戰國時期，宋以后走向興盛，發展成為“金石學”，涌現了一大批金石學著作，收集整理和保存了許多有價值的銘刻資料，考證出不少古器物的名稱和用途。但宋人的“考古”指的是考證古文字與古文章，僅限于對古代的青銅彝器和石刻資料的著錄和考據，其研究對象屬零星出土文物或傳世品，未經科學發掘，時間范圍僅限于歷史時期，而未能容納史前時代；研究方法偏重于銘文的著錄和考證，未深入分析古器物的器形和花紋，未進行斷代研究；研究目的是為證經補史，而未上升到復原歷史、揭示歷史與文化發展規律的層次。相對于考古學，金石學的研究對象、范圍、目的都有很大的局限性，始終沒有形成完整的學科體系。二者最本質的區別是金石學的研究缺乏考古學以科學的田野調查發掘為基礎的一套理論和方法。李濟先生論金石學與考古學正如“煉丹學之與現代化學，采藥學之與現代植物學”。煉丹、采藥自有其在學術史上的價值，然而絕沒有人說它們就是化學或植物學。清末民初，金石學的研究對象從青銅彝器和石刻、畫像磚石以及瓦當、封泥、璽印、錢幣擴大到其他古物，新發現的甲骨、簡牘、經卷、帛書等也被納入金石學的研究范疇。這一時期，出現了羅振玉、王國維等金石學大家，他們曾倡導將金石學改稱為“古器物學”，但仍非近代意義上的考古學。 
關于考古學的研究目的，傳統認識就是拼合、復原遠古時期的物質文化和歷史圖景。國內對考古學目標的定位即“重構國史”，認為考古學的目的在于闡明歷史發展過程的客觀規律，為歷史學科服務。因此，考古學與狹義歷史學均屬于廣義歷史學科的范疇。這一學科定位導致中國考古學者在研究中往往忽略了考古材料所蘊藏的更多的信息。考古學的研究對象是實物資料，盡管其仍然需要利用文獻，但與狹義歷史學在研究方法上有著根本的不同。歐美考古學界流行的觀點認為，“復原文化歷史”只是考古學最基本的目標之一，這是遠遠不夠的，在此基礎上考古學還應該致力于“重建相關人群的生活方式”和“復原文化發展進程”。 
復原文化歷史，就是以時空分布為背景，研究古代遺址、器物、工具和建筑，建立起一個區域內的人類文化在千百年里甚至上百萬年里的發展序列。這項工作主要包括對考古發現材料的羅列和描述，對零亂、有限的考古材料加以梳理，以復原某種文化的發展過程。這一研究主要集中在器物類型的演變及年代學研究，一些學者批評其僅僅是類似集郵的工作。 
重建相關人群的生活方式。生存環境決定生存策略，故人類的生活方式和行為方式，在很大程度上反映了當時的生態環境以及生產力發展水平，并蘊含了古代人類的社會意識等方面的豐富信息，同時也反映了人類本身的產生和發展。人類過去的生活方式、行為方式以及對環境的開發是一幅怎樣的圖景，人類是在非洲最早出現的嗎，最早的人類是出色的獵手還是食腐者，這些重大問題成為考古學家關注的焦點。于是許多歐美考古學家開始與孢粉分析專家、動物學家、植物學家等共同合作，將文化的時空變化和人類的棲居形態、生存策略和古生態環境結合到一起考察，試圖從動物骨骼、炭化的種子及其他人類文化的殘跡入手，重建古代人類的生活方式。 
復原文化發展進程，是考古學的最高目標。這一目標是20世紀60年代“新考古學派”提出的。他們反對拼接考古材料撰寫“偽歷史”的方法，認為考古學的目的不僅僅是重建歷史，它還必須對主導歷史文化發展的動力或原因作出理論的闡釋。人類為什么以某種特定的方式生活，其物質文化和行為方式是怎樣形成的，而文化的變化又是什么使然，考古學家應當透過種種現象深入探究其潛在的主導因素。“新考古學派”提出考古學應當用更加嚴謹的、經過仔細設計的考古發掘和研究方式來收集材料，用精確的量化分析來分析材料，應試圖去解釋而不單單是描述材料，推論應借助于科學的邏輯構架，發展一套明確的、可以被檢驗的理論體系而非過去泛泛的、理論上的朦朧解釋，其結論必須接受檢驗而非依靠權威。 
三、考古學的功用 
任何學科的產生和發展都起因于社會的需要，考古學在短短的一個多世紀里，取得了舉世矚目的輝煌成就，成為一門世界性的、獨立的學科，為探索人類的起源、促進人類對自身的認識、保護人類文化遺產等方面做出了巨大的貢獻。 
首先，考古學作為歷史科學的重要組成部分，對歷史研究發揮著重要的“補史”、“證史”和“正史”作用，史前考古學補充了文獻記載所沒有的絕大部分的歷史科學，歷史時期考古學證實了文獻記載的真偽，修正了文獻記載的錯誤，又大大擴展了歷史科學的內容，引發了歷史研究方法的變革。人類歷史源遠流長，其中大部分由于文字記載的缺失使得今人對其茫然未知或知之不詳。對于漫長的史前史是這樣，即使對于有文字記載的歷史也同樣會遇到缺環和空白。在中國，考古學的發展，已經使我們對人類歷史的認識至少上溯到170萬年前或更早。在非洲，早期人類的歷史甚至上溯到400萬~300萬年以前。文獻記載中許多被遺漏的、散佚的歷史，特別是少數民族的歷史，也因考古發現而得以補證并大大地拓展和深入，如嘎仙洞的發現使得鮮卑早期歷史變得清晰起來，大量鮮卑墓葬的發現使鮮卑人的遷徙路線和過程日益清晰。歷史是由當時及后世的史家書寫記錄的，史家個人的觀點、立場不可避免地影響著歷史記載的客觀性。而統治者的高壓政策、“文字獄”，也迫使史家的記載曲折隱晦，或為尊者諱，文過飾非，往往造成記錄不清或不詳、歪曲或混亂。此外，由于歷史傳說的久遠或個人視野的局限，即使最優秀的史家也難免出現差錯，使后人產生困惑或誤解。考古學在一定程度上可以起到澄清是非、修正史實的作用，如二里頭文化的發現使關于夏代的傳說成為信史；中外匈奴考古的進展使得《史記》中關于匈奴民族的起源和喪葬習俗的記載發生動搖，數千年的疑團隨著考古發現水落石出。英國考古學家柴爾德說，考古學引起了歷史科學的變動，擴大了歷史科學的空間范圍，與望遠鏡擴大了空間視野一樣，它把歷史視野向古代延伸了成百上千倍；好像顯微鏡為生物學揭示了巨大生物軀體內的微小的細胞，又如放射性研究給化學帶來的變化一樣，改變了歷史科學的內容。 
其次，考古學為其他學科的研究提