制度變遷與經濟發展（簡體書）

?本書從制度經濟學的角度對拉美國家的經濟發展模式和改革進行了分析。獨立后的拉美國家延續初級產品出口的發展模式；二戰后，隨著單一經濟結構脆弱性的暴露，拉美國家開始了以發展民族工業為核心的進口替代發展戰略，并以進口替代發展模式促進了拉美國家民族工業的發展；自20世紀70年代中期起，一場以新自由主義經濟學為指導的經濟改革席卷了拉丁美洲。拉美經濟改革促成了拉美由國家主導型經濟體制向自由市場經濟體制的轉變，是一次廣泛而影響深遠的制度變遷過程。本書運用制度經濟學理論并以歷史為主線多角度、全方位地對拉美地區經濟改革問題做出分析，在視角上、理論上和方法上都有一定程度的創新。

李罡，男，1977年3月生，吉林臨江人。2010年畢業于中國社會科學院研究生院世界經濟專業，獲經濟學博士學位。曾在荷蘭鹿特丹伊拉斯謨大學訪問學習一年。現在中國社會科學院歐洲研究所經濟室從事研究工作，主要研究領域為歐洲經濟、歐洲國家社會住房政策、制度經濟學等。在《拉丁美洲研究》、《理論探討》、《城市問題》、《歐洲研究》、《當代世界》、《經濟》、《人民日報》、《今日中國》等刊物上發表學術論文和一般文章30余篇。參加編寫和翻譯學術著作2部。主持完成省部級課題1項，主持國家社科基金課題1項。

? ? ?從單一經濟結構模式，到以民族工業為核心的進口替代模式，再到自由市場經濟體制，拉丁美洲經歷了一次次經濟發展模式的轉變，與之相伴的是影響廣泛而深遠的制度變遷過程。讓我們通過本書更好地了解拉美經濟發展的來龍去脈，試圖為中國未來的經濟改革提供“他山之石”。

章拉美國家的制度遺產與制度繼承制度變遷與經濟發展

（一）西班牙王權統一基礎薄弱

隨著收復失地運動收復失地運動是指718—1492年間，位于西歐伊比利亞半島北部的基督教各國逐漸戰勝南部穆斯林摩爾人政權的運動。史學家以718年，倭馬亞阿拉伯征服西哥特王國，以及阿斯圖里亞斯王國建國為收復失地運動的開端。1492年1月6日，格拉納達的阿爾罕布拉宮淪陷，穆斯林在伊比利亞半島的后一個王朝奈斯爾王朝滅亡。這標志著歷時近七世紀的收復失地運動的結束。這一歷史事件的西班牙語和葡萄牙語名稱為“Reconquista”，意為“重新征服”。的持續進行，基督教諸王國和公國的勢力得到了不斷增強。至15世紀，占據伊比利亞半島北部和中部地區的卡斯蒂利亞王國(Castile)和占據半島東北部地區的阿拉貢王國(Aragon)成了半島上兩個強大的國家。

1469年，卡斯蒂利亞公主伊莎貝拉與阿拉貢王子斐迪南成婚。伊莎貝拉于1474年即位，而斐迪南也在1479年登基成為阿拉貢國王，卡斯蒂利亞與阿拉貢合并，實行王國共治，標志著西班牙王國誕生。但是，通過這種模式統一的西班牙，其統一的基礎是十分薄弱的。正如諾思所說：“雖然斐迪南和伊莎貝拉的婚姻將卡斯蒂利亞和阿拉貢聯合了起來，但它們依然保持著各自的規則、議會（Cortes）和政策。”［美］道格拉斯·C諾思著，杭行譯：《制度、制度變遷與經濟績效》，格致出版社、上海三聯書店、上海人民出版社2009年版，第155頁。具體來講，西班牙王國的這兩部分作為兩個獨立的實體，“有著不同的法律、征稅制度、硬幣鑄造和貿易規則”。劉文龍、朱鴻博：《西半球的裂變——近代拉美與美國發展模式比較研究》，上海辭書出版社2005年版，第7頁。伊比利亞半島北部巴斯克地區的納瓦拉王國（The?Kingdom?of?Navarre）納瓦拉王國位于伊比利亞半島北部的巴斯克地區，1522年納瓦拉王國的南部被并入卡斯蒂利亞王國；1620年納瓦拉北部被并入法國。南部于1522年通過聯盟的形式并入卡斯蒂利亞王國，成為西班牙的第三個政治區域。但這種聯盟是以卡斯蒂利亞承認該地區的特權為條件的，即該地區不接受卡斯蒂利亞的征稅和征兵，保持一條海關邊界。此外，卡斯蒂利亞王國作為西班牙王國的主導，還獨霸了美洲殖民地的開發權，將阿拉貢王國及其附屬地（那不勒斯、西西里、馬卡略島）和巴斯克地區各省排除在外。

由此可見，16世紀初西班牙的統一基礎是十分薄弱的，“表面上是一個統一的集權國家,但實際上并未克服地方的分權勢力,還沒有像英、法那樣形成為一個真正名副其實的政治統一體”。高利榮：《淺析西班牙君主國家衰落的原因》，《川東學刊（社會科學版）》1995年第1期，第52頁。無怪乎人們把當時的西班牙王國稱為“幾個西班牙”（Las?Espaas）。這種松散的統一形式不利于各王國的融合與國內統一市場的形成。

（二）西班牙國王獨攬大權，議會力量薄弱

作為西班牙王國的兩個重要組成部分，卡斯蒂利亞王國的議會形成于1188年，阿拉貢王國議會形成于1250年。西班牙議會在促進伊比利亞半島統一，征服摩爾人方面發揮了積極作用。但是在西班牙王國統一封建制度建立后，議會卻日漸失去作用，成為君主制度的政治裝飾品。西班牙議會的主要功能在于財政、立法和咨詢等方面，議會在立法方面的權力實際上僅限于起草一系列給國王的請愿書，如果國王接受則成為法律，如果不接受議會也無權干涉。正如諾思所說：“在（卡斯蒂利亞與阿拉貢）聯合后的15年里，伊莎貝拉不僅成功地控制了好戰不馴的男爵們，還控制了卡斯蒂利亞的教會政策。雖然卡斯蒂利亞議會的地位在近年來的學術研究中被有所提升，但在卡斯蒂利亞卻存在著集權的君主政體和官僚。正是伊莎貝拉，決定了西班牙和拉丁美洲的制度演化。”［美］道格拉斯·C諾思著，杭行譯：《制度、制度變遷與經濟績效》，格致出版社、上海三聯書店、上海人民出版社2009年版，第157頁。雖然英美等西歐國家的議會比西班牙形成的要晚，但卻代表了新興資產階級的利益，有效地約束了王權，為資本主義經濟發展提供了良好的制度環境。比如，“英國的議會不僅開啟了代議制政府的先河，削弱了財政窘迫的斯圖亞特王朝所盛行的尋租行為，而且，議會的勝利還預示著產權能有更多的保障，司法系統更有效率且更公正無偏”同上。

西班牙議會力量的薄弱，使得“王室就是國家，所有權力由王室掌管。王室制定、執行法律并作出法律裁決。……任何人不得懷疑國王的統治權，也不得拒王室的忠誠”［美］E布拉德福德·伯恩斯著，王寧坤譯：《簡明拉丁美洲史》，湖南教育出版社1989年版，第65頁。。結果，西班牙從美洲和屬地獲得的大量財富被用于支付無度的宮廷花費和戰爭費用、豢養數量龐大的官僚階層，而不是將這些財富用于生產性投資上。對此，蘭德斯有精彩描述：“西班牙就帝國從美洲殖民地獲得的大量財富，沒有用于生產性投資。西班牙選擇了消費一途——用于奢華與戰爭。戰爭耗費大：它毀滅而非建設；沒有理由也無限制；不可避免的不平衡與資源的匱乏導致殘酷的非理性，增加開支勢在必然。西班牙使用資金更隨便，因為這是意外之財，不是勞動所得。花掉橫財總是一件容易的事。”［美］戴維斯·S蘭德斯著，門洪華等譯：《國富國窮》，新華出版社2007年版，第180頁。?對生產性活動的忽視，導致的是西班牙國內工商業的衰敗和經濟的蕭條，當美洲殖民地貴金屬流入減少時，西班牙就面臨著嚴峻的財政危機。為此，國王在缺乏議會約束的情況下，肆意對本國工商業苛以重稅，甚至沒收個人財富。對個人產權的肆意踐踏，使人們失去投資于生產性活動的積極性，導致民間資本難以形成，抑制了西班牙資本主義萌芽的發展。