中國資本市場法制發展報告2010（簡體書）

《中國資本市場法制發展報告(2010)》總結了2010年我國資本市場法制建設的主要成果，并力圖反映我國資本市場法制發展的整體狀況、發展水平和所處階段。《報告》在編輯體例和內容上，基本遵循了2009年《報告》的做法，主要包括以下內容：
第一部分為重要文獻，主要收錄了《中國證監會行政復議、行政訴訟案件研究報告》等2件重要文件。
第二部分為領導講話，主要收錄了有關領導在2010年關于資本市場法制建設的重要講話18篇。
第三部分為法律法規，主要收錄了2010年證券期貨市場法律制度建設綜述，2010年頒布的與資本市場發展相關的法律法規，包括法律6部、行政法規和法規性文件9部、規章16件、法律適用意見1件和司法解釋7件的全文，以及64件規范性文件的目錄和9件法律文件的說明。
第四部分為執法實踐，主要收錄了2010年中國證監會在行政許可、信息公開、打擊非法證券活動、案件稽查、證監會各業務部門監管工作、行政處罰、行政復議與行政訴訟、律師監管、誠信建設、普法工作等方面的工作綜述、法律問題評析，以及行政處罰、市場禁入和行政復議決定書等內容。
第五部分為派出機構依法行政工作，收錄了中國證監會12家派出機構的依法行政工作報告。
第六部分為市場自律組織及相關機構法制建設，收錄了上海證券交易所、深圳證券交易所、上海期貨交易所、大連商品交易所、鄭州商品交易所、中國金融期貨交易所、中國證券登記結算公司、中國證券投資者保護基金公司、中國期貨保證金監控中心、中國證券業協會和中國期貨業協會2010年法制建設的工作綜述，并收錄了上海證券交易所、深圳證券交易所、上海期貨交易所、大連商品交易所、鄭州商品交易所和中國金融期貨交易所作出的紀律措施決定書目錄。
第七部分為監管專題，收錄了《新股發行體制改革工作報告》等中國證監會系統各單位、部門報送的專項監管工作報告10篇。
第八部分為綜述評析，收錄了華東政法大學胡改蓉博士等撰寫的《2010年中國證券市場法制研究報告》，從我國證券市場法制概況等十個方面對2010年資本市場法制發展取得的成就及存在的問題做了具體闡述和評析。
第九部分為案例評析，收錄了2010年在資本市場上有較大影響的9個典型案例分析。
第十部分為司法文書選編，收錄了海信科龍電器股份有限公司證券虛假陳述賠償案民事判決書等司法文書5件。
第十一部分為法律意見書選編，收錄了包括主要證券法律服務業務類別在內的13份法律意見書。

《中國資本市場法制發展報告(2010)》是由法律出版社出版的。

第一部分 重要文獻
中國證監會行政復議、行政訴訟案件研究報告(2010年3月3日)
立足市場導向依法規范監管為資本市場改革發展創造良好法治環境(2010年8月27日)

第二部分 領導講話
溫家寶總理在全國依法行政工作會議上的講話(2010年8月27日)
王兆國副委員長在全國地方立法研討會上的講話(2010年11月11日)
王岐山副總理致中國金融期貨交易所股指期貨啟動儀式的賀辭(2010年4月8日)
尚福林主席在資本市場法制建設新春座談會上的講話(2010年1月11日)
尚福林主席在證監會黨委中心組(擴大)學習“行政程序制度與依法行政”專題報告會上的講話(2010年6月29日)
尚福林主席在依法行政工作新聞媒體采訪活動上的講話(2010年9月30曰)
尚福林主席在第一屆“上證法治論壇”上的講話(2010年12月4日)
尚福林主席在“引進法官深化證券執法體制改革會議”上的講話(2010年12月28日)
尚福林主席在資本市場20周年座談會上的講話(2010年12月31日)
桂敏杰副主席在期貨市場監管工作座談會上的講話(2010年8月25日)
李小雪書記在全國證券期貨監管系統紀檢監察工作會議上的講話(2010年5月6日)
莊心一副主席在證券行業風險處置總結會上的講話(2010年9月25日)
姚剛副主席在北京市第二屆律師論壇上的講話(2010年11月27日)
劉新華副主席在2010中國金融高峰會上的講話(2010年5月27日)
姜洋主席助理在期貨公司及證券公司股指期貨培訓班上的講話(2010年1月24日)
朱從玖主席助理在多層次資本市場建設與投資者保護研討會上的講話(2010年5月7日)
吳利軍主席助理在第二次證券期貨監管系統人才工作聯席會議上的講話(2010年4月1日)
最高人民法院奚曉明副院長在引進法官深化證券執法體制改革會議上的講話(2010年12月28日)

第三部分 法律法規
一、立法工作
2010年證券期貨市場法律制度建設綜述
二、法律文件
(一)法律
中華人民共和國保守國家秘密法(2010年4月29日)
全國人民代表大會常務委員會關于修改《中華人民共和國國家賠償法》的決定(2010年4月29日)
全國人民代表大會常務委員會關于修改《中華人民共和國行政監察法》的決定(2010年6月25日)
中華人民共和國人民調解法(2010年8月28日)
中華人民共和國社會保險法(2010年10月28日)
中華人民共和國涉外民事關系法律適用法(2010年10月28日)
(二)行政法規、法規性文件
中華人民共和國審計法實施條例(2010年2月2日)
國務院辦公廳關于做好政府信息依申請公開工作的意見(2010年1月12日)
國務院關于進一步做好利用外資工作的若干意見(2010年4月6日)
國務院關于鼓勵和引導民間投資健康發展的若干意見(2010年5月7日)
國務院關于第五批取消和下放管理層級行政審批項目的決定(2010年7月4日)
國務院關于加快培育和發展戰略性新興產業的決定(2010年10月10日)
國務院關于加強法治政府建設的意見(2010年10月10日)
國務院關于促進企業兼并重組的意見(2010年8月28日)
國務院辦公廳轉發證監會等部門關于依法打擊和防控資本市場內幕交易意見的通知(2010年11月16日)
(三)中國證監會規章
中國證券監督管理委員會行政復議辦法(2010年5月4日)
證券期貨業反洗錢工作實施辦法(2010年9月1日)
關于修改《證券發行與承銷管理辦法》的決定(2010年10月11日)
(四)證券期貨法律適用意見
《合格境內機構投資者境外證券投資管理試行辦法》第四十六條證券公司開展境外證券
投資定向資產管理業務的適用意見——證券期貨法律適用意見第6號(2010年8月16日)
(五)其他部委發布的與資本市場相關的部門規章
律師事務所名稱管理辦法(2010年1月4日)
保險公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理規定(2010年1月8日)
律師事務所年度檢查考核辦法(2010年4月8日)
律師和律師事務所違法行為處罰辦法(2010年4月8日)
……

第四部分 執法實踐
第五部分 派出機構依法行政工作
第六部分 市場自律組織及相關機構法律建設
第七部分 監管專題
第八部分 綜述評析
第九部分 案例評析
第十部分 司法文書選編
第十一部分 法律意見書選編
附錄
後記

四、嚴格依法辦事
政府能做什么，不能做什么，要由法律來確定。政府只能行使法律賦予的權力，所有行政行為都要于法有據、程序正當。各項法律法規一旦公布實施，就必須得到有效貫徹執行，做到令行禁止，提高制度的執行力和公信力。
政府要依法履行各項職能。沒有法律、法規、規章的規定，行政機關不得作出影響公民、企業、其他社會組織權益和增加他們義務的決定。政府不僅要按照法定權限辦事，還要按照法定程序辦事。沒有程序的民主，就沒有實質的民主；沒有程序的公正，就很難保證實體公正和結果公正。當前重權限、輕程序的問題比較突出，許多損害、侵犯群眾利益的突出問題，往往是不按程序辦事或程序不規范造成的。要把建立和完善行政程序，作為推進依法行政的一項重要任務。各級政府及工作人員特別是領導干部，都要樹立程序意識，嚴格按程序辦事。對違反行政程序損害群眾利益、造成嚴重後果的，要依紀依法追究責任。
要進一步規范行政執法。行政執法是政府大量的、日常性行政活動，與企業和人民群眾的切身利益密切相關。這些年來，行政執法總體上有了很大改善，但亂執法、粗暴執法、執法謀私等問題依然突出，人民群眾反映強烈。要按照規范執法、公正執法、文明執法的要求，進一步加強和改善行政執法。要規范執法主體，界定執法權限，減少執法層級，整合執法資源，推進綜合執法。要進一步完善行政執法程序，規范工作流程，依法細化、量化自由裁量權。要改進執法方式，不得粗暴對待當事人，不得侵害執法對象的人身權利和人格尊嚴。要進一步完善執法經費保障機制，行政執法經費由財政保障，不與罰沒收入掛鉤。要嚴格執行執法人員資格制度，狠抓執法紀律和職業道德教育，全面提高執法人員素質。嚴格落實執法責任制，對違法者要嚴肅追究責任。
這里再強調一下市縣政府依法行政問題。市縣級政府處在政府工作的第一線，直接面向廣大人民群眾，處理各種社會矛盾，頭緒繁多，工作壓力大。提高市縣政府依法行政能力，是全面推進依法行政、建設法治政府的重要任務，對于促進經濟社會協調發展，特別是減少社會矛盾、把矛盾有效化解在基層、解決在當地具有重要作用。國務院于2008年下發了《關于加強市縣政府依法行政的決定》，對這項工作進行了全面部署，要繼續抓好貫徹落實，確保各項制度嚴格執行。
五、全面推進政務公開
公開透明、讓權力在陽光下運行，是現代政府的重要特征。通過這些年的實踐，我們深刻地認識到，無論是規范權力運行、方便群眾監督、有效防治腐敗，還是提供高效便民服務，政務公開都是十分有效的措施。人民政府的根本宗旨就是全心全意為人民服務，政府的絕大多數政務信息都與人民群眾的利益密切相關。進一步推進政務公開，就是要讓人民群眾更好地了解政府運行、更廣泛地參與政府管理、更直接地監督政府行為。我們要使公開透明成為政府依法行政的一項基本制度。
一要加大政府信息公開力度。《中華人民共和國政府信息公開條例》實施以來，各地各部門政府信息公開范圍不斷擴大，公開方式不斷創新，邁出了新步伐。要堅持以公開為原則、不公開為例外，凡是不涉及國家秘密、商業秘密和個人隱私的政府信息，都要向社會公開。要重點推進財政預算、公共資源配置、重大建設項目批準和實施、社會公益事業建設等領域的信息公開。政府財政資金管理和使用是人民群眾和社會各界關注的一個熱點。今年我們開始推行財政預算公開，要求把政府所有收支全部納入預算管理，所有公共支出、基本建設支出、行政經費支出預算和執行情況都公開透明，讓老百姓清清楚楚地知道政府花了多少錢、辦了什么事；此外，政府性基金收支預算、中央國有資本經營預算等，也要全部向社會公開。今年初國務院一些部門在網上公開了去年的部門預算和執行情況，帶了個好頭。社會各方面總的反映比較好，同時也提出了一些意見和建議。我們要認真總結經驗，把這項工作做得更好。今後所有政府信息公開，都要做到及時、準確、全面、具體，讓老百姓看得懂、用得上。對人民群眾申請公開政府信息的，要依法在時限內予以答復，并做好相應的服務工作。