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證券期貨稽查典型案例分析(2002、2003年卷)（簡體書）
- ISBN13：9787563809707
- 出版社：首都經濟貿易大學出版社
- 作者：中國證券監督管理委員會稽查局
- 裝訂：平裝
- 出版日：2010/01/01
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商品簡介
目次
商品簡介
中國證券期貨市場經過十多年的發展，截至2008年底，上市公司有1625家、證券公司有106家、基金公司有61家，總市值達12.23億元，全球排名第4位，滬深兩市共有A股賬戶12123.54萬戶、B股賬戶240.35萬戶、基金賬戶2834.12萬戶。與市場建立初期相比，市場的深度和廣度已經發生了根本性變化。但是，我們應當清醒地認識到，我國證券期貨市場“新興加轉軌”的特徵沒有根本改變，市場規範化程度還有待提高，證券期貨違法違規案件還時有發生，而且違法方式更為隱蔽，更為復雜，執法形勢仍然嚴峻。
為了維護證券期貨市場穩定健康發展，切實保護好投資者合法權益，作為證券期貨市場的監管者，我們必須不斷提高監管水平和執法能力。中國證券監督管理委員會（以下簡稱中國證監會）稽查局對歷年查處的違法違規典型案例進行了整理匯編，既有利于證券期貨監管部門把握違法違規行為的規律，加強證券執法的針對性，又有利于警示市場潛在違法違規者，打消他們的僥幸心理，教育廣大投資者，增強鑒別違法違規行為的能力。
中國證監會稽查局在完成1993年至2001年證券期貨稽查典型案例分析的基礎上，繼續對2002至2003年查處的TH高科欺詐發行股票案、ZHGJ公司虛假陳述案、雷某非法諮詢案、DL證券違法違規案、HF期貨公司違規經營案、DF資產評估事務所出具證明文件重大失實案等30個典型案例進行了整理匯編。上述案例在中國證監會行政處罰決定和法院司法判決的基礎上，按照歷史、客觀的原則進行了分析。
《證券期貨稽查典型案例分析》是中國證監會歷年來稽查執法工作的總結，既可以作為稽查幹部培訓的案例教材，又可以作為專業人士研究證券期貨違法違規行為規律的素材，還可以為關心資本市場發展的各界人士提供參考，為投資者教育提供生動的案例。
為了維護證券期貨市場穩定健康發展，切實保護好投資者合法權益，作為證券期貨市場的監管者，我們必須不斷提高監管水平和執法能力。中國證券監督管理委員會（以下簡稱中國證監會）稽查局對歷年查處的違法違規典型案例進行了整理匯編，既有利于證券期貨監管部門把握違法違規行為的規律，加強證券執法的針對性，又有利于警示市場潛在違法違規者，打消他們的僥幸心理，教育廣大投資者，增強鑒別違法違規行為的能力。
中國證監會稽查局在完成1993年至2001年證券期貨稽查典型案例分析的基礎上，繼續對2002至2003年查處的TH高科欺詐發行股票案、ZHGJ公司虛假陳述案、雷某非法諮詢案、DL證券違法違規案、HF期貨公司違規經營案、DF資產評估事務所出具證明文件重大失實案等30個典型案例進行了整理匯編。上述案例在中國證監會行政處罰決定和法院司法判決的基礎上，按照歷史、客觀的原則進行了分析。
《證券期貨稽查典型案例分析》是中國證監會歷年來稽查執法工作的總結，既可以作為稽查幹部培訓的案例教材，又可以作為專業人士研究證券期貨違法違規行為規律的素材，還可以為關心資本市場發展的各界人士提供參考，為投資者教育提供生動的案例。
目次
第一章 虛假陳述案
天津HQCK股份有限公司財務報告虛假記載案
LY投資集團股份有限公司財務報告虛假記載案
大連FF澳家現代農業股份有限公司和北京JD會計師事務所有限責任公司違反證券法律法規案
南通ZHGJ股份有限公司虛假陳述案
山東省ZL遠洋漁業股份有限公司虛假陳述案
煙臺HLFZ集團股份有限公司虛假陳述案
湖南JJ米業股份有限公司虛假陳述案
ZJ高新技術實業（集團）股份有限公司、廣東ZZ會計師事務所、廣東KY會計師事務所違反證券法律法規案
深圳NS熱電股份有限公司虛假陳述案
福建SL發展股份有限公司虛假陳述案
重慶CJSY股份有限公司和珠海經濟特區JXD會計師事務所有限公司違反證券法律法規案
重慶YKF股份有限公司和重慶TJ會計師事務所有限公司違反證券法律法規案
四川TGKJ集團股份有限公司和ZQWX會計師事務所有限公司違反證券法律法規案
第二章 欺詐發行案
吉林TH高科技股份有限公司、邢某等五人欺詐發行股票和宋某等四人出具證明文件重大失實案
第三章 未按期披露定期報告案
重慶DY鋼業股份有限公司未按期披露2002年半年度報告案
內蒙古NCLJ3生物科技股份有限公司未按期披露2002年年度報告案
第四章 內幕交易案
夏門JF股份有限公司董事向某持有、買賣股票未報告且內幕交易案
第五章 操縱市場案
董某等12名自然人操縱ZHH科技股票案
第六章 證券經營機構違規案
DL證券有限責任公司違反證券法律法規案
原海南GAGJ信托投資有限公司沈陽證券營業部和周某違反證券法律法規案
PA證券有限責任公司烏魯木齊證券營業部違規融資交易案
第七章 期貨經營機構違規案
雲南HF期貨經紀有限公司違反期貨法規案
深圳MY期貨經紀公司違反期貨法規案
第八章 資產評估機構違規案
DF資產評估事務所有限公司出具證明文件重大失實案
第九章 投資諮詢機構違規案
雷某非法從事證券投資諮詢業務案
上海SZJL投資諮詢有限公司違規經營案
第十章 上市公司董事、監事違規買賣股票案
四川CH電器股份公司董事黃某持有、買賣本公司股票未報告案
中國四川GJHZ股份公司監事張某持有、買賣本公司股票未報告案
第十一章 法人以個人名義買賣證券案
汕頭JHX資產管理公司超比例持有、法人以個人名義開戶買賣基金份額案
深圳BY科技投資有限公司和重慶市SJD實業有限公司法人以個人名義開戶買賣股票案
天津HQCK股份有限公司財務報告虛假記載案
LY投資集團股份有限公司財務報告虛假記載案
大連FF澳家現代農業股份有限公司和北京JD會計師事務所有限責任公司違反證券法律法規案
南通ZHGJ股份有限公司虛假陳述案
山東省ZL遠洋漁業股份有限公司虛假陳述案
煙臺HLFZ集團股份有限公司虛假陳述案
湖南JJ米業股份有限公司虛假陳述案
ZJ高新技術實業（集團）股份有限公司、廣東ZZ會計師事務所、廣東KY會計師事務所違反證券法律法規案
深圳NS熱電股份有限公司虛假陳述案
福建SL發展股份有限公司虛假陳述案
重慶CJSY股份有限公司和珠海經濟特區JXD會計師事務所有限公司違反證券法律法規案
重慶YKF股份有限公司和重慶TJ會計師事務所有限公司違反證券法律法規案
四川TGKJ集團股份有限公司和ZQWX會計師事務所有限公司違反證券法律法規案
第二章 欺詐發行案
吉林TH高科技股份有限公司、邢某等五人欺詐發行股票和宋某等四人出具證明文件重大失實案
第三章 未按期披露定期報告案
重慶DY鋼業股份有限公司未按期披露2002年半年度報告案
內蒙古NCLJ3生物科技股份有限公司未按期披露2002年年度報告案
第四章 內幕交易案
夏門JF股份有限公司董事向某持有、買賣股票未報告且內幕交易案
第五章 操縱市場案
董某等12名自然人操縱ZHH科技股票案
第六章 證券經營機構違規案
DL證券有限責任公司違反證券法律法規案
原海南GAGJ信托投資有限公司沈陽證券營業部和周某違反證券法律法規案
PA證券有限責任公司烏魯木齊證券營業部違規融資交易案
第七章 期貨經營機構違規案
雲南HF期貨經紀有限公司違反期貨法規案
深圳MY期貨經紀公司違反期貨法規案
第八章 資產評估機構違規案
DF資產評估事務所有限公司出具證明文件重大失實案
第九章 投資諮詢機構違規案
雷某非法從事證券投資諮詢業務案
上海SZJL投資諮詢有限公司違規經營案
第十章 上市公司董事、監事違規買賣股票案
四川CH電器股份公司董事黃某持有、買賣本公司股票未報告案
中國四川GJHZ股份公司監事張某持有、買賣本公司股票未報告案
第十一章 法人以個人名義買賣證券案
汕頭JHX資產管理公司超比例持有、法人以個人名義開戶買賣基金份額案
深圳BY科技投資有限公司和重慶市SJD實業有限公司法人以個人名義開戶買賣股票案
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