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作者簡介
目次
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多層次化已經成為中國資本市場發展的一條重要線索。本書分為五章：資本市場多層化發展一般理論研究；美國與日本的資本市場多層次化發展；中國金融結構調整與資本市場多層次化；中國資本市場多層次化發展實踐；科技型中小企業。其內容著重選擇為讀者提供更多的經驗事實資料，其中大多來源于2002-2004年來作者在深圳證券交易所博士后工作站的研究成果，且限定在五個相互獨立的有關多層次資本市場發展的主題上。
本書理論與實踐結合，可供證券研究者和投資者及金融工作人員參考，也可供高等院校相關專業師生閱讀。
本書理論與實踐結合，可供證券研究者和投資者及金融工作人員參考，也可供高等院校相關專業師生閱讀。
作者簡介
闕紫康，男，1971年2月生，陜西省人，經濟學博士，副教授。1988-1995年就讀于蘭州大學，1995年任教于廣東商學院，1999-2002年就讀于中國社會科學院研究生院并獲經濟學博士學位，2002年進入深圳證券交易所博士后工作站，2004年進入深圳證券交易所綜合研究所工作。從事證券市場、企業理論研究，在相關領域有30余篇公開發表的論文。本書是作者的第一部專著。
目次
第一章 資本市場多層次化發展一般理論研究
第一節 “多層次資本市場體系”：內涵、外延
一、“多層次資本市場體系”概念的提出
二、概念使用中的語義分歧
三、結構優化視角下的資本市場多層次化發展
四、“多層次資本市場體系”主要內容是“多層次股票市場體系”
五、以市場分層維度確認來定義“多層次化”
第二節 可操作的資本市場場分層維度
一、基本分層維度Ⅰ：股票亞群體屬性
二、基本分層維度Ⅱ：地理空間
三、基本分層維度Ⅲ：交易方式
第二節 多層化發展的動因及條件
一、資本市場多層次化發展的動因
二、資本市場多層次化發展的供給條件
第二章 美國與日本的資本市場多層次化發展
第一節 多層次化發展的典型代表：美國資本市場
一、美國資本市場多層次化發展概況
二、資本市場多層次化發展的法律框架
三、發行上市制度
四、美國各層次市場交易制度
五、信息披露制度
六、美國主要股票市場概況
第二節 多層次發展的后起之秀：日本資本市場
一、以服務中小企業為導向的資本市場多層次化發展
二、東京證券交易所的內部市場分層
三、JASDAQ的崛起
四、證券交易所創辦新市場的熱潮
第三章 中國金融結構調整與資本市場多層次化
第一節 中國金融結構的特點及合理性判斷
一、中國金融結構特點
二、金融結構合理性判斷
第二節 中國金融結構調整：帕累托改進的空間
一、金融結構帕累托改進式調整及前提條件
二、中國金融結構調整具備帕累托改進的空間
第三節 金融結構調整需求驅動因素的確認調整路徑選擇
一、一般分析：驅動金屬結構變動的三種需求因素
二、前20年主導中國金融發展的需求因素：儲蓄投資轉化需求
三、驅動金融結構變化新需求因素的出現
四、中國金融結構調整路徑選擇
第四章 中國資本市場多層次化發展實踐
第一節 早期實踐
一、交易所成立前的滬深兩地柜臺交易市場
二、STAQ、NET的產生及演變
三、產權交易所：另類的多層次化嘗試
四、區域性證券交易中心
五、定向募集公司股票市場
第二節 兩個重要市場的嘗試
一、2000年建設創業板市場的嘗試
二、委托代辦股份轉讓系統的運行
第五章 科技型中小企業
參考文獻
後記
第六章
第一節 “多層次資本市場體系”：內涵、外延
一、“多層次資本市場體系”概念的提出
二、概念使用中的語義分歧
三、結構優化視角下的資本市場多層次化發展
四、“多層次資本市場體系”主要內容是“多層次股票市場體系”
五、以市場分層維度確認來定義“多層次化”
第二節 可操作的資本市場場分層維度
一、基本分層維度Ⅰ：股票亞群體屬性
二、基本分層維度Ⅱ：地理空間
三、基本分層維度Ⅲ：交易方式
第二節 多層化發展的動因及條件
一、資本市場多層次化發展的動因
二、資本市場多層次化發展的供給條件
第二章 美國與日本的資本市場多層次化發展
第一節 多層次化發展的典型代表：美國資本市場
一、美國資本市場多層次化發展概況
二、資本市場多層次化發展的法律框架
三、發行上市制度
四、美國各層次市場交易制度
五、信息披露制度
六、美國主要股票市場概況
第二節 多層次發展的后起之秀：日本資本市場
一、以服務中小企業為導向的資本市場多層次化發展
二、東京證券交易所的內部市場分層
三、JASDAQ的崛起
四、證券交易所創辦新市場的熱潮
第三章 中國金融結構調整與資本市場多層次化
第一節 中國金融結構的特點及合理性判斷
一、中國金融結構特點
二、金融結構合理性判斷
第二節 中國金融結構調整：帕累托改進的空間
一、金融結構帕累托改進式調整及前提條件
二、中國金融結構調整具備帕累托改進的空間
第三節 金融結構調整需求驅動因素的確認調整路徑選擇
一、一般分析：驅動金屬結構變動的三種需求因素
二、前20年主導中國金融發展的需求因素：儲蓄投資轉化需求
三、驅動金融結構變化新需求因素的出現
四、中國金融結構調整路徑選擇
第四章 中國資本市場多層次化發展實踐
第一節 早期實踐
一、交易所成立前的滬深兩地柜臺交易市場
二、STAQ、NET的產生及演變
三、產權交易所：另類的多層次化嘗試
四、區域性證券交易中心
五、定向募集公司股票市場
第二節 兩個重要市場的嘗試
一、2000年建設創業板市場的嘗試
二、委托代辦股份轉讓系統的運行
第五章 科技型中小企業
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後記
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