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財富管理法規之實戰守則-實務爭點案例解析
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商品簡介

目次

本書共分五章。第一章主要介紹財富管理之六大服務環節及規範體系,以建立財富管理之基本概念。第二章則說明理財業務人員之資格、角色及責任,以釐清財富管理人員與投資人及金融機構間之法律關係,正確掌握財富管理人員之法律地位。第三章分別從認識客戶程序、適當性原則、告知義務及廣告文宣之真實性及衡平性等橫切面,闡述金融機構推介或銷售金融商品應遵守之行為準則及違反效果,藉以建構金融服務行銷之法律規範。第四章除剖析連動債之爭議案件、利率交換契約之爭議案件及銷售未經合法申請之金融商品等不當銷售個案類型,並評釋其爭點及提出法律見解,期能建立司法審查之基準。第五章則整理說明金融消費爭議之紛爭處理及稅務問題。
  
本書體系完整,立論基礎嚴謹,理論與實務兼備,不僅係投資人為防範及解決投資爭議應具備之投資法務知識,亦是金融機構理財業務人員為避免事後法律風險所應學習之重要工具書。
第1章 財富管理之基本概念
 第一節 財富管理之服務循環
 第二節 財富管理與金融業務整合
 第三節 財富管理之規範體系
第2章 財富管理人員之法律地位
 第一節 理財業務人員之資格及操守
 第二節 理財業務人員與金融機構之關係
 第三節 理財業務人員之角色及責任
第3章 金融服務行銷之法律規範
 第一節 金融商品交易之特性
 第二節 金融機構之行為準則
 第三節 直效行銷之特殊問題第
 四節 認識客戶不完全之效果
 第五節 違反適當性原則之效果
 第六節 違反告知義務之效果
 第七節 廣告文宣不實之效果
第4章 不當銷售之爭議及個案分析
 第一節 連動債之爭議案件
 第二節 利率交換契約之爭議案件
 第三節 銷售未經合法申請之金融商品
第5章 金融消費爭議之紛爭處理
 第一節 一般性紛爭處理機制
 第二節 金融消費爭議之紛爭處理機制
 第三節 連動債爭議案件和解後之稅務處理

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