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目次
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在市場經濟社會中，證券市場在分配某一經濟體的資源上扮演著舉足輕重的角色。一個有效率的證券市場，其作用發揮是建立在“自由競爭”的假定基礎上的，而證券欺詐、虛假陳述、操縱市場等行為則是對“自由競爭”的破壞。在證券市場中，各主體之間的利益沖突不可避免，權利和義務的分配關系不可能受到所有人的關注，利益分配常常會受到各種因素的影響，從而導致利益上的不均衡，甚至產生嚴重失調的狀況。在這種情況下，國家必須通過某處機制來消除影響利益不公正分配的消極因素及其所造成的后果，以恢復社會主體的應有權利與社會正義。如果一個社會的利益分配明顯地使一部分社會成員的切身利益受到侵害，那么，就要通過民事責任制度要求違法者補償受害人所受損害，由此使得糾份得到公正的解決，而證券民事責任制度的功能，就是為公正解決這些沖突提供規則。證券民事責任制度可使扭曲的資源分配得以在一定程度上恢復，反映了市場經濟的客觀要求。通過對投資者的民事救濟，實現對已經失衡的利益關系之整合，從而保護投資者的合法權益，有利于證券市場的穩健發展。
作者簡介
趙萬一，1963年生，山東巨野人，現任西南政法大學民商法學院院長、教授、博士生導師，兼任中國法會理事、中國法學會商法學研究會常務理事、福建省人民政府法律顧問、重慶市人大常委會立法咨詢專家、上海大學法學院院長、英國《法律與管理國際雜志》（ML-The International journal of Law and Management）編委。主要從事民商法基礎理論、比較商法、公司法、證券法、破產法的教學與研究。近年來先后出版專著、教材、工具書六十余種，發表論文八十余篇。有二十余項成果分獲各種獎勵。
目次
緒論：公司治理與證券民事責任
一、資本市場的建立與完善對證券民事責任確立的影響
二、證券民事責任制度的完善是強化公司治理的重要組成部分
三、證券民事責任制度立法的主要目的——保護投資者的合法權益
上編 基礎理論編
第一章 證券民事責任制度概述
一、證券民事責任的概念與特征
(一)證券民事責任的含義
(二)證券民事責任的特征
二、證券民事責任制度的意義
(一)證券民事責任制度的產生基礎
(二)證券民事責任制度的意義
(三)完善我國證券民事責任制度的必要性
三、證券民事責任制度的歷史沿革
(一)外國證券民事責任制度的歷史沿革
(二)我國證券民事責任制度的發展和演變
第二章 證券民事責任的功能
一、證券民事責任的規范功能
(一)證券民事責任的補償功能
(二)證券民事責任的預防功能
(三)證券民事責任的懲罰功能
二、證券民事責任的社會功能
(一)合理配置資源的功能
(二)提高經濟效益的功能
(三)完善我國公司治理的功能
三、證券民事責任功能的實現
第三章 證券民事責任的分類和責任性質
一、證券民事責任的分類
(一)證券發行的民事責任和證券交易的民事責任
(二)證券法上的實際履行救濟責任和證券法上的替代性救濟責任
(三)證券法上的明示民事責任和默示民事責任
(四)證券法上的普通法欺詐損害賠償責任和證券法上的衡平法解約責任
(五)保障證券真實性的民事責任和保障證券交易公正性的民事責任
二、證券民事責任的性質
(一)有關證券民事責任性質的爭議
(二)關于我國證券民事責任性質的探討
第四章 證券民事責任的歸責原則
一、對歸責原則的重新認識
二、歸責原則的體系分析
三、幾種主要的侵權責任歸責原則
(一)過錯責任原則
(二)過錯推定原則
(三)嚴格責任(無過錯責任)原則
(四)絕對責任原則
(五)公平責任原則
四、對證券民事責任歸責原則的具體分析
(一)虛假陳述民事責任歸責原則的認定
(二)內幕交易民事責任歸責原則的認定
(三)市場操縱民事責任歸責原則的認定
第五章 證券民事責任的責任人
第六章 外國及我國臺灣地區的證券民事責任制度及其借鑒意義
中編 責任類型編
第七章 虛假陳述的民事責任
第八章 欺詐客戶的民事責任
第九章 操縱市場的民事責任
第十章 內幕交易的民事責任
第十一章 逾權發行與逾權交易的民事責任
第十二章 短線交易歸人制度研究
下編 訴訟救濟編
第十三章 證券民事訴訟的理論基礎
第十四章 股東代表訴訟制度研究
第十五章 證券訴訟的程序
第十六章 證券訴訟中的舉證責任和抗辯事由
第十七章 證券訴訟的賠償范圍和賠償額的確定
后記
一、資本市場的建立與完善對證券民事責任確立的影響
二、證券民事責任制度的完善是強化公司治理的重要組成部分
三、證券民事責任制度立法的主要目的——保護投資者的合法權益
上編 基礎理論編
第一章 證券民事責任制度概述
一、證券民事責任的概念與特征
(一)證券民事責任的含義
(二)證券民事責任的特征
二、證券民事責任制度的意義
(一)證券民事責任制度的產生基礎
(二)證券民事責任制度的意義
(三)完善我國證券民事責任制度的必要性
三、證券民事責任制度的歷史沿革
(一)外國證券民事責任制度的歷史沿革
(二)我國證券民事責任制度的發展和演變
第二章 證券民事責任的功能
一、證券民事責任的規范功能
(一)證券民事責任的補償功能
(二)證券民事責任的預防功能
(三)證券民事責任的懲罰功能
二、證券民事責任的社會功能
(一)合理配置資源的功能
(二)提高經濟效益的功能
(三)完善我國公司治理的功能
三、證券民事責任功能的實現
第三章 證券民事責任的分類和責任性質
一、證券民事責任的分類
(一)證券發行的民事責任和證券交易的民事責任
(二)證券法上的實際履行救濟責任和證券法上的替代性救濟責任
(三)證券法上的明示民事責任和默示民事責任
(四)證券法上的普通法欺詐損害賠償責任和證券法上的衡平法解約責任
(五)保障證券真實性的民事責任和保障證券交易公正性的民事責任
二、證券民事責任的性質
(一)有關證券民事責任性質的爭議
(二)關于我國證券民事責任性質的探討
第四章 證券民事責任的歸責原則
一、對歸責原則的重新認識
二、歸責原則的體系分析
三、幾種主要的侵權責任歸責原則
(一)過錯責任原則
(二)過錯推定原則
(三)嚴格責任(無過錯責任)原則
(四)絕對責任原則
(五)公平責任原則
四、對證券民事責任歸責原則的具體分析
(一)虛假陳述民事責任歸責原則的認定
(二)內幕交易民事責任歸責原則的認定
(三)市場操縱民事責任歸責原則的認定
第五章 證券民事責任的責任人
第六章 外國及我國臺灣地區的證券民事責任制度及其借鑒意義
中編 責任類型編
第七章 虛假陳述的民事責任
第八章 欺詐客戶的民事責任
第九章 操縱市場的民事責任
第十章 內幕交易的民事責任
第十一章 逾權發行與逾權交易的民事責任
第十二章 短線交易歸人制度研究
下編 訴訟救濟編
第十三章 證券民事訴訟的理論基礎
第十四章 股東代表訴訟制度研究
第十五章 證券訴訟的程序
第十六章 證券訴訟中的舉證責任和抗辯事由
第十七章 證券訴訟的賠償范圍和賠償額的確定
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