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商品簡介
目次
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為了方便考生復習備考，編者組織具有豐富實踐經驗和扎實理論功底的業內專家根據最新考試大綱編寫了這套《臨門一腳考試系列輔導叢書》。 根據教材體系，本套輔導教材分為《證券市場基礎知識》、《證券發行與承銷》、《證券交易》、《證券投資分析》和《證券投資基金》五個分冊。本套教材緊扣最新大綱和教材，保證嚴格的同步及更新，服務于考生的復習備考。本書為其中之一的《證券交易》分冊。
目次
第一章 證券交易概述
本章大綱
本章考點預測
知識線索圖
考點分析
第一節 證券交易的概念和基本要素
第二節 證券交易程序和交易機制
第三節 證券交易所的會員和席位
考點預測題
參考答案
第二章 證券經紀業務
本章大綱
本章考點預測
知識線索圖
考點分析
第一節 證券經紀業務的含義和特點
第二節 證券賬戶管理、證券登記、證券托管與存管
第三節 委托買賣
第四節 競價與成交
第五節 特別交易規定和交易事項
第六節 交易信息和交易行為的監督與管理
第七節 證券經紀業務的內部控制與操作規范
第八節 證券經紀業務的風險及其防范
考點預測題
參考答案
第三章 證券經紀業務相關事項
本章大綱
本章考點預測
知識線索圖
考點分析
第一節 股票發行業務
第二節 分紅派息、配股及股東大會網絡投票
第三節 基金、權證和轉債的相關操作
第四節 代辦股份轉讓
第五節 期貨交易的中間介紹
考點預測題
參考答案
第四章 證券自營業務
本章大綱
本章考點預測
知識線索圖
考點分析
第一節 證券自營業務的含義與特點
第二節 證券公司證券自營業務管理
第三節 證券自營業務的禁止行為
第四節 證券自營業務的監管和法律責任
考點預測題
參考答案
第五章 資產管理業務
本章大綱
本章考點預測
知識線索圖
考點分析
第一節 資產管理業務的含義、種類及業務資格
第二節 資產管理業務的基本要求
第三節 定向資產管理業務
第四節 集合資產管理業務
第五節 資產管理業務的禁止行為與風險控制
第六節 資產管理業務的監管和法律責任
考點預測題
參考答案
第六章 融資融券業務
本章大綱
本章考點預測
知識線索圖
考點分析
第一節 融資融券業務的含義及資格管理
第二節 融資融券業務的管理
第三節 融資融券業務的風險及其控制
第四節 融資融券業務的監管和法律責任
考點預測題
參考答案
第七章 債券回購交易
本章大綱
本章考點預測
知識線索圖
考點分析
第一節 債券質押式回購交易
第二節 債券買斷式回購交易
考點預測題
參考答案
第八章 清算與交收
本章大綱
本章考點預測
知識線索圖
考點分析
第一節 清算與交收的含義
第二節 我國A股、基金、債券等品種的清算與交收
第三節 我國B股的清算與交收
第四節 我國債券回購交易的清算與交收
第五節 我國交易型開放式指數基金的清算與交收
第六節 我國權證的清算與交收
第七節 融資融券業務的清算與交收
第八節 證券營業部與投資者之間的資金結算
考點預測題
參考答案
本章大綱
本章考點預測
知識線索圖
考點分析
第一節 證券交易的概念和基本要素
第二節 證券交易程序和交易機制
第三節 證券交易所的會員和席位
考點預測題
參考答案
第二章 證券經紀業務
本章大綱
本章考點預測
知識線索圖
考點分析
第一節 證券經紀業務的含義和特點
第二節 證券賬戶管理、證券登記、證券托管與存管
第三節 委托買賣
第四節 競價與成交
第五節 特別交易規定和交易事項
第六節 交易信息和交易行為的監督與管理
第七節 證券經紀業務的內部控制與操作規范
第八節 證券經紀業務的風險及其防范
考點預測題
參考答案
第三章 證券經紀業務相關事項
本章大綱
本章考點預測
知識線索圖
考點分析
第一節 股票發行業務
第二節 分紅派息、配股及股東大會網絡投票
第三節 基金、權證和轉債的相關操作
第四節 代辦股份轉讓
第五節 期貨交易的中間介紹
考點預測題
參考答案
第四章 證券自營業務
本章大綱
本章考點預測
知識線索圖
考點分析
第一節 證券自營業務的含義與特點
第二節 證券公司證券自營業務管理
第三節 證券自營業務的禁止行為
第四節 證券自營業務的監管和法律責任
考點預測題
參考答案
第五章 資產管理業務
本章大綱
本章考點預測
知識線索圖
考點分析
第一節 資產管理業務的含義、種類及業務資格
第二節 資產管理業務的基本要求
第三節 定向資產管理業務
第四節 集合資產管理業務
第五節 資產管理業務的禁止行為與風險控制
第六節 資產管理業務的監管和法律責任
考點預測題
參考答案
第六章 融資融券業務
本章大綱
本章考點預測
知識線索圖
考點分析
第一節 融資融券業務的含義及資格管理
第二節 融資融券業務的管理
第三節 融資融券業務的風險及其控制
第四節 融資融券業務的監管和法律責任
考點預測題
參考答案
第七章 債券回購交易
本章大綱
本章考點預測
知識線索圖
考點分析
第一節 債券質押式回購交易
第二節 債券買斷式回購交易
考點預測題
參考答案
第八章 清算與交收
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考點分析
第一節 清算與交收的含義
第二節 我國A股、基金、債券等品種的清算與交收
第三節 我國B股的清算與交收
第四節 我國債券回購交易的清算與交收
第五節 我國交易型開放式指數基金的清算與交收
第六節 我國權證的清算與交收
第七節 融資融券業務的清算與交收
第八節 證券營業部與投資者之間的資金結算
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