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本書對現行典當行監管制度進行了梳理，包括典當行及分支機搆的設立、變更與終止，典當行的經營規則等內容，並在此基礎上對典當行監管合規準則提出構想。關於設立、變更與終止，主要是對各地政務服務事項涉及的申請材料、辦理流程進行了整理；關於經營規則，主要是對現行典當監管制度中監督檢查重點對象、環節的拆解。根據這些內容，可對典當的實務操作形成概覽。實務性正是本書的初衷。關於監管合規準則的構想，是基於上述內容提出的合規建設的參考文本，以期能抛磚引玉，為典當行監管合規建設實務所用。需要說明的是，典當行的合規建設體系是一個龐大、複雜的結構，其完整的構成內容還應包括勞動人事、財務稅收、合同管理、商業活動中的反賄賂和反欺詐等，此處所指僅是地方金融監管部門進行行業監管視角下的合規制度，故謂之“監管合規”。 目錄 第一章 典當合規的原則性要求- 1 - 1.設立應經省級主管部門許可- 1 - 2.存續狀態應符合監管要求- 2 - 3.經營行為應符合規則要求- 2 - 4.遵循統一財務制度- 3 - 5.配合監管- 3 - 第二章 典當行設立、變更與終止操作指引- 3 - 第一節設立典當行操作指引- 4 - 一、設立條件 - 4 - 二、設立流程- 7 - 三、申請設立中需要提交的材料- 8 - 第二節設立典當行分支機搆操作指引- 11 - 一、分支機搆設立條件 - 12 - 二、分支機搆設立流程- 12 - 三、分支機搆設立需要提交的材料- 12 - 第三節典當行及分支機搆的存續、變更- 14 - 一、典當行及分支機搆變更的類型- 15 - 二、典當行及分支機搆變更流程- 15 - 三、典當行變更的申請資料- 15 - 四、典當行分支機搆變更的說明- 20 - 第四節典當行及分支機搆的終止- 21 - 一、典當退出情形- 22 - 二、典當行及分支機構退出流程、所需申請資料簡述- 24 - 第三章 經營規則- 24 - 一、當物- 25 - 二、

本書旨在詳解北京證券交易所(簡稱“北交所”)的制度規則，同時介紹北交所IPO實務操作指南。上篇從理論及制度出發，梳理了我國證券市場的發展歷程，並對北交所的具體制度做系統解讀，包括北交所發行上市、持續監管、監督管理、再融資及交易制度等。下篇從實務出發，從登陸北交所必經階段入手，詳細論述北交所上市路徑、上市實操中的盡職調查、股份制改造、掛牌申請、掛牌公司的規範運營、北交所IPO申報等具體步驟內容、常見問題及解決措施等。從宏觀到微觀，從理論到實踐，全面系統、指導應用性強。

本書涵蓋金融領域常用法律、行政法規、國務院文件、部門規章、規範性文件、司法解釋及相關示範文本，書中收錄文件均為全國人大及其常委會、國務院及部委經過清理修改後的現行有效標準文本，方便讀者及時掌握最新法律文件。全書法律文件按照緊密程度排列，而不是文件公佈的時間順序排列，以方便讀者集中對某一類問題查找使用，避免疏漏重點法律文件的相關規定。全書重點法律文件附加條文主旨，指引讀者快速找到目標條文，瞭解條文規定的主要內容。本書重在全面收錄法律文件，同時為確保內容準確，所有文件無注釋加工內容。

對證券侵權救濟制度的完善而言，群體訴訟的救濟方式之所以必要，其合理性基礎並不只是體現在其與傳統的訴訟方式相比，具有更低的訴訟成本和更高的救濟效率，而是因為其適應了證券侵權糾紛的特點及其解決需要，能夠有效實現對眾多受損權利的整體救濟。因為單獨訴訟或者共同訴訟只注重對個案的妥善解決，並沒有為遭受同一侵權行為侵害的受害者提供一種整體性的救濟方式，其救濟效果十分有限。受害的投資者在證券市場上處於相同或相似的地位，因同一侵權行為遭受損害，理應得到同樣的救濟。這既是公平補償投資者損害的需要，也是落實完全賠償理念的要求

本套試卷是基金從業人員資格考試輔導用書，依據基金法律法規、職業道德與業務規範新考試大綱和教材精心編寫而成。其主要紙質內容有：真題精選+考點精析。其中真題全解析，考點精析濃縮重難點，雙色印刷，與真題試卷搭配使用，備考更科學。本試卷隨書贈送手機軟件、思維導圖、視頻課程、在線題庫、備考QQ群等增值服務，助力考生科學備考。

本書最核心部分是對PPP項目(Public-PrivatePartnership模式的縮寫，一種資本合作模式)全週期法律問題的分析及應對，從兩個視角進行討論，一是貫穿全週期的圍繞實施方案、項目合同所產生的法律問題與應對，二是在項目識別、項目準備、項目採購、項目實施及項目移交階段中用地、融資、招標採購、勞動關係等具體法律問題的應對。此外基於豐富的實踐經驗，分享對PPP項目爭議性質定性、PPP項目各方主體服務側重點以及PPP項目中的法律衝突與適用規則等問題的思考。

本書根據傳統金融和互聯網金融行業對法律知識的實際需要選取和整合相關法律內容，共分為九章，主要內容包括：金融法基礎知識；中央銀行及個人征信法律規範；商業銀行擔保、證券業、保險業、金融信託、金融租賃的法律規範和互聯網金融法律風險與監管。本書系統闡述了行業監管法律規範，並重點介紹了商業銀行支付結算業務中票據、銀行卡、預付卡及其他結算方式的法律規範，以及擔保在金融實務中的具體法律適用，同時依據互聯網背景下的金融創新中的涉法問題，針對最常見的第三方支付、網絡借貸和股權眾籌等從法律關係、風險和監管的角度結合當今實際案例進行系統的闡述。本書提供課件、教案、教學大綱、視頻和文字案例、參考答案、實訓指導、模擬試卷等資料，索取方式見“更新勘誤表和配套索取”示意圖（諮詢QQ：602983359）。本書可作為高職高專院校金融及其他財經類相關專業以及中等職業學校金融專業學生的教材使用，也可供傳統金融、互聯網金融從業者和其他經濟管理工作者參考。

本書以全新的證券法律體系為主要依據，結合境外立法例與我國證券市場實踐，對證券法基本制度與理論作了全面、系統的梳理與詮釋。全書共十六章，分述了證券法和證券市場、證券市場的主體、證券發行制度、證券承銷和保薦制度、證券交易制度、信息披露制度、上市公司收購制度、上市公司反收購制度、投資者保護制度、證券交易所、證券公司、證券登記結算機構、證券服務機構與證券業協會、證券監管制度、證券法律責任等內容。本書全面、系統地闡述了證券法制度與理論體系，對目前證券市場出現的問題進行了必要探討，從而兼顧了理論學習與實務工作需求。

本書為課題研究成果的文集。主要討論以互聯網、人工智能、大數據、區塊鏈技術為手段的現代數字化新金融業態，給金融治理和監管提出了巨大挑戰。從新金融概念特性為起點，對新金融的監管立法、網絡借貸及非法金融處置、金融科技與監管科技應用，其他新金融治理等問題展開研究，提出對策建議。對數字貨幣、支付、網絡借貸、股權眾籌、私募基金等領域存在問題和長效機制的建立提出了建議。

依託於供應鏈背景，銀行對融資企業的融資模式以企業的運營階段為切入點，分為採購階段的保兌倉融資、生產階段的存貨融資以及銷售階段的應收賬款融資三大模式。這三大模式環環相扣、互相滲透。 本書以供應鏈金融這三大融資模式作為研究對象，每種融資模式獨立為一章，分別總結歸納其中的爭議點，並主要通過引用分析最高人民法院和各省高級人民法院的案件裁判思路來介紹每種爭議點的應對策略。 在謀篇佈局方面，本書以獨立的法律問題為切入點形成獨立的文章，通過分析供應鏈金融各參與主體的行為方式、糾紛發生的原因、法院對爭議的裁判觀點，將抽象的供應鏈金融的實際運作流程及其運作邏輯展示給讀者。

本書共計八章三十個專題，涵蓋了2021年生效的《民法典》及《擔保司法解釋》、《九民紀要》等配套司法解釋的新內容，採取民法典及配套新規、司法案例與銀行法律風險控制中難點問題三位一體的寫作框架。 本書三十個專題以商業銀行常見的風險控制難點或近年來新興的熱點問題為中心，選擇了全國十家主要商業銀行的主要信貸、擔保等領域的現有合同條款。根據《民法典》及配套新規，對上述十家商業銀行的合同具體條款進行了比對分析，提出修改建議。 本書對近五年來三十個專題所涉及的大量商業銀行敗訴案件進行了全面梳理，精心選取660個典型案例判決精要加以提煉，梳理出司法部門對相關案例的裁判思路與底層邏輯，從而總結出商業銀行敗訴的各種原因所在，並提出相應的風控優化措施。

本書介紹了證券概說、證券市場、證券法概述、證券發行制度、證券上市與交易制度、信息披露制度等內容，對證券法知識進行了比較系統地闡述，還注重基礎理論知識的介紹。可以用作高等政法院校和財經院校的教材，也可作為政府公務員、銀行、證券公司及其他金融機構、企事業單位的從業人員等瞭解和學習我國《證券法》和證券法律制度的參考書。

典型案例在司法審判活動中具有獨特的價值。本書通過整理全國各級法院的已生效融資租賃案件裁判，總結、歸納出具體的裁判經驗、思路和尺度，以及認定事實、適用法律的方法。同時結合最高人民法院司法解釋、司法政策精神、審判業務意見以及最高人民法院專家法官著述、目前審判實務中的主流觀點等對案例進行了透徹分析。閱讀本書，使讀者可以在快速瞭解融資租賃案件法律爭議問題的前提下，迅速瞭解法院的司法觀點和態度，以及裁判的思路和尺度。 第一章、融資租賃合同的認定及效力 融資租賃法律關係的認定售後回租租賃物特許經營對合同效力影響合同無效租賃物的歸屬 第二章、合同的履行和租賃物的公示 拒絕受領租賃物租金給付義務租賃物風險負擔出租人處分租賃物租賃物善意取得租賃物期滿補償 第三章、合同的解除 雙方解除權出租人的合同解除權承租人的合同解除權解約後果的釋明租賃物滅失與合同解除買賣合同的影響 第四章、違約責任 出租人妨礙租賃物佔有使用妨礙索賠責任承擔承租人逾期付租責任出租人的選擇權提前解約的損害賠償租賃物價值確定

“合規”在2020年是毋庸置疑的熱點詞匯，無論在私募基金行業監管，還是在國有企業運營監督領域都被反復討論，中央連續下發系列意見、通知、指引要求加強企業的合規管理，這給私募基金管理機構，特別是國有性質私募基金管理機構和投資基金的運行帶來了極大的挑戰。本書系北京大成律師事務所總部公司部合規專業組統一指導下編寫的合規系列叢書之一，主要針對私募股權投資基金管理機構及其基金產品的合規運營提供操作指引和實務案例分析。 結合實操案例，對管理人設立、管理人登記、管理人持續合規等環節提供實操性建議。本書還對基金參與資本市場投資的合規指引、基金參與國企混改的合規指引等細微的業務領域進行闡述，滿足作者更實務化的需求。

本書收錄《中華人民共和國保險法》及其四個相關司法解釋全文。其中，《保險法》規定了總則、保險合同、保險公司、保險經營規則、保險代理人和保險經紀人、保險業監督管理、法律責任和附則等內容。《保險法司法解釋（一）》對人民法院適用2009年修訂後的保險法的有關問題作了規定。《保險法司法解釋（二）》就保險法中關於保險合同一般規定部分有關法律適用問題作了規定。《保險法司法解釋（三）》對保險法中關於保險合同章人身保險部分有關法律適用問題作了規定。《保險法司法解釋（四）》對保險法中財產保險合同部分有關法律適用問題作了規定。