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商品簡介
目次
商品簡介
本書分六大篇章介紹了全球財富管理先進國家和地區的管理經驗。從行業發展歷史和現狀、行業監管框架及對行業的影響、理財師職業化發展歷程、理財師職業化生態、經驗與啟示等方面，對這些國家和地區的財富管理行業進行全面研究，總結出促進財富管理行業發展的必要環境和決定性因素，以此幫助我國理財師群體探索出一條適合自身發展的路徑。
目次
前言
英國:老牌金融帝國的財富管理春天/１
一、英國財富管理行業概述/３
１??１ 全球財富管理行業重地/４
１??２ 英國財富管理行業發展概況/６
二、英國金融監管發展沿革/１０
２??１ ２００８年國際金融危機前的金融監管/１０
２??２ ２００８年後的系統性金融監管改革/１２
三、金融行為監管體系/１７
３??１ 對經營主體分類監管/１７
３??２ 金融行為監管的內容/１９
３??３ 英國對創新業務的沙盒監管/２２
四、行業自律體系/２８
五、英國對從業人員的管理/３０
六、英國財富管理行業的新變化/３２
６??１ “脫歐”後的英國金融監管/３２
６??２ 財富管理機構更加注重客戶關係/３３
６??３ 金融科技的發展促進服務機構聚焦客戶的服務價值/３４
６??４ 獨立理財顧問面臨零售分銷審查監管制度的深刻影響/３５
Ⅺ
七、結語/３８
美國:全球財富管理行業標準的制定者/４１
一、美國理財行業發展概述/４３
１??１ 美國理財行業崛起的背景/４３
１??２ 從一個行業協會的發展看美國財富管理行業/４４
二、理財師職業化標準的發展/４９
２??１ 教育層面/４９
２??２ 考試層面/５０
２??３ 職業道德標準和約束/５１
２??４ 理財規劃服務的定義/５４
２??５ 理財規劃服務的流程/５５
三、美國政府對金融理財行業的監管和影響/５６
３??１ 美國金融監管的大背景/５６
３??２ 美國對理財師的監管框架/５９
四、美國理財師職業化生態/６２
４??１ 美國理財師職業化生態概述/６２
４??２ 美國金融科技對財富管理行業發展的影響/６４
澳大利亞:金融服務業制度建設的領跑者/７１
一、澳大利亞理財行業發展簡述/７３
二、提供金融服務的監管環境/７９
２??１ 被監管金融產品範圍/７９
２??２ 金融服務和金融產品建議/８０
Ⅻ
財富管理全球經驗
２??３ 金融服務和金融產品建議的提供方/８０
２??４ 金融產品建議的形式和法律義務/８１
２??５ 一般建議和個性化建議及其信息披露形式和要求/８３
２??６ 所有建議（服務）必須提供《金融服務指南》/８４
２??７ 定義“有質量的金融服務建議”/８６
２??８ 體現“客戶最佳利益”準則的實操步驟/８７
三、對ＡＦＳ持牌人（機構）的監管/８９
四、澳大利亞理財師職業化生態/９３
４??１ 對理財師在教育、培訓和道德方面的要求進一步提升/９３
４??２ 成立統一的行業標準和道德操守管理部門/９５
４??３ 不同板塊理財師的競爭環境/９７
４??４ 金融科技和理財師平臺的發展/９９
４??５ 深度改革帶來的行業影響/１０１
五、結語/１０３
瑞士:從避難中心到全球財富中心/１０７
一、瑞士金融服務業發展簡述/１０９
二、瑞士銀行保密法與全球反洗錢、稅收透明化的博弈/１１４
三、瑞士金融服務機構當前面臨的變化/１１７
３??１ 綠色金融/１１７
３??２ 貨幣和匯率政策/１１８
３??３ 內外部監管環境變化/１１８
３??４ 銀行業的整合和並購/１２１
３??５ 獨立財富管理機構的整合/１２４
??
目 錄
四、瑞士金融服務業的監管演變/１２６
４??１ ２００８年國際金融危機前的監管機構/１２６
４??２ ２００８年國際金融危機後的瑞士金融監管框架和單位/１２９
４??３ 瑞士行業自律組織的發展/１３１
五、瑞士財富管理從業者監管及培訓/１３３
新加坡:致力成為全球私人財富集散地/１４１
一、新加坡金融服務業的歷史和現狀/１４３
１??１ 聚攏外來財富，使財富管理成為核心優勢/１４４
１??２ 大力發展金融基礎建設，從“轉口貿易”到“轉口
金融”/１４８
１??３ 新興國際金融中心當前面臨的最大挑戰/１５３
１??４ 重整平臺優勢，行業整合進行時/１５５
二、金融監管體制設計和監管思路/１５８
２??１ 監管體制設計/１５８
２??２ 新加坡對私人銀行和財富管理業務的監管/１６０
三、財富管理人才的培訓和培養/１６６
四、來自新加坡私人銀行戰略的啟發/１６９
中國:香港理財業務的曲折與輝煌/１７３
一、香港金融服務業的發展歷史和現狀/１７５
１??１ 金融服務業的全球地位/１７５
１??２ 個人理財業務/１７７
１??３ 第三方財富機構/１７９
??
財富管理全球經驗
１??４ 資產管理業/１８１
二、香港金融監管框架及其發展沿革/１８５
２??１ 金融監管框架及其在風險事件中出現的問題/１８５
２??２ 雷曼迷你債券事件對行業監管的影響/１８８
２??３ 監管部門在風險事件發生後的選擇/１９２
２??４ 金融消費者保護機制的建立/１９５
三、香港理財從業人員職業生態現狀/１９７
３??１ 理財師從業人員職業資格考試/１９８
３??２ 理財師收入及職業發展/２０１
四、香港理財業務監管的經驗與啟示/２０２
參考文獻/２０６
英國:老牌金融帝國的財富管理春天/１
一、英國財富管理行業概述/３
１??１ 全球財富管理行業重地/４
１??２ 英國財富管理行業發展概況/６
二、英國金融監管發展沿革/１０
２??１ ２００８年國際金融危機前的金融監管/１０
２??２ ２００８年後的系統性金融監管改革/１２
三、金融行為監管體系/１７
３??１ 對經營主體分類監管/１７
３??２ 金融行為監管的內容/１９
３??３ 英國對創新業務的沙盒監管/２２
四、行業自律體系/２８
五、英國對從業人員的管理/３０
六、英國財富管理行業的新變化/３２
６??１ “脫歐”後的英國金融監管/３２
６??２ 財富管理機構更加注重客戶關係/３３
６??３ 金融科技的發展促進服務機構聚焦客戶的服務價值/３４
６??４ 獨立理財顧問面臨零售分銷審查監管制度的深刻影響/３５
Ⅺ
七、結語/３８
美國:全球財富管理行業標準的制定者/４１
一、美國理財行業發展概述/４３
１??１ 美國理財行業崛起的背景/４３
１??２ 從一個行業協會的發展看美國財富管理行業/４４
二、理財師職業化標準的發展/４９
２??１ 教育層面/４９
２??２ 考試層面/５０
２??３ 職業道德標準和約束/５１
２??４ 理財規劃服務的定義/５４
２??５ 理財規劃服務的流程/５５
三、美國政府對金融理財行業的監管和影響/５６
３??１ 美國金融監管的大背景/５６
３??２ 美國對理財師的監管框架/５９
四、美國理財師職業化生態/６２
４??１ 美國理財師職業化生態概述/６２
４??２ 美國金融科技對財富管理行業發展的影響/６４
澳大利亞:金融服務業制度建設的領跑者/７１
一、澳大利亞理財行業發展簡述/７３
二、提供金融服務的監管環境/７９
２??１ 被監管金融產品範圍/７９
２??２ 金融服務和金融產品建議/８０
Ⅻ
財富管理全球經驗
２??３ 金融服務和金融產品建議的提供方/８０
２??４ 金融產品建議的形式和法律義務/８１
２??５ 一般建議和個性化建議及其信息披露形式和要求/８３
２??６ 所有建議（服務）必須提供《金融服務指南》/８４
２??７ 定義“有質量的金融服務建議”/８６
２??８ 體現“客戶最佳利益”準則的實操步驟/８７
三、對ＡＦＳ持牌人（機構）的監管/８９
四、澳大利亞理財師職業化生態/９３
４??１ 對理財師在教育、培訓和道德方面的要求進一步提升/９３
４??２ 成立統一的行業標準和道德操守管理部門/９５
４??３ 不同板塊理財師的競爭環境/９７
４??４ 金融科技和理財師平臺的發展/９９
４??５ 深度改革帶來的行業影響/１０１
五、結語/１０３
瑞士:從避難中心到全球財富中心/１０７
一、瑞士金融服務業發展簡述/１０９
二、瑞士銀行保密法與全球反洗錢、稅收透明化的博弈/１１４
三、瑞士金融服務機構當前面臨的變化/１１７
３??１ 綠色金融/１１７
３??２ 貨幣和匯率政策/１１８
３??３ 內外部監管環境變化/１１８
３??４ 銀行業的整合和並購/１２１
３??５ 獨立財富管理機構的整合/１２４
??
目 錄
四、瑞士金融服務業的監管演變/１２６
４??１ ２００８年國際金融危機前的監管機構/１２６
４??２ ２００８年國際金融危機後的瑞士金融監管框架和單位/１２９
４??３ 瑞士行業自律組織的發展/１３１
五、瑞士財富管理從業者監管及培訓/１３３
新加坡:致力成為全球私人財富集散地/１４１
一、新加坡金融服務業的歷史和現狀/１４３
１??１ 聚攏外來財富，使財富管理成為核心優勢/１４４
１??２ 大力發展金融基礎建設，從“轉口貿易”到“轉口
金融”/１４８
１??３ 新興國際金融中心當前面臨的最大挑戰/１５３
１??４ 重整平臺優勢，行業整合進行時/１５５
二、金融監管體制設計和監管思路/１５８
２??１ 監管體制設計/１５８
２??２ 新加坡對私人銀行和財富管理業務的監管/１６０
三、財富管理人才的培訓和培養/１６６
四、來自新加坡私人銀行戰略的啟發/１６９
中國:香港理財業務的曲折與輝煌/１７３
一、香港金融服務業的發展歷史和現狀/１７５
１??１ 金融服務業的全球地位/１７５
１??２ 個人理財業務/１７７
１??３ 第三方財富機構/１７９
??
財富管理全球經驗
１??４ 資產管理業/１８１
二、香港金融監管框架及其發展沿革/１８５
２??１ 金融監管框架及其在風險事件中出現的問題/１８５
２??２ 雷曼迷你債券事件對行業監管的影響/１８８
２??３ 監管部門在風險事件發生後的選擇/１９２
２??４ 金融消費者保護機制的建立/１９５
三、香港理財從業人員職業生態現狀/１９７
３??１ 理財師從業人員職業資格考試/１９８
３??２ 理財師收入及職業發展/２０１
四、香港理財業務監管的經驗與啟示/２０２
參考文獻/２０６
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