證券交易法物語（一）

資本市場是一個國家之經濟櫥窗，而規範此一市場之遊戲規則即係證券交易法，其良莠與廣大投資人之權益及社會經濟發展休戚相關，本書收錄作者自任教以來所撰寫之證券交易法領域相關文章，便於研究證券交易法之先進、同道及有志學習本學科之學子使用。對於作者而言，每一篇文章就像是在闡述一則故事一般，故本論文集定名為「證券交易法物語」，為此系列論文集之第一冊。

戴銘昇
現職
中國文化大學法學院法律學系專任教授
學歷
中國文化大學法律學系學士
國立中正大學財經法律學研究所碩士
國立政治大學法學博士
日本國立神戶大學訪問學者
經歷
新光證券股份有限公司獨立董事
國立臺北大學法律系兼任教授
中華民國仲裁協會仲裁人
曾兼任於東吳大學、真理大學、育達商業技術學院
考試院國家考試閱卷委員
大台北銀行(現為瑞興銀行)法務主管
原大華證券企劃部法務組資深襄理
原台証綜合證券法務部專員、課長

第一章　薪資報酬委員會之組織與職權兼評我國證券交易法2010年增訂之第14條之6
　壹、前　言／2
　貳、薪酬委員會之基本介紹／5
　參、薪酬委員會之組織／19
　肆、薪酬委員會之職權及其行使／27
　伍、結　語／32
第二章　證券詐欺之交易因果關係
　壹、交易因果關係之概念／36
　貳、信賴要件之舉證責任／56
　參、信賴要件推定之類型一：隱匿類型的案件／68
　肆、信賴要件推定之類型二：對市場詐欺理論／76
　伍、結　語／93
第三章　證券市場操縱行為損害賠償之因果關係與舉證責任最高法院99年度台上字第2244號民事判決之評析
　壹、本案事實／96
　貳、判決要旨／96
　參、評　析／97
第四章　無利用消息意圖之內線交易最高法院99年度台上字第2015號民事判決
　壹、判決摘要／112
　貳、相關裁判／121
　參、裁判簡評／124
第五章　最高法院對證券市場操縱行為刑事構成要件之認定
　壹、前　言／135
　貳、第155條第1項第1款「違約不交割」構成要件之認定／137
　參、第155條第1項第3款「相對委託」構成要件之認定／159
　肆、第155條第1項第4款「連續交易」構成要件之認定／162
　伍、第155條第1項第5款「相對成交」構成要件之認定／177
　陸、第155條第1項第7款「概括條款」構成要件之認定／181
　柒、結　語／184
第六章　美國證券詐欺損失因果關係要件之研究
　壹、楔　子／188
　貳、1974年聯邦第二巡迴法院Schlick案：損失因果關係之獨立／191
　參、1981年聯邦第五巡迴法院Huddleston案：採取「涉及標準」／194
　肆、1988年聯邦最高法院Basic案：損失因果關係的爭議，更形激烈／197
　伍、1995年私人證券訴訟改革法：明文規定損失因果關係／202
　陸、2005年聯邦最高法院Dura案：否定以受灌水的價格證明損失因果關係／203
　柒、結　語／215
第七章　違法與否的界線證券交易法連續買賣罪主觀意圖範圍之爭議／最高院101台上5471判決
　壹、裁判摘要／220
　貳、相關法條／220
　參、相關裁判／220
　肆、裁判簡評／221
第八章　以同一帳戶買賣股票（買到自己賣出的股票）可能構成相對成交？最高院102台上3448判決
　壹、裁判摘要／232
　貳、相關法條／233
　參、相關裁判／233
　肆、裁判簡評／233
第九章　日本金融商品交易法課徵金法律性質之研究從程序面向觀之
　壹、前　言／244
　貳、課徵金決定程序要覽／246
　參、課徵金之法律性質／255
　肆、結　語／263
第十章　真真假假（假假真真）、假作真時真亦假非常規交易罪本質之辯證／最高院104台上1003判決、最高院104台上1365判決
　壹、裁判摘要／266
　貳、相關法條／266
　參、相關裁判／267
　肆、實務簡評／267
第十一章　從紅火案看金融犯罪所得及加重要件最高法院103年度台上字第2792號刑事判決評析
　壹、本案事實／278
　貳、爭　點／279
　參、判決理由／280
　肆、簡　評／282
第十二章　從美日立法例論臺灣之資訊不實法制以2015年新法「賠償義務人責任設計」為中心
　壹、前　言／292
　貳、資訊不實法制之立法沿革／293
　參、發行市場與流通市場之分流與合流／301
　肆、賠償義務人及其責任之檢討／306
　伍、結　語／314