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證券交易：2014年證券從業資格考試輔導教材（簡體書）
- ISBN13：9787302346074
- 出版社：清華大學出版社(大陸)
- 作者：證券從業資格考試輔導教材編寫組 編著
- 裝訂／頁數：平裝／305頁
- 規格：23.5cm*16.8cm (高/寬)
- 版次：1
- 出版日：2014/01/01
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商品簡介
名人/編輯推薦
目次
書摘/試閱
商品簡介
《2014年證券從業資格考試輔導教材：證券交易》是專門為參加“證券從業人員資格考試”的人士編寫的一本應試輔導書，嚴格依據中國證券業協會頒布的最新考試大綱和指定教材編寫。
在《2014年證券從業資格考試輔導教材：證券交易》的編寫上，突出了功能性、實用性和及時性。所謂講義，就是依據指定教材，歸納整理的考試要點，旨在幫助考生迅速、全面掌握考試內容；所謂真題，就是將歷次考試真題穿插于講義、本章練習題之中，旨在幫助考生鞏固所學知識，凸顯考試要點：所謂預測，就是《2014年證券從業資格考試輔導教材：證券交易》的所有練習題都是依據考試真題的特點、難度及形式進行編寫，旨在幫助考生提升應試能力。
《2014年證券從業資格考試輔導教材：證券交易》作為一本正式出版的“證券從業人員資格考試”應試輔導書，內容新穎，形式活潑，功能實用，可以幫助廣大讀者輕松通過考試。
在《2014年證券從業資格考試輔導教材：證券交易》的編寫上，突出了功能性、實用性和及時性。所謂講義，就是依據指定教材，歸納整理的考試要點，旨在幫助考生迅速、全面掌握考試內容；所謂真題，就是將歷次考試真題穿插于講義、本章練習題之中，旨在幫助考生鞏固所學知識，凸顯考試要點：所謂預測，就是《2014年證券從業資格考試輔導教材：證券交易》的所有練習題都是依據考試真題的特點、難度及形式進行編寫，旨在幫助考生提升應試能力。
《2014年證券從業資格考試輔導教材：證券交易》作為一本正式出版的“證券從業人員資格考試”應試輔導書，內容新穎，形式活潑，功能實用，可以幫助廣大讀者輕松通過考試。
名人/編輯推薦
知識講解 緊扣考試教材，提煉考點，各個擊破
把握重點 結合工作實際，簡化陳述，突出重點
實戰分析 配套歷年真題，名師精解，清晰透徹
預測試題 潛心研究多年，直擊真題，志在必得
《證券交易/2014年證券從業資格考試輔導教材》特色：
緊扣大綱，同步開發
2014年考試大綱和指定教材都提出了新的考核要求，《證券交易/2014年證券從業資格考試輔導教材》嚴格依據最新大綱和教材編寫，充分體現教材的變化與要求。
歸納重點，學練結合
對重點、難點、常考點進行深入提煉與講解，結合歷年真題予以全方位分析，讓讀者迅速掌握考點，提升解題能力，事半功倍。
規范命題，深度解析
嚴格依據考試題型、題量、難度，擬定每章同步自測題及模擬試卷，精準預測考試重點、難點與熱點，百分之百考點覆蓋，百分之百深度解析。
名師點評，答疑解惑
本系列書中所有試題的答案和解析均由名師、專家編寫，并嚴格按照考試大綱進行點評。解析充分、透徹，能夠幫助考生全面地理解試題，并達到舉一反三、觸類旁通的效果。
把握重點 結合工作實際，簡化陳述，突出重點
實戰分析 配套歷年真題，名師精解，清晰透徹
預測試題 潛心研究多年，直擊真題，志在必得
《證券交易/2014年證券從業資格考試輔導教材》特色：
緊扣大綱，同步開發
2014年考試大綱和指定教材都提出了新的考核要求，《證券交易/2014年證券從業資格考試輔導教材》嚴格依據最新大綱和教材編寫，充分體現教材的變化與要求。
歸納重點，學練結合
對重點、難點、常考點進行深入提煉與講解，結合歷年真題予以全方位分析，讓讀者迅速掌握考點，提升解題能力，事半功倍。
規范命題，深度解析
嚴格依據考試題型、題量、難度，擬定每章同步自測題及模擬試卷，精準預測考試重點、難點與熱點，百分之百考點覆蓋，百分之百深度解析。
名師點評，答疑解惑
本系列書中所有試題的答案和解析均由名師、專家編寫，并嚴格按照考試大綱進行點評。解析充分、透徹，能夠幫助考生全面地理解試題，并達到舉一反三、觸類旁通的效果。
目次
第一章 證券交易概述
知識導圖
第一節 證券交易的概念、基本要素和交易機制
考點1 證券交易的概念及原則
考點2 證券交易基本要素
考點3 證券交易機制
第二節 證券交易所的會員、席位和交易單元
考點1 會員制度
考點2 交易席位和交易單元
本章考點自測解析
一、單項選擇題
二、多項選擇題
三、判斷題
第二章 證券交易程序
知識導圖
第一節 證券交易程序概述
考點1 開戶
考點2 委托
考點3 成交
考點4 結算
第二節 證券賬戶和證券托管
考點1證券賬戶管理
考點2證券托管與存管
第三節 委托買賣
考點1 委托形式
考點2 委托內容
考點3 委托受理、執行與委托撤銷
第四節 競價與成交
考點1 競價原則
考點2 競價方式
考點3 競價申報時的有效申報價格范圍
考點4 競價結果
考點5 交易費用
第五節 交易結算
考點1證券公司與客戶之間的證券清算交收
考點2證券公司與客戶之間的資金清算交收
本章考點自測解析
一、單項選擇題
二、多項選擇題
三、判斷題
第三章 特別交易事項及其監管
知識導圖
第一節 特別交易規定與交易事項
考點1 特別交易規定
考點2 特殊交易事項
考點3 固定收益證券綜合電子平臺
第二節 交易信息和交易行為的監督與管理
考點1 交易信息
考點2 交易行為監督
考點3 合格境外機構投資者證券交易管理
本章考點自測解析
一、單項選擇題
二、多項選擇題
三、判斷題
第四章 證券經紀業務
知識導圖
第一節 證券經紀業務概述
考點1 證券經紀業務的含義
考點2 證券經紀業務的特點
……
第五章 經紀業務相關實務
第六章 證券自營業務
第七章 資產管理業務
第八章 融資融券業務
第九章 債券回購交易
第十章 證券登記與交易結算
知識導圖
第一節 證券交易的概念、基本要素和交易機制
考點1 證券交易的概念及原則
考點2 證券交易基本要素
考點3 證券交易機制
第二節 證券交易所的會員、席位和交易單元
考點1 會員制度
考點2 交易席位和交易單元
本章考點自測解析
一、單項選擇題
二、多項選擇題
三、判斷題
第二章 證券交易程序
知識導圖
第一節 證券交易程序概述
考點1 開戶
考點2 委托
考點3 成交
考點4 結算
第二節 證券賬戶和證券托管
考點1證券賬戶管理
考點2證券托管與存管
第三節 委托買賣
考點1 委托形式
考點2 委托內容
考點3 委托受理、執行與委托撤銷
第四節 競價與成交
考點1 競價原則
考點2 競價方式
考點3 競價申報時的有效申報價格范圍
考點4 競價結果
考點5 交易費用
第五節 交易結算
考點1證券公司與客戶之間的證券清算交收
考點2證券公司與客戶之間的資金清算交收
本章考點自測解析
一、單項選擇題
二、多項選擇題
三、判斷題
第三章 特別交易事項及其監管
知識導圖
第一節 特別交易規定與交易事項
考點1 特別交易規定
考點2 特殊交易事項
考點3 固定收益證券綜合電子平臺
第二節 交易信息和交易行為的監督與管理
考點1 交易信息
考點2 交易行為監督
考點3 合格境外機構投資者證券交易管理
本章考點自測解析
一、單項選擇題
二、多項選擇題
三、判斷題
第四章 證券經紀業務
知識導圖
第一節 證券經紀業務概述
考點1 證券經紀業務的含義
考點2 證券經紀業務的特點
……
第五章 經紀業務相關實務
第六章 證券自營業務
第七章 資產管理業務
第八章 融資融券業務
第九章 債券回購交易
第十章 證券登記與交易結算
書摘/試閱
（1）客戶姓名、名稱或證件號碼、證件有效期、機構年檢有效期等客戶重要身份信息。如有發生變化，應督促客戶及時辦理賬戶信息變更手續。
（2）客戶重要身份信息、聯系地址、聯系電話等發生變化的，應同步變更客戶各類賬戶的信息。
（二）證券賬戶的管理及操作規范
證券賬戶管理包括證券賬戶的開立、證券賬戶掛失補辦、證券賬戶注冊資料查詢與變更、證券賬戶合并與注銷、非交易過戶等。
1.證券賬戶的開立。證券公司營業部在為客戶開戶，須根據中國結算公司《證券賬戶管理規則》確認客戶證券賬戶的開戶資格及各類證券品種的交易權限。須針對客戶擬投資的高風險證券品種進行客戶適當性評估與管理，向客戶揭示風險。按照中國結算公司《證券賬戶管理規則》和賬戶開立的基本要求在經紀業務賬戶管理系統中開立證券戶。
（1）境內自然人申請開立證券賬戶：由客戶本人填寫“自然人證券賬戶注冊申請表”，并提交本人有效身份證明文件及復印件。委托他人代辦的，還需提供經公證的委托代辦書、代辦人的有效身份證明文件及復印件。境內自然人申請開立B股賬戶，需先開立B股資金賬戶。
（2）境內法人申請開立證券賬戶：客戶填寫“機構證券賬戶注冊申請表”，并提交有效身份證明文件（企業法人營業執照或注冊登記證書）及復印件或加蓋發證機關確認章的復印件、經辦人有效身份證明文件及復印件。
境內法人還需提供加蓋公章的法定代表人證明書、經法定代表人簽章并加蓋公章的法定代表人開立機構證券賬戶授權委托書、法定代表人的有效身份證明文件復印件。
境外法人還需提供董事會或董事、主要股東授權委托書，以及授權人的有效身份證明文件復印件。
（3）境內合伙企業、創業投資企業申請開立證券賬戶：客戶填寫“合伙企業等非法人組織證券賬戶注冊申請表”；提交工商管理部門頒發的營業執照（或其他國家有權機關頒發的合伙組織成立證書）及復印件，組織機構代碼證及復印件，合伙協議或投資各方簽署的創業投資企業合同及章程（須加蓋企業公章），全體合伙人或投資者名單、有效身份證明文件及復印件，經辦人有效身份證明文件及復印件，執行事務合伙人或負責人證明書（須加蓋企業公章），執行事務合伙人或負責人有效身份證明文件及復印件，加蓋企業公章的執行事務合伙人或負責人對經辦人的授權委托書（合伙企業執行事務合伙人以合伙企業營業執照上的記載為準，有多名合伙企業執行事務合伙人的，由其中一名在授權書上簽字；執行事務合伙人是法人或者其他組織的，由其委派代表在授權書上簽字）。
創業投資企業還須提交商務部頒發的“外商投資企業批準證書”或省級（含副省級城市）以上創業投資管理部門出具的創業投資企業備案文件。
（4）經辦人查驗申請人所提供資料的真實性、有效性、完整性及一致性，在申請表單上簽章后，將所有資料交復核員實時復核。
……
（2）客戶重要身份信息、聯系地址、聯系電話等發生變化的，應同步變更客戶各類賬戶的信息。
（二）證券賬戶的管理及操作規范
證券賬戶管理包括證券賬戶的開立、證券賬戶掛失補辦、證券賬戶注冊資料查詢與變更、證券賬戶合并與注銷、非交易過戶等。
1.證券賬戶的開立。證券公司營業部在為客戶開戶，須根據中國結算公司《證券賬戶管理規則》確認客戶證券賬戶的開戶資格及各類證券品種的交易權限。須針對客戶擬投資的高風險證券品種進行客戶適當性評估與管理，向客戶揭示風險。按照中國結算公司《證券賬戶管理規則》和賬戶開立的基本要求在經紀業務賬戶管理系統中開立證券戶。
（1）境內自然人申請開立證券賬戶：由客戶本人填寫“自然人證券賬戶注冊申請表”，并提交本人有效身份證明文件及復印件。委托他人代辦的，還需提供經公證的委托代辦書、代辦人的有效身份證明文件及復印件。境內自然人申請開立B股賬戶，需先開立B股資金賬戶。
（2）境內法人申請開立證券賬戶：客戶填寫“機構證券賬戶注冊申請表”，并提交有效身份證明文件（企業法人營業執照或注冊登記證書）及復印件或加蓋發證機關確認章的復印件、經辦人有效身份證明文件及復印件。
境內法人還需提供加蓋公章的法定代表人證明書、經法定代表人簽章并加蓋公章的法定代表人開立機構證券賬戶授權委托書、法定代表人的有效身份證明文件復印件。
境外法人還需提供董事會或董事、主要股東授權委托書，以及授權人的有效身份證明文件復印件。
（3）境內合伙企業、創業投資企業申請開立證券賬戶：客戶填寫“合伙企業等非法人組織證券賬戶注冊申請表”；提交工商管理部門頒發的營業執照（或其他國家有權機關頒發的合伙組織成立證書）及復印件，組織機構代碼證及復印件，合伙協議或投資各方簽署的創業投資企業合同及章程（須加蓋企業公章），全體合伙人或投資者名單、有效身份證明文件及復印件，經辦人有效身份證明文件及復印件，執行事務合伙人或負責人證明書（須加蓋企業公章），執行事務合伙人或負責人有效身份證明文件及復印件，加蓋企業公章的執行事務合伙人或負責人對經辦人的授權委托書（合伙企業執行事務合伙人以合伙企業營業執照上的記載為準，有多名合伙企業執行事務合伙人的，由其中一名在授權書上簽字；執行事務合伙人是法人或者其他組織的，由其委派代表在授權書上簽字）。
創業投資企業還須提交商務部頒發的“外商投資企業批準證書”或省級（含副省級城市）以上創業投資管理部門出具的創業投資企業備案文件。
（4）經辦人查驗申請人所提供資料的真實性、有效性、完整性及一致性，在申請表單上簽章后，將所有資料交復核員實時復核。
……
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無現貨庫存之簡體書，將向海外調貨：
海外有庫存之書籍，等候約45個工作天;
海外無庫存之書籍，平均作業時間約60個工作天，然不保證確定可調到貨，尚請見諒。
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