證券交易(2013)（簡體書）

《2013證券業從業人員資格考試習題與精解：證券交易》講述的是在美國，高端人才接二連三擠進華爾街，在國際金融中心享受豐厚收益；在中國，有識之士千方百計進入金融街，在新興資本市場淘取第一桶金。據悉，近五年來的證券業從業人員資格考試科次連年翻番，目前已經成為全球最大的從業資格考試。為滿足廣大考生的要求，我們選拔部分行業專家、名校教師和證券法學專家組成證券業從業人員資格考試專家組，以《證券業從業人員資格考試統編教材（2012）》和《證券業從業人員資格考試大綱（2012）》為藍本，在跟蹤歷年考試真題和命題趨勢的基礎上，不但徵集五科習題11956道，而且針對大綱知漢點的變動和教材的重大修改情況補題、出題共3397道。專家組不僅對五科每個考點的習題逐題審讀，審慎刪題和反復磨題，減少1241道，五科習題總量精簡至10715道，精簡l0．38％；而且對每道習題分別作答和解析，並根據證券市場發展變化再度精簡近200題。

《證券業從業人員資格考試習題與精解:證券交易(2013)》為滿足廣大考生要求，《證券業從業人員資格考試習題與精解:證券交易(2013)》組織部分行業專家、名校教師和證券法學專家組成證券從業人員資格考試專家組。專家組跟蹤歷年真題和命題趨勢編成《證券業從業人員資格考試習題與精解:證券交易(2013)》，全方位、全考點、分章節地對考試內容進行重點解析，對重要知識點進行考察。

第一章　證券交易概述第二章　證券交易程序第三章　特別交易事項及其監管第四章　證券經紀業務第五章　經紀業務相關實務第六章　證券自營業務第七章　資產管理業務第八章　融資融券業務第九章　債券回購交易第十章　證券登記與交易結算

89.具備（ ）條件的個人投資者，可以申請成為上海證券交易所債券市場專業投資者。
A.證券賬戶凈資產不低于人民幣50萬元
B.具備債券投資基礎知識，并通過相關測試
C.最近3年內具有20筆以上的債券交易成交記錄
D.與會員書面簽署《債券市場專業投資者風險揭示書》，作出相關承諾
【答案】ABD
【考點】熟悉投資者教育、適當性管理、證券投資顧問服務的主要內容和管理要求。見教材第四章第二節，P108。
90.具備（ ）條件的法人和其他組織，可以申請成為上海證券交易所債券市場專業投資者。
A.凈資產不低于人民幣100萬元
B.證券賬戶凈資產不低于人民幣30萬元
C.相關業務人員具備債券投資基礎知識，并通過相關測試；
D.最近3年內具有10筆以上的債券成交記錄；
【答案】ACD
【考點】熟悉投資者教育、適當性管理、證券投資顧問服務的主要內容和管理要求。見教材第四章第二節，P108。
91.上海證券交易所債券市場專業投資者可以參與交易的債券產品有（ ）。
A.國債
B.分離交易可轉換公司債券中的公司債券
C.公司債券（含企業債券）
D.債券質押式回購的融資及融券交易
【答案】ABCD
【考點】熟悉投資者教育、適當性管理、證券投資顧問服務的主要內容和管理要求。見教材第四章第二節，P108～109。
92.上海證券交易所債券市場普通投資者可以參與交易的債券產品有（ ）。
A.國債 B.地方政府債
C.可轉換公司債券 D.分離債
【答案】ABCD
【考點】熟悉投資者教育、適當性管理、證券投資顧問服務的主要內容和管理要求。見教材第四章第二節，P109。
93.上海證券交易所會員對投資者適當性管理的職責主要是（ ）。
A.了解和評估客戶對債券產品的認知水平和風險承受能力
B.建立以分類管理為核心的客戶管理和服務制度
C.選擇適當的投資者參與相應類型的債券交易
D.建立以審慎監管為核心的客戶管理和服務制度
【答案】ABC
【考點】熟悉投資者教育、適當性管理、證券投資顧問服務的主要內容和管理要求。見教材第四章第二節，P109。
94.《債券市場專業投資者風險揭示書》的必備條款中債券投資具有的風險有（ ）。
A.標準券欠庫風險 B.政策風險
C.放大交易風險 D.信用風險
【答案】ABCD
【考點】熟悉投資者教育、適當性管理、證券投資顧問服務的主要內容和管理要求。見教材第四章第二節，P109。
95.證券投資顧問業務的基本原則有（ ）。
A.依法合規 B.誠實守信
C.客觀謹慎 D.公平維護客戶利益
【答案】ABD
【考點】熟悉投資者教育、適當性管理、證券投資顧問服務的主要內容和管理要求。見教材第四章第二節，P111。