中公版‧2012證券業從業資格考試 證券交易(附光碟)（簡體書）

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緒論
考情公告牌
名師備考手冊
第一章 證券交易概述
大綱分析
考情概述
內容精講
考點1 證券交易的概念及特征
考點2 我國證券交易市場發展歷程
考點3 證券交易的原則
考點4 證券交易的種類
考點5 債券交易
考點6 封閉式基金與開放式基金
考點7 權證交易
考點8 金融期權交易
考點9 證券交易的方式
考點10 證券投資者買賣證券的限制條件
考點11 合格境外機構投資者
考點12 證券公司的設立條件
考點13 證券公司的經營范圍和注冊資本的最低限額
考點14 證券交易所的管理與職能
考點15 證券交易所不得從事的事項
考點16 場外交易市場
考點17 證券登記結算機構的性質和職能
考點18 證券登記結算機構的自律管理
考點19 我國的證券登記結算機構
考點20 定期交易和連續交易
考點21 證券交易機制三大目標
考點22 證券公司成為交易所會員的條件
考點23 證券交易所普通會員的權利與義務
考點24 會員資格的申請與審批
考點25 證券交易所的日常管理
考點26 會員代表的職責
考點27 境外證券經營機構成為特別會員的條件
考點28 證券交易所特別會員的權利與義務
考點29 交易席位享有的權利
考點30 證券交易所為交易單元提供的資源和功能
本章易錯、疑難點
高分策略
本章經典習題
參考答案及解析
第二章 證券交易程序
大綱分析
考情概述
內容精講
考點1 開戶的內容
考點2 委托的定義和種類
考點3 證券交易所接受報價的方式
考點4 結算的內容
考點5 證券賬戶的種類
考點6 人民幣普通股票賬戶
考點7 開立證券賬戶的基本原則
考點8 證券賬戶的開立和管理規定
考點9 證券托管、存管的概念
考點10 上海證券交易所指定交易制度
考點11 交易參與人不得為投資者申報撤銷指定交易的情形
考點12 深圳證券交易所交易證券的托管制度
考點13 投資者辦理證券轉托管的具體程序（深圳證券交易所）
考點14 委托形式
考點15 委托指令的基本要素
考點16 委托價格限制形式
考點17 上海證券交易所市價申報類型
考點18 證券交易的計價單位
考點19 債券交易報價組成
考點20 申報原則
考點21 申報時對證券經紀商的要求
考點22 申報時間
考點23 競價原則
考點24 集合競價和連續競價成交價的確定原則
考點25 實行漲跌幅限制的證券的有效申報價格范圍
考點26 上交所和深交所不實行價格漲跌幅限制的情形
考點27 不實行漲跌幅限制的證券的有效申報價格范圍
考點28 交易費用
考點29 交易結算
本章易錯、疑難點
高分策略
本章經典習題
參考答案及解析
第三章 特別交易事項及其監管
大綱分析
考情概述
內容精講
考點1 上海證券交易所采用大宗交易的條件
考點2 上海證券交易所大宗交易量的處理和相關信息公告
考點3 深圳證券交易所采用大宗交易的條件
考點4 協議平臺接受的申報類型
考點5 協議平臺成交確認時間
考點6 協議平臺申報價格的確定
考點7 深圳證券交易所大宗交易量的處理
考點8 回轉交易
考點9 證券交易所對上市公司股票交易實行退市風險警示的情形
考點10 證券交易所對上市公司股票交易實行其他特別處理的情形
考點11 深圳證券交易所對創業板上市公司股票交易實行退市風險警示的情形
考點12 深圳證券交易所對創業板上市公司股票交易實行其他風險警示處理的情形
考點13 開盤價與收盤價
考點14 掛牌、摘牌、停牌與復牌
考點15 除權與除息
考點16 引發交易異常的情形
考點17 固定收益證券綜合電子平臺
考點18 即時行情
考點19 證券指數的編制和分類
考點20 證券交易公開信息
考點21 上海證券交易所予以重點監控的異常交易行為
考點22 深圳證券交易所予以重點監控的異常交易行為
考點23 出現異常交易行為需采取的措施
考點24 限制證券賬戶交易的措施
考點25 合格境外機構投資者投資運作的一般規定
本章易錯、疑難點
高分策略
本章經典習題
參考答案及解析
第四章 證券經紀業務
大綱分析
考情概述
內容精講
考點1 證券經紀業務和證券經紀商的定義及作用
考點2 證券經紀業務的特點
考點3 證券經紀關系的確立
考點4 客戶交易結算資金第三方存管
考點5 委托人的權利與義務
考點6 證券經紀商的權利與義務
考點7 證券賬戶的管理及操作規范
考點8 客戶身份識別
考點9 資金賬戶的管理及操作規范
考點10 證券委托買賣
考點11 清算交割
考點12 投資者教育
考點13 證券投資顧問服務
考點14 確定目標市場
考點15 選擇營銷渠道
考點16 建立客戶關系
考點17 客戶促成
考點18 客戶服務的主要內容
考點19 證券公司客戶服務的方式
考點20 客戶投訴的管理
考點21 證券公司對證券經紀人的培訓
考點22 證券經紀人及證券營銷人員的禁止性行為
考點23 證券經紀業務的主要風險
考點24 技術風險的防范
考點25 證券營業部管理制度
考點26 證券監管機構的監管
考點27 法律責任
本章易錯、疑難點
高分策略
本章經典習題
參考答案及解析
第五章 經紀業務相關實務
大綱分析
考情概述
內容精講
考點1 網上發行的概念和優點
考點2 網上競價發行的優缺點
考點3 網上定價發行與網上競價發行的不同點
考點4 股票上網發行資金申購的基本規定
考點5 股票上網發行資金申購的操作流程
考點6 網上發行與網下發行的銜接
考點7 A股和B股現金紅利派發日程安排（以上海證券交易所為例）
考點8 A股和B股送股日程安排（以上海證券交易所為例）
考點9 配股繳款的操作流程
考點10 滬、深證券交易所和中國結算公司的網絡投票系統
考點11 滬、深證券交易所交易系統投票要點
考點12 開放式基金份額的認購、申購與贖回
考點13 基金份額的轉托管（以上海證券交易所為例）
考點14 上市開放式基金的認購、交易、申購和贖回
考點15 權證交易的禁止事項與行權
考點16 可轉換債券轉股
考點17 代辦股份轉讓系統轉讓的股票種類
考點18 代辦股份轉讓的業務范圍
考點19 代辦股份轉讓的資格條件
考點20 《指導意見》相關規定
考點21 非上市股份有限公司股份報價轉讓試點
考點22 證券公司提供中間介紹業務的資格條件
考點23 證券公司提供中間介紹業務的業務范圍與委托協議
本章易錯、疑難點
高分策略
本章經典習題
參考答案及解析
第六章 證券自營業務
大綱分析
考情概述
內容精講
考點1 證券自營業務的含義
考點2 證券公司無須取得證券自營業務資格的情形
考點3 證券自營業務的投資范圍
考點4 證券自營業務的特點
考點5 證券自營業務的決策機構
考點6 證券自營業務的授權制度
考點7 證券自營業務確定運作原則
考點8 證券自營業務的風險
考點9 自營業務重點防范的風險
考點10 建立"防火墻"制度
考點11 建立實時監控系統
考點12 證券自營業務信息報告
考點13 證券自營業務禁止的三大類行為
考點14 內幕信息
考點15 證券自營業務的監管措施
考點16 《證券公司監督管理條例》的有關規定
考點17 《證券法》的有關規定
本章易錯、疑難點
高分策略
本章經典習題
參考答案及解析
第七章 資產管理業務
大綱分析
考情概述
內容精講
考點1 限定性集合資產管理計劃
考點2 證券公司從事資產管理業務的條件
考點3 證券公司申請資產管理業務資格應提交的相關材料
考點4 證券公司辦理集合資產管理業務的額外要求
考點5 資產托管機構的職責
考點6 集合資產管理計劃的終止
考點7 資產管理業務管理和定向資產管理業務的基本原則
考點8 客戶準入及委托標準
考點9 定向資產管理業務客戶委托資產及來源
考點10 定向資產管理業務客戶資產獨立核算與分賬管理
考點11 定向資產管理專用證券賬戶的管理
考點12 資產管理業務相關賬戶名稱
考點13 定向資產管理業務的投資范圍
考點14 定向資產管理業務的內部控制
考點15 集合資產管理業務內部控制制度
考點16 集合資產管理業務推廣安排
考點17 集合資產管理計劃交易單元的管理
考點18 投資組合
考點19 流動性要求
考點20 信息披露與報告
考點21 費用
考點22 集合資產管理合同
考點23 集合資產管理業務中客戶的權利
考點24 集合資產管理業務中客戶的義務
考點25 資產管理業務的風險
考點26 資產管理業務風險的控制
考點27 《證券公司監督管理條例》的有關規定
本章易錯、疑難點
高分策略
本章經典習題
參考答案及解析
第八章 融資融券業務
大綱分析
考情概述
內容精講
考點1 證券公司經營融資融券業務應當具備的條件
考點2 證券公司申請融資融券業務試點應當具備的條件
考點3 首批申請試點的證券公司應當具備的條件
考點4 證券公司申請融資融券業務試點提交的材料
考點5 證券公司申請融資融券交易權限
考點6 融資融券業務管理的基本原則
考點7 融資融券業務的決策與授權體系
考點8 證券公司信用賬戶
考點9 客戶信用賬戶
考點10 客戶征信調查的內容
考點11 證券公司不得向客戶融資融券的情形
考點12 客戶的選擇標準
考點13 客戶簽訂融資融券合同的規定
考點14 風險揭示
考點15 客戶開戶
考點16 融資融券交易的一般規則
考點17 基準指數
考點18 試點初期標的證券范圍
考點19 標的證券范圍的調整規則
考點20 融資融券保證金比例及計算
考點21 可動用客戶信用交易擔保證券（資金）賬戶內的證券（資金）的情形
考點22 融資融券期間權益的處理
考點23 信息披露與報告
考點24 證券公司融資融券業務的風險
考點25 市場風險的控制
考點26 業務規模和集中度風險的控制
考點27 《證券公司監督管理條例》的有關規定
本章易錯、疑難點
高分策略
本章經典習題
參考答案及解析
第九章 債券回購交易
大綱分析
考情概述
內容精講
考點1 債券質押式回購交易的概念
考點2 債券回購交易的場所及其參與主體
考點3 質押庫制度
考點4 標準券制度
考點5 質押式回購品種
考點6 質押式回購申報規則
考點7 質押式回購報價方式
考點8 質押式回購的申報要求
考點9 全國銀行間債券市場質押式回購參與者
考點10 結算代理人
考點11 回購合同
考點12 全國銀行間債券市場質押式回購交易品種及交易單位
考點13 全國銀行間債券市場質押式回購詢價交易方式
考點14 債券買斷式回購交易的作用
考點15 買斷式回購期限的規定
考點16 買斷式回購交易、結算的方式
考點17 買斷式回購的風險控制
考點18 上海證券交易所買斷式回購的交易系統
考點19 上海證券交易所買斷式回購的參與主體
考點20 上海證券交易所買斷式回購交易品種
考點21 上海證券交易所買斷式回購的申報要求
考點22 上海證券交易所買斷式回購風險控制--倉位控制
考點23 質押券管理
考點24 債券交易的債券結算、資金結算和交收
考點25 回購期限、利率和資金清算額
考點26 上海證券交易所買斷式回購結算方式
考點27 買斷式回購賬戶管理
考點28 初始結算--資金交收
考點29 初始結算--證券交收
考點30 到期購回結算規則
考點31 買斷式回購到期購回結算業務流程
本章易錯、疑難點
高分策略
本章經典習題
參考答案及解析
第十章 證券登記與交易結算
大綱分析
考情概述
內容精講
考點1 證券登記的概念
考點2 證券登記簿記系統
考點3 證券登記的種類
考點4 證券初始登記的種類
考點5 變更登記
考點6 非交易過戶登記
考點7 清算、交收的定義
考點8 清算和交收的聯系和區別
考點9 滾動交收和會計日交收
考點10 凈額清算原則
考點11 清算價款（證券）時的注意事項
考點12 貨銀對付原則
考點13 分級結算原則
考點14 結算賬戶的開立
考點15 資金交收賬戶計息
考點16 最低結算備付金的含義
考點17 結算賬戶的撤銷
考點18 清算的方式
考點19 結算參與人組織證券或資金以備交收
考點20 證券結算的風險
考點21 信用風險
考點22 結算風險事前防范措施
考點23 本金風險的防范
考點24 證券結算價差風險的防范
考點25 證券結算流動性風險的防范
考點26 證券結算風險其他風險的防范
本章易錯、疑難點
高分策略
本章經典習題
參考答案及解析
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