中國企業境內上市指引（簡體書）

《中國企業境內上市指引》詳細闡述了企業在中國境內的上市條件、上市程序、保薦機制、公司治理、盡職調查、申報核準、定價發行與掛牌上市的實務知識、法律法規、運作流程和操作方法，對中小板、創業板和A+H兩地上市的經典案例進行了深度剖析，并給出了疑難問題的解決對策，以此指導境內上市的全過程，具有很強的知識性和操作實用性。
《中國企業境內上市指引》可作為企業在中國境內上市的操作指南，企業與境內外中介機構、投資機構實現全面對接的實戰參考書；適合企業家、公司高管人員、融投資管理人員、財務人員以及高等院校金融、投資、財經專業研究生和高年級本科生閱讀；對證券公司、律師事務所、會計師事務所等中介機構和境內外投資機構的專業人員也具有很好的參考價值。

作者：馬瑞清 （澳大利亞）安迪·莫（Andy Mo） （澳大利亞）珍妮絲·馬（Janice Ma）

馬瑞清，哈爾濱船舶工程學院畢業，世界銀行和國際金融公司（IFC）金融與融資研修生，高級會計師曾任某中央直屬企業計財處長，東方集團投資發展部總經理，錦州港總經濟師、副總裁，華孚石化董事、總經理，北方集團董事、副總裁，大連信融控股投資公司副總裁。現任升平礦業董事及投資總監，澳亞產業股權投資有限公司執行董事等職。
安迪·莫（Andy Mo），長期從事資本融資和股權投資工作，具有企業資本融資與投資、企業并購的豐富閱歷，操作境內A股、B股上市以及中國香港、加拿大、美國上市和境外基金融資的實戰經驗，多年奔走于資本市場和企業之間，代表企業與投資方和中介機構實現有效溝通對接，屬于企業界資本運營的實戰派、
珍妮絲·馬（Janice Mat），澳大利亞國籍，華南理工大學計算機專業學士，澳大利亞新南威爾士大學經濟學專業碩士，現任高盛集團澳大利亞公司投行部業務經理、金融分析師，精通投資銀行業務對股權融資和運作企業在美國、英國及澳大利亞上市經驗豐富。
澳大利亞國籍，澳大利亞皇家墨爾本理工大學經濟與金融學專業學士，莫納什大學應用金融學專業碩士、研究方向為金融工具在公司金融中的應用，現任澳大利亞聯邦銀行業務部理財分析師，并擔任多家企業客戶的融資顧問，通曉企業融資及投資理財業務，對運作企業在澳大利亞和新加坡上市較有經驗。

第一章 企業上市概述
第一節 中國證券市場概述
一、股票的歷史故事
二、中國證券市場概況
三、中國證券市場的架構
四、中國股市國際板的建設
五、在中國境內上市的優勢與缺點
第二節 上市公司與公司上市
一、上市公司與公司上市
二、企業上市的利弊
三、股票的形式和權益屬性
第三節 上市路徑、上市地與上市方式
一、上市路徑與上市地
二、上市方式
案例一 海通證券買殼都市股份實現A股上市
案例二 廣發證券買殼重組sT延邊路“烏雞變鳳凰

第二章 中國境內IPO上市條件和程序
第一節 主板發行上市的基本條件
一、發行主體資格
二、主板發行上市條件
三、中小板發行上市條件與板塊定位
第二節 創業板發行上市基本條件
一、創業板的發展背景與市場特點
二、創業板發行上市的基本條件
三、中園創業板的新定位
第三節 發行上市的其他條件及各板塊的上市條件差別
一、上市主體的獨立性要求
二、規范運行要求
三、持續經營能力要求
四、財務會計要求
五、募集資金的運用要求
六、首次發行信息披露要求
七、創業板與主板及中小板的上市條件差別
第四節 發行上市的主要法定程序
一、發行人內部程序
二、保薦申報
三、中國證監會核準
四、公開發行及申請上市交易
五、暫停上市交易和終止上市交易
第五節 發行上市的各方責任和主要流程
一、股票發行上市參與各方的責任
二、股票發行上市的主要流程
案例影視明星云集的華誼兄弟首批登陸創業板

第三章 保薦制和保薦職責
第一節 保薦制與保薦機構
一、資本市場的證券準人體制
二、保薦機構和主承銷商
三、發行人與其他證券服務中介機構
第二節 保薦機構的職責及其權利和義務
一、發行申請前的職責
二、上市輔導的內容與方式
三、編制和提交發行保薦書和上市保薦書
四、與證監會溝通并組織發行人接受質詢
五、上市后的持續督導及跟蹤報告
六、保薦機構的權利和義務
七、關于保薦人的其他規定
案例 凱美特氣IPO審查遇阻更換保薦人中小板二審過關
……
第四章 發起設立和整體變更設立股份有限公司
第五章 公司治理
第六章 發行上市盡職調查與審評估
第七章 公司的成長性和盈利預測審核
第八章 首次公開發行股票申請文件制作與申報
第九章 首次公開發行股票申請的核準
第十章 定價發行與掛牌上市
第十一章 綜合案例
主要法規依據
參考文獻
后記