證券法學原理與案例教程(第二版)(21世紀法學系列教材)（簡體書）

這次編寫堅持市場自由和市場監管平衡協調的理念，以合理的結構分析證券市場運行以及相關制度、監管和司法，并力求反映最新動態。本教程強調理論聯系實際，提供諸多典型的案例和事例，讓讀者從中體味條文和規則的具體運用及其實際效果，增加讀者對于證券市場及其規制的感性認知。本教程還收錄了司法考試中的案例題，期望有助于教學與司考的相互銜接。

第一編 證券法導論
　第一章 證券法概述
【引例1】警惕非經常性收益帶來的報表光環
【引例2】大慶聯誼公司、申銀證券公司虛假陳述案
第一節 證券法的概念和特點
第二節 證券法的歷史發展
　第二章 證券法調整的對象和適用的證券
【引例】高州市農業發展總公司非法集資案
第一節 證券法的調整對象
第二節 證券法適用的證券
　第三章 證券法的宗旨和基本原則
【引例】投資者要仔細分析上市公司披露的信息
第一節 證券法的宗旨
第二節 公開、公平、公正原則
【案例】國光瓷業違反持續披露義務案
第三節 分業經營、分業監管
第四節 政府監管為主、自律監管為輔
第五節 效率原則和安全原則
　第四章 證券市場信息公開制度
【引例】違反新股發行條件以及持續披露義務案
第一節 信息公開制度概述
第二節 信息公開的基本要求
【案例4—1】要正確判斷上市公司的績優和高成長性
第三節 信息公開的內容
【案例4—2】金荔科技違反持續披露義務案
【案例4—3】施某某持股達一定比例未披露案
第四節 軟信息的披露、信息披露的暫緩與豁免、選擇性披露信息
第五節 非公開發行與非證券交易所上市信息披露
第二編 證券法律行為
　第五章 證券發行制度
【司考真題】發行新股的條件
第一節 證券發行概述
【案例5—1】非法公開發行股份案
第二節 證券公開發行的條件
【司考真題】債券發行的條件
【司考真題】債券發行的條件
第三節 證券公開發行的程序
【案例5—2】制止北京市長城機電科技產業公司非法集資案
第四節 證券發行的保薦
【案例5—3】證監會首次處罰保薦代表人
第五節 證券發行承銷
第六節 股票發行體制
第七節 證券非公開發行
　第六章 證券上市制度
【司考真題】股票終止上市的條件
第一節 證券上市概述
第二節 證券上市條件
第三節 證券上市程序
第四節 上市暫停、特別處理和特別轉讓、上市終止
第五節 場外市場的上市條件和程序
　第七章 證券交易制度
【引例】私下轉讓股票有風險
第一節 證券交易概述
第二節 證券交易分類
【案例】兩筆大宗交易
第三節 交易程序
　第八章 上市公司收購制度
【引例】寶安收購延中股份案
第一節 收購概述
【案例8—1】北京華天地等機構持股達到一定比例未披露案
第二節 持股尚未達到30%之前的一般收購
【案例8—2】龍泉實業等持股達一定比例未申報案
第三節 繼續收購
【案例8—3】南鋼股份收購案
【司考真題】要約收購
第四節 間接收購
第五節 反收購
【案例8—4】大港油田入主上海愛使股份案
第三編 證券法律主體
　第九章 證券發行人和投資者
【引例】鄭百文虛假陳述案
第一節 證券發行人
第二節 證券投資者
　第十章 證券交易所
【引例】注意交易所規則，避免不必要損失
第一節 證券交易所概述
第二節證券交易所的設立、終止
【司考真題】證券交易所設立與解散的程序
第三節 證券交易所的組織形式、內部結構、運行系統
第四節 服務功能和法定義務
　第十一章 證券公司
【司考真題】證券公司的違法行為
第一節 證券公司概述
第二節 證券公司的設立、變更和終止
第三節 證券公司的組織、內部管控
第四節 證券公司的業務及規則
【案例11—1】證券公司全權受托和承諾盈利協議無效
【案例11—2】證券公司員工違規代客理財案
【案例11—3】資產管理利潤分配糾紛案
【案例11—4】證券公司融資融券遭受處罰案
【案例11—5】客戶透支資金引發糾紛
　第十二章 證券登記結算機構
【引例】證券登記錯誤糾紛
第一節 證券登記結算機構概述
第二節 證券登記結算機構的職能活動
第三節 賬戶及其運行
【案例】非交易過戶糾紛
第四節 風險防范和控制措施
第五節 違約處理
　第十三章 證券服務機構
【引例】非法經營證券業務受處罰案
第一節 證券服務機構的法律地位
第二節 對證券服務機構的管理
【案例13—1】“帶頭大哥”不具備證券投資諮詢業務資格案
【案例13—2】中維律師事務所違反信息披露義務案
第四編 證券市場監管
　第十四章 證券市場監管概述
【引例】周某某以其他手段操縱證券市場案
第一節 證券監管的概念、監管主體和對象
第二節 證券監管的目標及必要性
第三節 證券監管的原則和方法
　第十五章 國務院證券監管機構
【引例】西海集團非法利用他人賬戶從事證券交易案
第一節 概念和性質
第二節 設立和組織
第三節 職責、措施、保障和制約
【案例15—1】證監會處罰顧雛軍案
第四節 證監會監管擇要
【案例15—2】撤銷立立電子股票發行案
【案例15—3】上市公司違反信息披露義務受罰案
【案例15—4】要求恢復核準案
　第十六章 證券交易所監管
【引例】證券交易所譴責茂名石化案
第一節 證券交易所監管概述
第二節 對上市公司的監管
第三節 對證券交易的監管
第四節 對證券公司的監管
　第十七章 證券業協會及其監管
【引例】關於對劉某進行紀律處分的決定
第一節 證券業協會監管的概念、特徵
第二節 證券業協會的設立和終止
第三節 證券業協會的會員、組織
第四節 證券業協會的宗旨和職責
第五編 證券民事法律責任
　第十八章 證券民事責任概述
【引例】依據財政部的行政處罰受理證券民事糾紛
第一節 概念、分類、責任方式
第二節 功能與不足
第三節 證券民事責任立法評述
【案例18—1】依據刑事判決書受理證券民事賠償糾紛
【案例18—2】會計師事務所有限公司違反披露義務案件的受理
　第十九章 證券虛假陳述的法律責任
【引例】權證最后交易日等信息披露糾紛
第一節 概述
第二節 構成要件
【案例19—1】股評不實應當負責
【案例19—2】杭蕭鋼構證券虛假陳述民事賠償案
【案例19—3】ST科龍虛假陳述案
【案例19—4】上市公司虛假陳述案
【案例19—5】大唐電信虛假陳述案
【案例19—6】南通縱橫虛假陳述案
　第二十章 證券內幕交易及短線交易的法律責任
【引例】李某某內幕交易案
【司考真題】碧海實業有限公司等短線交易案
第一節 內幕交易
【案例20—1】陳某訴陳某某內幕交易案
【案例20—2】金某和余某內幕交易案
【案例20—3】董某某內幕交易案
【案例20—4】瞿某內幕交易案
第二節 短線交易
【案例20—5】王某某短線交易案
　第二十一章 操縱證券市場的法律責任
【引例】程某某和劉某某操縱證券市場案
第一節 操縱證券市場
【案例21—1】西南證券操縱證券市場案
【案例21—2】李某某編造并傳播證券交易虛假信息案
【案例21—3】汪某某以其他手段操縱證券市場案
【案例21—4】武漢新蘭德與陳某以其他手段操縱證券市場案
【案例21—5】盧某某以其他手段操縱證券市場案
第二節 操縱證券市場民事責任要件
　第二十二章 證券公司、證券登記結算機構和證券服務機構的民事責任
【引例】證券公司員工擅自動用客戶資金案
第一節 證券公司和證券登記結算機構欺詐客戶的責任
第二節 證券投資諮詢機構的民事責任
【案例22—1】證券信息服務糾紛
第三節 證券投資諮詢機構之外服務機構的民事責任
【案例22—2】萬隆會計師事務所違反披露義務案
第六編 證券投資基金
　第二十三章 證券投資基金法概述
【引例】基金經理背信案
第一節 概念和特點
第二節 歷史發展
第二十四章 證券投資基金概述
【引例】唐建“老鼠倉”利用信息案
第一節 基金的內涵和外延
第二節 基金關係
　第二十五章 證券投資基金法的宗旨和原則
【引例】首例基金分紅案
第一節 宗旨
第二節 原則
　第二十六章 基金持有人、管理人和托管人
【引例】持有基金管理公司股權不能超過規定比例
第一節 基金持有人
第二節 基金管理人
【案例】基金管理人的注意義務
第三節 基金托管人
　第二十七章 基金的設立和運作
【引例】超時申購基金未成功案
第一節 基金的募集
第二節 封閉式基金的上市交易
第三節 開放式基金份額的申購與贖回
第四節 基金合同的變更、終止與基金財產清算
　第二十八章 基金的監督管理
【引例】金恆信持有基金份額超過規定比例案
第一節 信息的披露規則
第二節 運作控制
第三節 政府監督
　第二十九章 基金民事責任制度
【引例】張某“老鼠倉”利用信息案
第一節 概述
第二節 民事責任的類型和構成