期貨業反壟斷與競爭政策研究（簡體書）

本書創造性地將現代反壟斷理論運用到期貨業的研究中。全書不僅提供了一個期貨業反壟斷的基本框架與思路，同時還從行業整合的角度探討了如何打造中國期貨業的國際競爭力。

序言／1
第一章 現代期貨業概述／1
第一節 現代期貨業的基本內涵與特徵／1
一、現代期貨業的形成／1
二、現代期貨業的基本特徵／4
三、現代期貨市場的功能／6
第二節 現代期貨業的產業組織／7
一、現代期貨業的買者和賣者／7
二、現代期貨業產業組織的基本框架／11
第二章 反壟斷理論述評和借鑒／14
第一節 傳統反壟斷理論綜述／14
一、自由競爭時期的反壟斷理論／14
二、哈佛學派的反壟斷理論／15
第二節 現代反壟斷理論綜述／17
一、芝加哥學派的反壟斷理論／17
二、可競爭市場學派的反壟斷理論／19
三、新奧地利學派的反壟斷理論／21
四、反壟斷理論的總結、比較及發展趨勢／23
第三節 反行政性壟斷分析／24
一、行政性壟斷的內涵與表現／24
二、行政性壟斷的形成原因／25
三、行政性壟斷的危害／27
四、反行政性壟斷的對策研究／28
第三章 國外期貨業的反壟斷實踐研究／29
第一節 國外期貨業反壟斷的動機、特殊性與趨勢／29
一、國外期貨業反壟斷的動機／29
二、國外期貨業反壟斷的特殊性／30
三、國際期貨業反壟斷的趨勢／31
第二節 國外期貨業反壟斷的基本內容及手段／35
一、《反壟斷法》執法機構期貨業反壟斷的基本內容——控制企業合併／35
二、期貨業監管機構管轄的期貨業反壟斷的基本內容——禁止濫用市場勢力／40
第三節 國外期貨業反壟斷經驗對我國的啟示／48
一、期貨業反壟斷應該以維護本國利益、提高我國期貨業競爭力為出發點／48
二、反壟斷執行過程中應協調好反壟斷執法機構和期貨監管機構的關係／49
三、反壟斷過程中既要體現市場競爭要求，又要體現規模經濟要求／49
四、反壟斷政策要保持穩定性和動態性的統一／50
第四章 中國期貨業的壟斷表現、成因及反壟斷的基本思路／51
第一節 中國期貨業的壟斷表現／51
一、行政性壟斷／51
二、期貨交易所濫用市場勢力，侵占期貨經紀公司的利益／54
三、橫向定價協議／56
四、市場操縱行為／57
第二節 中國期貨業的壟斷成因／57
一、政府規制過度是中國期貨業壟斷的主要原因／57
二、政府規制過度的根源／60
第三節 中國期貨業反壟斷的基本思路／64
一、明確期貨業反壟斷的價值取向／64
二、構建高效的期貨業反壟斷實施主體／65
三、推動期貨業法律建設的進程，使反壟斷有法可依／65
四、期貨業反壟斷應是一個系統工程／67
五、期貨業反壟斷過程應注重行業規模經濟的發揮／69
第五章 政府規制下的期貨業反壟斷實施主體構建／70
第一節 期貨業政府規制的原因分析／70
一、期貨市場風險的顯著負外部性／71
二、期貨市場交易過程中的顯著信息不對稱／73
三、期貨交易所的自然壟斷性／75
第二節 政府規制與反壟斷的關係／80
一、反壟斷與政府規制兩者的主要區別／80
二、政府規制與反壟斷的聯系／83
第三節 期貨業反壟斷實施主體的構建／84
一、期貨業反壟斷管轄權的歸屬問題／84
二、我國當前期貨業反壟斷實施主體的主要構成／85
三、我國當前期貨業反壟斷實施主體存在的主要問題／87
四、構建我國期貨業反壟斷實施主體的主要對策／90
第四節 加強政府規制與反壟斷的配合與協調／95
一、期貨業監管機構在其法律、法規建設中，應向反壟斷機構征求意見／95
二、期貨業監管機構應協助《反壟斷法》執法機構的工作／95
三、充分發揮反壟斷委員會的協調作用／96
第六章 期貨交易所的反壟斷與競爭政策／97
第一節 重塑期貨交易所行業的微觀主體——公司化改革／97
一、國外期貨交易所組織結構發展的特點與趨勢／97
二、國外期貨交易所組織結構變化的成因分析／99
三、期貨交易所實行會員制非營利性組織的局限性／101
四、公司制：中國期貨交易所改革的方向／103
第二節 加強交易所行業的內部競爭／104
一、中國期貨交易所市場寡占格局的形成歷程／104
二、寡占格局下期貨交易所的市場行為／109
三、加強交易所行業內部競爭的主要措施／116
第三節 積極引入替代競爭／118
一、替代競爭的主要內涵／118
二、期貨交易所替代競爭的主要來源／119
三、引入替代競爭的主要措施／124
第四節 逐步放開國內市場，引入潛在競爭／126
一、中國交易所行業的主要潛在競爭力量：國外同行／126
二、電子化交易與中國期貨交易所市場的潛在競爭力量／128
三、政府規制改革與中國期貨交易所市場的潛在競爭力量／129
四、引入潛在競爭的主要措施：逐步放開國內市場／130
第七章 期貨經紀業的反壟斷與競爭政策／133
第一節 放松政府規制，允許期貨公司經營多種業務／133
一、允許期貨公司經營綜合性業務的原因分析／133
二、國外期貨公司的業務模式／138
三、主要對策／140
第二節 完善期貨經紀公司的內部控制與風險管理／142
一、我國期貨公司內部控制狀況／142
二、完善我國期貨公司的內部控制／147
三、我國期貨公司風險管理狀況／148
四、完善我國期貨公司的風險管理／1 51
第三節 防止與控制期貨經紀公司的壟斷行為／152
一、明確限制乃至消除期貨經紀公司的橫向定價協議／152
二、防范市場操縱行為／153
第四節 打破行政性進入壁壘，允許非銀行金融機構和外資進入／154
一、中國期貨經紀業的進入狀況／154
二、中國期貨經紀業的進入壁壘／156
三、逐步消除期貨業的進入壁壘，完善各種配套措施／161
第五節 完善退出壁壘，建立競爭性的退出機制／162
一、中國期貨經紀業的退出狀況／162
二、我國期貨公司退出機制存在的問題／163
三、建立健全期貨公司退出機制的政策建g~／165
第八章 推動行業整合，提升中國期貨業的國際競爭力／167
第一節 行業整合與反壟斷的關係／167
一、行業整合的定義和方式／167
二、反壟斷法對企業合併的界定／168
三、企業合併的社會經濟價值／169
第二節 國外期貨業行業整合的現狀與發展趨勢／171
一、全球期貨交易所進入整合時代／171
二、期貨經紀公司的併購狂潮／176
第三節 行業整合對提升中國期貨業國際競爭力的主要作用／180
一、有利于規範市場競爭／180
二、有利于發揮規模經濟效益／180
三、有利于技術進步與創新／183
四、有利于增強國際定價權／185
第四節 推動中國期貨業行業整合的對策研究／187
一、期貨交易所的行業整合對策／187
二、期貨經紀業的行業整合對策／193
參考文獻／197