證券法學原理與案例教程（簡體書）

“法律碩士研究生用書教材”由中國人民大學法學院具有全國影響的各學科的學術帶頭入領銜，約請全國高校優秀學者參加，形成學術實力強大的編寫陣容。同時，在編寫教材時，將注意吸收中國法學研究的最新的學術成果，注意國際學術發展的最新動向，力求使教材內容能夠站在21世紀的學術前沿，反映各學科成熟的理論，體現中國法學的水平。其次，本套教材在編寫時，將針對新時期學生特點，將思想性、學術性、新穎性、可讀性有機結合起來，注意運用典型生動的案例、簡明流暢的語言去闡釋法律理論與法律制度。

第一章 證券法概述
第一節 證券的概念和特點
【案例1—1】 李石等操縱鄭百文未遂案
第二節 證券法的調整對象
【案例1—2】 浙江震元違規炒作股票案
第三節 證券法的法律淵源
【案例1—3】 中關村違規對外擔保案
第四節 證券法的性質和地位
【案例1—4】 銀廣夏虛假陳述案
第二章 證券法的歷史發展
[引例] 會計師事務所的責任
第一節 《證券法》頒布前的證券法制狀況
第二節 《證券法》的實踐
第三節 《證券法》的修訂
第三章 證券法的宗旨和原則
[引例]渤海集團案：國內首例開庭審理的證券民事賠償案
第一節 證券法的立法宗旨
第二節 證券法的基本原則
第四章 證券市場信息披露制度
[引例]中國人壽境外上市訴訟風波的法律思考
第一節 信息披露制度的制度價值
第二節 信息披露的概述
第三節 信息披露的文件名稱和內容
第五章 證券發行制度
[引例]大慶聯誼欺詐發行案
第一節 證券發行概述
第二節 股票發行的條件
第三節 證券發行審核程序
第四節 公司債券發行制度
第六章 證券發行的承銷和保薦
[引例]
第一節 證券承銷概述
第二節 證券承銷法律關系
第三節 證券發行保薦制度
第七章 證券上市制度
[引例] 通海高科公開發行股票卻不能上市案
第一節 證券上市制度概述
第二節 證券上市條件
第三節 證券上市的程序
第四節 上市暫停、恢復和終止
【案例】 PT水仙終止上市案
第八章 證券交易制度
第一節 證券交易制度概述
【案例8—1】
第二節 證券集中交易制度
【案例8—2】
第三節 證券的非集中交易
【案例8—3】
第四節 證券交易的特別限制
【案例8—4】
第九章 上市公司收購制度
第一節 上市公司收購制度概述
【案例9—1】 寶延風波案
第二節 一般收購制度
第三節 要約收購
【案例9—2】 南鋼聯合要約收購南鋼股份
第四節 協議收購
【案例9—3】 華潤收購華潤輕紡
第五節 收購人及其法定義務
【案例9—4】 假北海正大收購蘇三山案
第六節 上市公司收購的監管規則
【案例9—5】 大港油田入主愛使股份案
第十章 證券交易所
[引例]
第一節 證券交易所概述
第二節 證券交易所的基本功能
第三節 證券交易所的設立和組織機構
第十一章 證券公司
[引例]
第一節 證券公司概述
第二節 證券公司的設立
第三節 證券公司內部控制
第四節 證券公司經紀業務
第五節 對證券公司的特別監管
第六節 證券公司與欺詐客戶
第十二章 證券登記結算機構
[引例]
第一節 證券登記結算概述
第二節 證券登記結算機構的職能活動
第三節 賬戶及其運行
第四節 風險防范和控制措施
第五節 違約處理
第十三章 證券服務機構
第一節 證券服務機構的法律地位
第二節 禁止行為和法律責任
第十四章 證券投資基金
第一節 證券投資基金概述
【案例14—1】 一種優秀的理財方式
第二節 證券投資基金的類型
【案例14—2】 中國私募基金現狀
第三節 證券投資基金法律關系
【案例14 3】 基金托管人巧為投資人理財
第四節 證券投資基金的運作方式
第五節 證券投資基金的監管
【案例14—4】 中國開放式基金下臺第一人
第十五章 證券市場監管
[引例]
第一節 證券市場監管制度概況
第二節 政府監管
第三節 自律監管
第四節 證券交易所的監管
第五節 證券業協會的監管
第十六章 虛假陳述的法律管制
[引例]紅光實業虛假上市案
第一節 虛假陳述概述
第二節 虛假陳述的法律責任
第三節 虛假陳述民事責任的認定
第十七章 內幕交易及短線交易之法律責任
[引例]
第一節 內幕交易的概況
第二節 內幕信息的范圍
第三節 知情人的范圍
第四節 知情人的法律責任
第五節 短線交易與歸人權
第十八章 操縱市場
[引例]
第一節 操縱市場概述
第二節 操縱市場的行為類型
第三節 操縱市場的法律責任的構成及承擔
第十九章 投資者保護的救濟程序
[引例]東方電子維權案
第一節 民事訴訟程序
第二節 特別程序和制度
索引