防制洗錢與打擊資恐政策及法令解析
防制洗錢與打擊資恐政策及法令解析
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商品介紹
  • 商品簡介
  • 目次
  • 為提升金融從業人員關於防制洗錢及打擊資恐的風險意識及執行效能,本書從國際防制洗錢及打擊資恐措施出發,並介紹我國防制洗錢及打擊資恐政策與法令,再分別針對銀行業、證券期貨暨投信顧業及保險業介紹洗錢防制及打擊資恐相關執行重點,最後,為方便讀者工作檢索,特彙整蒐錄相關法規,期盼透過本書的介紹與出版,能夠普及建立洗錢防制與打擊資恐的文化及觀念。本書為「防制洗錢與打擊資恐專業人員測驗」參考教材,更適合作為相關從業人員執行業務之參考。

  • 翻開台灣的防制洗錢及打擊資恐史,2016年至2017年是具有劃時代意義的分水嶺!2016年的二十年前 (即1996年),台灣領先亞洲各國,公布了亞洲第一個洗錢防制法。二十年來,台灣的洗錢防制領域風平浪靜,雖然法規未與國際接軌,防制洗錢金融行動工作組織的四十項建議未被落實,評鑑結果未臻完善之處為數不少,但所幸也沒發生太大波瀾,僅有部分金融機構因未切實遵循反洗錢規定,而遭受罰款。

    2016年至2017年是防制洗錢、打擊資恐及法令遵循的立法與修法尖峰。2016年7月,資恐防制法公布施行;12月,洗錢防制法大幅修訂。新法規修正幅度之大、施行日之緊迫、系統投資之巨大、人力需求之急,前所未見。如今,台灣的洗錢防制相關法規與2016年以前的舊法規相比,已經充分與國際接軌。2016年的大震盪之後,2017年餘波未平,許多相關子法陸續出爐;2018年第4季,台灣亦將接受「亞太防制洗錢組織 (APG)」相互評鑑。 金融業界辛苦了,但防制洗錢及打擊資恐乃全球金融業者責無旁貸的使命,這是全球不可擋的趨勢。近二十年來,全世界法令遵循有兩大議題,一是ABC (Anti-Bribery & Corruption),即反賄賂及貪腐,另一個即是AML (Anti-Money Laundering)。我國現在於AML領域終於與國際接軌了,起步雖然永遠不嫌晚,但其實也不算早了。

    為了遵循新法規,金融業者忙碌,主管機關及其認定機構也不得閒;為符合修正法規的要求,成百上千的防制洗錢及打擊資恐專責主管、專責單位人員及國內營業單位督導主管,引頸等待接受法定的教育訓練;有些人則企盼持有一張專業人員證照,以便將來在這個熱門的新領域發展。

    邀集了法界與金融界具備相關專業與實務經驗的專家撰稿,歷經數月籌備與編審,國內第一套洗錢防制叢書終於問世,共二冊,分別為「防制洗錢與打擊資恐政策及法令解析」及「防制洗錢與打擊資恐實務與案例」,期許讀者能夠藉以領略防制洗錢與打擊資恐相關要點,並從案例中累積實務執行技巧。此叢書涵蓋的資訊範圍較廣,難免有疏漏或不符個別讀者期待之處,敬祈各界不吝惠賜指教,以供來日修訂參考。

  • 第一章 國際防制洗錢及打擊資恐概述
    第一節 前言
    第二節 洗錢及資恐
    第三節 洗錢對金融體系的影響
    第四節 洗錢對經濟發展的衝擊
    第五節 政府於防制洗錢的角色
    第六節 金融業於防制洗錢的角色

    第二章 國際防制洗錢及打擊資恐組織與措施
    第一節 前言
    第二節 防制洗錢金融行動工作組織的歷史與發展
    第三節 防制洗錢金融行動工作組織的任務與架構
    第四節 亞太防制洗錢組織
    第五節 防制洗錢金融行動工作組織防制洗錢及打擊資恐40項建議導讀

    第三章 我國防制洗錢及打擊資恐政策與法令
    第一節 前言
    第二節 我國洗錢防制法規範與相關授權子法
    第三節 我國資恐防制法規範與相關授權子法
    第四節 我國洗錢防制與打擊資恐政策與未來展望

    第四章 我國銀行業防制洗錢及打擊資恐政策法令與執行重點
    第一節 政府與金融體系執行防制洗錢及打擊資恐措施之意義
    第二節 我國金融業防制洗錢及打擊資恐遵循之相關法令架構
    第三節 我國銀行業防制洗錢及打擊資恐法令遵循要點

    第五章 我國證券、期貨暨投信顧業防制洗錢及打擊資恐政策法令與執行重點
    第一節 以風險為基礎之洗錢防制政策
    第二節 客戶審查
    第三節 持續監控帳戶及交易
    第四節 可疑交易申報
    第五節 大額交易申報
    第六節 交易紀錄保存
    第七節 內部控制

    第六章 我國保險業防制洗錢及打擊資恐執行重點
    第一節 保險業防制洗錢及打擊資恐相關規定
    第二節 保險業洗錢類型及防制洗錢重點工作核心
    第三節 保險業的洗錢防制與風險管理
    第四節 保險業的洗錢案例與省思

    附錄 防制洗錢及打擊資恐相關法令

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