證券投資學（簡體書）

《高等財經院校“十二五”精品系列教材：證券投資學》在編寫中體現了以下特點：
1．質量與特色並行。本系列教材從選題、立項，到編寫、出版，每個環節都堅持“精品為先、質量第一、特色鮮明”的原則。嚴把質量關口，突出財經特色，樹立品牌意識，建設精品教材。
2．教學與科研相長。教材建設要充分體現科學研究的成果，科學研究要為教學實踐服務，兩者相得益彰，互為補充，共同提高。本系列教材彙集各領域最新教學與科研成果，對其進行提煉、吸收，體現了教學、科研相結合，有助於培養具有創新精神的大學生。
3．借鑒與創新並舉。任何一門學科都會隨著時代的進步而不斷發展。因此，本系列教材編寫中始終堅持“借鑒與創新結合”的理念，舍其糟粕，取其精華。在中國經濟改革實踐基礎上進行創新與探索，充分展示當今社會發展的新理論、新方法、新成果。

《高等財經院校"十二五"精品系列教材:證券投資學》由北京經濟科學出版社出版。

第一章 導論
第一節 證券投資學的研究對象、任務與內容
第二節 證券投資學的研究方法與要求
第三節 證券與投資範疇
第四節 證券投資的功能
第五節 證券投資學課程的教學體系

第二章 證券投資要素——投資主體
第一節 證券投資主體範疇
第二節 個人投資主體
第三節 機構投資主體
第四節 境外投資主體
第五節 政府投資主體

第三章 證券投資要素——投資工具
第一節 股票
第二節 債券
第三節 投資基金
第四節 金融衍生工具

第四章 證券投資要素——投資中介
第一節 證券投資中介概述
第二節 證券白營商與經紀商
第三節 證券中介體系中的核心機構——投資銀行
第四節 其他證券投資中介組織

第五章 證券投資空間——證券市場
第一節 證券市場概述
第二節 證券發行市場
第三節 證券交易市場（上）——證券交易所
第四節 證券交易市場（下）——場外交易市場
第五節 我國的證券市場體系

第六章 證券投資實現方式——證券交易
第一節 證券交易概述
第二節 證券交易的主要方式
第三節 證券交易的一般程序
第四節 證券交易成本與主要的交易指標
第五節 股票價格指數

第七章 證券投資決策依據——證券投資信息
第一節 證券投資信息概述
第二節 證券投資信息體系
第三節 證券投資信息的具體來源

第八章 證券投資分析——基本分析
第一節 證券投資基本分析概述
第二節 宏觀基本面分析
第三節 行業基本面分析
第四節 上市公司基本面分析

第九章 證券投資技術分析
第一節 證券投資技術分析概述
第二節 道氏理論
第三節 波浪理論
第四節 k線分析法
第五節 畫線分析
第六節 形態分析
第七節 技術指標分析

第十章 證券投資原則、策略與操作方法
第一節 證券投資的一般原則
第二節 證券投資策略
第三節 證券投資的操作方法

第十一章 證券投資收益與風險
第一節 證券投資收益與風險概述
第二節 證券投資收益的度量
第三節 證券投資風險的度量與控制

第十二章 現代證券投資理論
第一節 現代證券投資理論概述
第二節 行為金融理論
第三節 有效市場假說
第四節 證券投資組合理論
第五節 資本資產定價模型
第六節 套利定價理論

第十三章 證券投資的體制保障——蘭證券市場監管
第一節 證券市場監管的原則和模式
第二節 證券市場監管的內容與方法
第三節 證券市場信息披露制度
參考文獻
後記

（2）保證金制度和逐日盯市制度。保證金制度和逐日盯市制度是保證金融期貨市場交易安全和減少違約風險的重要舉措。
期貨交易時，交易者按照其所買賣合約標的資產價值的一定比例繳納少量資金，作為其履行期貨合約的財務保證，并視價格變動情況確定是否追加資金。這種制度就是保證金制度。保證金的支付分為客戶向經紀會員支付的保證金和會員向結算公司支付的保證金。會員保證金最低余額由結算所決定，客戶保證金可由雙方協定，但不得低于交易所最低規定。
保證金包括初始保證金和維持保證金。期貨交易雙方在交易前都必須在經紀公司開立專門的保證金賬戶，并存人一定數量的保證金，即初始保證金。除了現金外，銀行信用證或短期國庫券等都可以作為保證金。初始保證金的比例因合約和經紀人的不同而不同，通常情況下，初始保證金占基礎金融工具價值的5％—10％。
逐日盯市制度又稱每日無負債結算制度，指在每個交易日結束之后，結算部門根據當日的結算價格，對當日全部賬戶的所有交易頭寸進行清算，核算出每筆交易或頭寸的盈虧數額，根據反映的盈虧處理資金的收付劃轉，對保證金賬戶進行相應調整。若出現保證金金額低于要求的保證金水平，則通知交易者或會員在限期內必須補足保證金。
當保證金賬戶余額超過初始保證金水平時，交易者可隨時提現；當保證金賬戶余額低于交易所規定的維持保證金水平（維持保證金水平通常是初始保證金水平的75％）時，客戶必須追加保證金以補足保證金水平。如果客戶不存人追加保證金，經紀公司將給予強行平倉。保證金制度和逐日盯市制度可以使保證金用來抵付每日價格波動所帶來的風險，防止虧損的過度累計，可以有效防范信用風險。
（3）漲跌停板制度。期貨交易中的價格漲跌停板制度，又稱每日價格最大波動限制，是指期貨合約在一個交易日中的成交價格不能高于或低于以該合約上一交易日結算價為基礎的某一漲跌幅度，超過該范圍的報價將視為無效，不能成交。這種制度安排是為了防止期貨價格的劇烈波動，保證市場的穩定性。
（4）限倉限額和大戶報告制度。限倉制度是期貨交易所為防止市場風險過度集中于少數交易者和防范操縱市場行為而規定成員或投資者可以持有的、按單邊計算的某一合約投機頭寸的最大數額。