從古代到封建主義的過渡（簡體書）

本書探討了封建主義在主要西歐國家，如法蘭西、英格蘭、德意志、義大利、葡萄牙、西班牙等國所形成的不同途徑和特點，揭示了東歐諸國封建化進程中不同於西歐國家的特徵，分析了斯堪的納維亞、地中海和巴爾幹各國的封建化情況，在此基礎上全面闡發了封建主義在當時所表現的經濟進步和社會進步。其間，對馬克思、恩格斯有關古代中世紀史的某些觀點和看法，作者也作了分析和評論。

佩里·安德森（PERRY ANDERSON），英國歷史學家、社會學家，1938年生於倫敦，現任美國加利福尼亞州立大學洛杉磯分校歷史與社會學教授，英國《新左派評論》期刊負責人。《從古代封建主義的過渡》及其續作《絕對主義國家的系譜》出版於1974年（倫敦新左派叢書）是在西方歷史學、歷史社會學與馬克思主義學理論領域有重大影響的生要著作。

序言

本書作者佩里•安德森(Perry Anderson)是英國歷史學家、社會學家，1938年生於倫敦，現任美國加利福尼亞州立大學洛杉磯分校歷史與社會學教授，英國《新左派評論》(New Left Review)期刊負責人。《從古代到封建主義的過渡》及其續作《絕對主義國家的系譜》出版於1974年(倫敦新左派叢書，New Left Books)，是在西方歷史學、歷史社會學與馬克思主義史學理論領域有重大影響的重要著作。

安德森青年時代曾在牛津大學攻讀歷史學，掌握了九種外語，這為其後來的學術研究奠定了堅實的基礎。20世紀60年代初，安德森開始致力於馬克思主義歷史理論研究並參加了西方的“新左派運動”，1962年起成為英國《新左派評論》的主要編輯。他將馬克思主義理論運用於歷史、社會、經濟、政治各領域的深入研究，並與現實政治、社會運動的實踐結合起來。他認為，雖然西方各國都有馬克思主義史學流派，但是在將馬克思主義政治經濟學和歷史唯物主義原理同具體歷史研究結合起來，從總體上把握歷史上各個地區、各個層面上的相互聯繫和差別的規律方面還做得很不夠。［1］尤其是將國家和社會結構的多種發展變化同社會發展史上的兩個重大問題——從古代奴隸社會向封建社會的過渡和近代從封建社會向資本主義社會的過渡——從總體上作相關聯的比較研究，是世界史、歷史社會學和馬克思主義史學理論的關鍵問題，必須將不同國家、地區的史實聯繫起來，從整體上進行系統的論述。安德森認為，應當將經濟上生產方式和生產關係的變革同不同國家地區的社會階級結構和國家政治發展史緊密結合起來加以研討。［2］他強調，階級之間的現實鬥爭最終要通過社會政治領域的鬥爭，而不是經濟和文化領域來解決。只要階級繼續存在，只有建設國家或破壞國家才能確立生產關係的根本轉變。［3］

安德森這兩部著作就是他對這些重大問題研究的成果。儘管當時安德森還是一個年僅36歲的青年學者，但在其著作中體現出的學術功力得到了史學各領域權威的高度評價。古希臘羅馬史專家芬利(Moses Finley)說：“這是對歐洲從古希臘到近代絕對君主制歷史精彩地組織起來而又有條不紊的綜述，讀起來激動人心。”中世紀史專家希爾頓(Rodney Hilton)說：“這是對理解現代資本主義社會最富啟發性的淵源介紹之一。……對於歐洲的東部和西部，從波羅的海到地中海封建主義的不平衡發展，作了一個具有說服力的解釋性綜述。”近代史專家霍布斯鮑姆(Eric Hobsbawm)說：“這是十分傑出的、具有權威性和透徹性的學識成就。”［4］其他學者也將這兩部著作稱為“歷史社會學的一個重大貢獻”和“馬克思主義的傑作”。［5］二十多年來，安德森的這兩部著作在西方歷史學、社會學、政治學眾多著作中一直是權威性的引證來源，也是我國世界史有關研究的重要參考書之一。安德森還計畫續寫第三冊《從尼德蘭起義到德國統一時期一系列資產階級革命》和第四冊《當代資本主義國家結構》，雖然它們至今尚未問世，但由此可見，《從古代到封建主義的過渡》論述和研討的視角並不限於古代與中世紀，而是著重于追溯現代社會和國家的起源，把握社會和國家形態發展史的全過程。

《從古代到封建主義的過渡》一書分為兩篇共四部分，涵蓋了從西元前8世紀古希臘奴隸制國家形成到西元15世紀歐洲封建主義危機這一漫長歷史時期中的歐洲生產方式、社會結構和國家形態的演變過程。第一篇第一部分“古典時代”論述了古代希臘羅馬的古典奴隸制生產方式形成發展的歷史、地理背景、經濟基礎和社會結構，指出海外征戰、貿易和奴隸掠奪是奴隸制城邦國家建立發展的重要條件，並且分析了古希臘、希臘化國家和羅馬的城邦國家及帝國形成、發展和衰落在經濟社會結構方面的因素，特別是古典奴隸制國家需要以不斷擴張來解決因擴張引發的內部社會結構和國家形態變化而產生的矛盾，指出這種矛盾最終導致了奴隸制國家的崩潰。第二部分“過渡時期”首先論述了西元頭幾個世紀日爾曼人原始的部落組織和土地公社共有形式，隨後在日爾曼人遷徙和入侵羅馬帝國邊界後早期國家的形成過程；指出，在日爾曼人遷入的羅馬帝國西部和受羅馬影響較大的日爾曼人定居地區，日爾曼人的原始部落公社生產方式同羅馬的奴隸制生產方式發生了不同比例、不同程度的衝撞，給全歐洲及相鄰地區造成了三種狀況，即古代奴隸制殘餘與西亞北非更古老的國家社會形態殘餘並存的地區，原始部落公社生產方式影響占主導地位的地區，古典奴隸制殘餘與原始部落公社制殘餘影響相差不大而並存的地區。只有在最後這種狀況存在的地區，原始部落公社制和古典奴隸制這兩種已趨消亡的生產方式的碰撞才產生了一種新的綜合，即封建主義。封建主義形成的這種歷史地理條件，對歐洲以後的經濟社會發展和國家形態演變的不平衡和多樣性有著重大作用。

本書第二篇論述歐洲封建主義的發展史時，分為西歐與東歐兩部分進行比較研究。作者首先分析了在西歐形成的封建生產方式的特點，即農奴制、莊園領地制、統治者對農民的超經濟強制、封君封臣等級制和國家權力的分割化。然後作者分論了英格蘭、法蘭西、德意志、西班牙、葡萄牙和義大利在封建主義形成時期的不同類型的社會結構，指出，由於封建主義諸因素形成得或早或晚，發展得完整或不完整，各個因素間結合的程度不同而形成了不同的國家和政治形態，即王權、貴族領主、教會、城市的不同力量對比和平衡，這對這些地區和國家此後的經濟社會發展有著深遠的影響。北歐地區雖然沒有古典奴隸制的殘留，但由於北歐海盜較早深入西歐劫掠和貿易，因而較快引入了西歐封建主義體制。封建主義形成後，在10到13世紀期間產生了擴張的動力，進行了大量土地開墾，並向易北河以東入侵殖民，從伊比利亞半島向南推進，還發動了十字軍東征。手工業、商業的發展使市民階層有力量和條件在主權分割化的封建主義國家系統中發展出有自治權的城市，成為商品貨幣經濟的中心。但封建主義生產方式不久就由於生產力的局限，階級和社會矛盾的加劇，災荒和瘟疫的打擊，在14世紀爆發了總危機。農奴制、莊園制和封建等級制在這場危機中均開始瓦解，但封建統治階級利用了已有相當發展規模的商品貨幣經濟，以貨幣地租、農民“解放”補償金、勞動力雇傭的方式使西歐封建主義渡過了這次危機，並且為封建主義國家向具備國家稅收、官僚和常備軍的“絕對君主制”國家演變提供了條件。在這種國家體制中，雖然王權與貴族仍居於統治地位，但市民和成長起來的資產階級在社會中有著強大的經濟實力和政治制衡作用。

歐洲東部封建主義的發展情況則有很大不同。從易北河以東直到頓河廣大地區的斯拉夫人及其他部落，沒有受到羅馬帝國古典奴隸制生產方式的影響，因而國家形成和封建化的進程很緩慢，亞洲遊牧部落向這個地區一次次遷徙的衝擊又經常打斷這個進程，其影響延續到蒙古人對東歐的入侵和對俄羅斯的統治。在歐洲西部封建主義擴張時期入侵、殖民和文化宗教傳播的影響下，東歐的封建國家才較持久地建立起來，但由於封建等級制、農奴制、莊園制及工商業市鎮這些封建主義因素還都沒有充分發展時，就在14世紀遇到了遍及歐洲的封建主義總危機的打擊，東歐封建統治階級應付危機的手段是強化和鞏固形成中的農奴制和莊園領地制，通過強化超經濟強制的力度和剝削、榨取更多的剩餘產品，以應付來自西歐的軍事壓力和對農產品和原材料的貿易需求。在這種條件下，東歐形成的絕對君主制國家與西歐不同，是以農奴主、領地莊園主貴族階級為支柱的君主專制，沒有市民和資產階級的社會影響與經濟、政治制衡力量存在。東西歐在封建主義危機中形成的表面類似而實質不同的絕對君主制國家形態，對東西歐近現代不同的經濟、社會和政治的發展起了很大作用。西歐通過改革或革命形成了典型的資本主義國家，東歐則通過反封建專制，反外來壓迫的民族主義、自由主義或社會主義革命等，力圖擺脫從屬西方資本主義國家的地位，走上了一條反復曲折的道路。

東歐多瑙河以南部分更有其特殊性。由於拜占庭帝國長期佔領這片地區，南部斯拉夫人建立的諸國在與拜占庭的鬥爭中屢經興亡，極少受到西歐封建主義的影響。受帝國官僚機構控制的大地產制佔有重要地位，城市也在帝國政府的嚴密統治之下。這個地區不斷受到宮廷、民族、宗教鬥爭和亞洲遊牧部落遷徙入侵的衝擊，最終奧斯曼土耳其人在14、 15世紀逐步征服了這個地區，滅亡了斯拉夫人諸國和拜占庭帝國，使這個地區在近代走上了一條與歐洲其他地區相分離的經濟、政治發展道路，直至19世紀起，才又成為歐洲一個充滿特殊的嚴重問題的地區。

安德森的著作和理論在西方學術界引發了長期廣泛的討論。安德森在論述歷史上各社會形態的產生、發展、衰落和過渡問題時，一方面，不贊同任何國家、地區都會按同一模式自然依次發展出各種社會形態的“簡單進化論”，強調要從全歐洲、全世界整體的視野和具體的歷史條件著眼，重視各種生產方式、社會形態的碰撞、傳播、接受、綜合，在不同國家、地區的具體情況，並且不應只從經濟角度去考慮問題，而應著重討論國家形態和政治鬥爭在社會形態、生產方式發展和變革中的關鍵作用；另一方面，安德森也不贊同不同地區的不同文明各有其獨特的經濟、社會發展道路，認為歷史唯物主義的經濟、社會發展規律，從全歐洲和全世界總體的歷史來看是符合實際的，只不過不能將這種規律簡單化、孤立化，而應當從整體上把握經濟、社會、政治、文化諸因素多維的結構功能上的相互作用，並從各地區、國家間具體歷史的聯繫和互動中，深入理解社會形態發展過渡的軌跡。［6］

安德森的理論也受到了某些批評與質疑。一方面是由於安德森的歷史理論中有著結構功能主義的明顯影響，對於國家體制、法律、宗教、思想意識、文化等因素對經濟、社會發展演變產生的相對獨立的能動影響估計不足，因而他的歷史理論體系雖然看起來完整嚴密，但對某些歷史上重大的能動變數似乎沒有給予充分的關注。［7］另一方面，由於安德森將歐洲西部的古典奴隸制、封建主義和絕對君主製作為典型，而將其他地區的生產方式和社會形態看作是“變種”、“不完全的”、“遲到的”或“接受的”等，因而被認為是沒有擺脫“西方中心論”和馬克斯•韋伯考察歷史與社會以西方為“理想類型”的影響。儘管安德森在續作《絕對主義國家的系譜》中專章討論了伊斯蘭教國家和日本的封建主義與“亞細亞生產方式”問題，但仍是以西歐為參照系的。雖然從安德森對歷史的整體考慮來看，其目的是要闡明，只有在西歐及北美這樣典型的資本主義國家中，社會主義取代資本主義，才能說社會主義是作為一種先進的社會形態獲得勝利，否則在蘇聯東歐這樣的“非典型”地區的社會主義就是不成熟和不鞏固的。他認為，以歷史唯物主義為指導對歷史進行總體考察，就能推導出符合現實實際並有益於當今社會主義運動的理論。但在某些批評者看來，這正反映了西方“新馬克思主義”理論的局限性，即他們畢竟不能脫離西方文化意識形態的視角來考察歷史和社會。［8］不過近二十多年來，包括安德森在內的許多學者在考察歷史和社會問題時，已進一步認識到了深入理解非西方的歷史和文化對研討全世界的過去、現實和未來問題的重要性，並已體現在他們的論著之中。

佩里•安德森還撰寫過多部重要學術著作，其中《西方馬克思主義探討》(中譯本人民出版社1981年出版)、《當代西方馬克思主義》(原名“歷史唯物主義的軌跡”，中譯本東方出版社1989年出版)、論文《文明及其內涵》(中譯文載《讀書》1997年第11、 12期)、論文《中國古代國家的起源》(香港《二十一世紀雙月刊》2000年4月號)均已譯介到中國。其他一些關於英國近現代史的論著也有重要的學術和理論價值。［9］

本書第一篇第二部分與第二篇由郭方翻譯，第一篇第一部分由劉健翻譯。安德森教授對本書及續作譯為中文給予了熱情支持，上海人民出版社的編輯們做了高水準的辛勤工作，謹此一併致謝!

郭方

中國社會科學院世界歷史研究所

注釋

［1］ Theda Skocpol, ed.Vision and Method in Historical Sociology, Cambridge University Press, 1984, p.171.

［２］ 同上書，pp.177—178。

［３］ 同上書，p.170。

［４］ Anderson, P., Passages from Autiquity to Feudalism, Verso, 1978，封底頁。

［５］ Theda Skocpol, ed., Vision and Method in Historical Sociology, p.170, Tariq Ali, D.G.MacRae.

［６］ 同上書，pp.197—198。

［７］ 同上書，pp.177—180、 197—199。

［８］ 同上書，pp.182—183、 197—202。

［９］ Anderson, P., Considerations on Western Marxism, London:New Left Books, 1976； Anderson, P., In the Tracks of Historical Materialism, London:Verso, 1983； Anderson, P., Arguments within English Marxism, London:New Left Books, 1980； Anderson, P., The Notion of Capitalist Revolution in English Questions, London, 1992.

目錄

中譯者序言 / 1

致謝 / 1

前言 / 1

第一篇

第一部分 古典時代 / 3

第一章 奴隸制生產方式 / 6

第二章 希臘 / 15

第三章 希臘化世界 / 27

第四章 羅馬 / 33

第二部分 過渡時期 / 73

第一章 日爾曼人的背景 / 73

第二章 入侵 / 77

第三章 趨向綜合 / 91

第二篇

第一部分 西歐 / 107

第一章 封建生產方式 / 107

第二章 社會結構的類型 / 113

第三章 最北方 / 129

第四章 封建化的動力 / 137

第五章 總危機 / 149

第二部分 東歐 / 160

第一章 易北河以東地區 / 160

第二章 遊牧者的阻滯作用 / 163

第三章 發展的模式 / 173

第四章 東部的危機 / 188

第五章 多瑙河以南地區 / 204

名詞索引 / 229

引著者索引 / 242